我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新難點(diǎn)剖析

張 梅

(中共南通市通州區(qū)委黨校 江蘇 通州 226300)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快和自主創(chuàng)新的迅速發(fā)展，中小企業(yè)自主創(chuàng)新問題引起了各國政府、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注和重視。歷經(jīng)30多年的發(fā)展，我國中小企業(yè)已成為國家自主創(chuàng)新最具活力的生力軍。然而我們必須清醒的看到，我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然較弱，缺乏核心技術(shù)和核心競爭力，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力迫在眉睫。

一、加快中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性

中小企業(yè)自主創(chuàng)新是指中小企業(yè)應(yīng)用新知識、新技術(shù)和新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品，提供新的服務(wù)以占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的行為。其本質(zhì)是將新技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品、工藝以及其它商業(yè)用途上，以改變?nèi)藗兊纳罘绞剑岣呷藗兊纳钯|(zhì)量。當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，綜合國力、經(jīng)濟(jì)競爭力越來越體現(xiàn)在以自主創(chuàng)新為核心的科技實(shí)力上。我國中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力雖己今非昔比，但核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)仍較缺乏。一些擁有技術(shù)優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家從自身利益出發(fā)，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)持謹(jǐn)慎或封鎖態(tài)度，使我們處處受制于人。只有激發(fā)千千萬萬個(gè)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，真正把自主創(chuàng)新變成企業(yè)的自覺行動(dòng)，才能使整體創(chuàng)新能力得到增強(qiáng)。為此，廣大中小企業(yè)要切實(shí)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的責(zé)任感和使命感，把原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的創(chuàng)新和突破，帶動(dòng)生產(chǎn)力的跨越發(fā)展。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的難點(diǎn)

(一)缺乏創(chuàng)新意識

企業(yè)要獲得超額利潤，必須要有自己的核心競爭力，有自身的自主創(chuàng)新產(chǎn)品。然而我國中小企業(yè)普遍沒有自己的自主創(chuàng)新產(chǎn)品，多為勞動(dòng)密集型企業(yè)，一些中小企業(yè)處于微利共至是維持的邊緣。大多數(shù)中小企業(yè)為了維持現(xiàn)有的利益，“不想”也“不愿意”進(jìn)行自主創(chuàng)新，在生產(chǎn)過程中上又是簡單的模仿別的企業(yè)的成果，有的甚至構(gòu)成侵權(quán)。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國中小企業(yè)有研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)比例只占28%左右，開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入平均不到1%。而國際上一般認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占其銷售收入的2%，企業(yè)才能基本生存，當(dāng)達(dá)到5%以上時(shí)，才具有競爭力。由此可以看出，中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視不夠，創(chuàng)新意識還有待提高。

(二)缺乏配套的法規(guī)和政策支持

一是在推動(dòng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新中，沒有真正建立起平等競爭、一視問仁的法治環(huán)境、政策環(huán)境和市場環(huán)境，不利于企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。二是中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨融資困難的問題。三是政府相關(guān)稅收優(yōu)惠政策等對中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新吸引力。不足。企業(yè)在購買外國高新技術(shù)和設(shè)備時(shí)享有稅收減免待遇，但在采購國內(nèi)高新技術(shù)和設(shè)備時(shí)反而沒相應(yīng)的優(yōu)惠政策，阻礙了中小企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場。

(三)缺乏創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件

科技創(chuàng)新作為一種生產(chǎn)活動(dòng)，需要有一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，包括設(shè)備、儀器、材料、人才等，這些都是科技創(chuàng)新的必需要素，目前很多中小企業(yè)的科技創(chuàng)新進(jìn)展緩慢，成功率不高，與這些要素欠缺有直接關(guān)系。中小企業(yè)大多規(guī)模不大，經(jīng)濟(jì)效益一般，物質(zhì)基礎(chǔ)與技術(shù)薄弱，科技人才匱乏，這使得很多中小企業(yè)無法開展自主創(chuàng)新活動(dòng)。以科技人員為例，我國從事科研開發(fā)的科技人員雖然60%在企業(yè)，但絕大多數(shù)集中在大企業(yè)，在中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的人員很少，中小企業(yè)中具有大專以上學(xué)歷的職工占職工總數(shù)不足10%。創(chuàng)新人才與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)不協(xié)調(diào)的矛盾日益現(xiàn)顯，直接制約了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。

（四）缺乏健全的創(chuàng)新服務(wù)體系

目前，我國缺乏完整的支持中小企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不能滿足中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需要。大多中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的硬件設(shè)施和服務(wù)支撐體系還比較薄弱，經(jīng)營水平良莠不齊，再加上條塊分割的管理體制弊端，中介機(jī)構(gòu)的運(yùn)作往往各自為政，難以為中小企業(yè)提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（五）缺乏完整的創(chuàng)新鏈條

完整的創(chuàng)新鏈應(yīng)當(dāng)包括市場信息的獲取，創(chuàng)新內(nèi)容的確定、創(chuàng)新資源的準(zhǔn)備、創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)和成果轉(zhuǎn)化的成功等基本環(huán)節(jié)。一旦創(chuàng)新鏈條的某一個(gè)環(huán)節(jié)斷裂則導(dǎo)致整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)無法有效開展，或者創(chuàng)新活動(dòng)得不到應(yīng)有的價(jià)值回報(bào)，使得企業(yè)的自主創(chuàng)新失敗。一些中小企業(yè)雖然有一定的技術(shù)人員和基礎(chǔ)條件，并且也希望進(jìn)行一些自主創(chuàng)新活動(dòng)，但由于缺乏創(chuàng)新的信息來源，不知道自主創(chuàng)新應(yīng)該從何入手，不知道如何實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的突破；有的企業(yè)雖然通過研發(fā)形成了一些自主創(chuàng)新的成果，但是缺乏市場轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，結(jié)果是企業(yè)辛辛苦苦研發(fā)出來的成果只能“擱在一旁”或不能有效發(fā)揮其潛在價(jià)值。這種創(chuàng)新鏈條的“斷路”現(xiàn)象在中小企業(yè)尤為突出。

三、突破我國中小企業(yè)創(chuàng)新難點(diǎn)的剖析

（一）培育創(chuàng)新意識，樹立創(chuàng)新的決心和信心

一是通過培育創(chuàng)新意識，倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，大力提倡敢為人先、敢冒風(fēng)險(xiǎn)的精神，大力倡導(dǎo)敢于創(chuàng)新、勇于競爭和寬容失敗的精神，營造鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的文化氛圍；二是通過建立共同愿景、培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、鼓勵(lì)員工個(gè)人學(xué)習(xí)和企業(yè)內(nèi)的知識共享，構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織，創(chuàng)造適合自主創(chuàng)新的土壤；三是經(jīng)常性的向員工灌輸創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新是拓寬中小企業(yè)發(fā)展道路、推動(dòng)中小企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的必由之路，并且盡可能創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)條件，使全體員工樹立自主創(chuàng)新的決心和信心，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新能夠不斷開展和有效進(jìn)行。

（二）制定和完善相關(guān)法規(guī)、政策，營造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境

1.加速相關(guān)法規(guī)和政策的制定和完善。政府應(yīng)制定相應(yīng)政策和法規(guī)，并完善相關(guān)制度建設(shè)，以維護(hù)公平競爭的市場秩序，使所有中小企業(yè)都在相同的市場條件下優(yōu)勝劣汰。建立具有前瞻性、靈活性和開放性知識產(chǎn)權(quán)體系，使之能適應(yīng)不斷變化發(fā)展的需要。借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，通過立法逐步實(shí)現(xiàn)政府采購必須按一定比例采購本國企業(yè)自主知識關(guān)權(quán)產(chǎn)品，扶持、引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。建立共性技術(shù)研究與應(yīng)用研究聯(lián)動(dòng)的政策支持體系，以此降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，促進(jìn)共性技術(shù)的溢出。并將市場信息引入到共性技術(shù)研究中來。

2.改善中小企業(yè)的融資環(huán)境，設(shè)立創(chuàng)新基金。要建立強(qiáng)大、多層次的資本市場體系，形成支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的多元化融資機(jī)制。引導(dǎo)和鼓勵(lì)各金融機(jī)構(gòu)開發(fā)適宜小企業(yè)特點(diǎn)的金融產(chǎn)品，建立起直接融資與間接融資的雙重支持、有機(jī)結(jié)合的融資機(jī)制。建立和完善多層次的信用擔(dān)保體系，鼓勵(lì)開展針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。國家可以設(shè)立“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展基金”，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)代管，重點(diǎn)支持有市場前景的創(chuàng)新項(xiàng)目。

3.調(diào)整對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。國家對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在稅收、原材料和設(shè)備的進(jìn)出口等方面給予必要的優(yōu)惠，如對中小企業(yè)開發(fā)的在國際市場上有競爭力的新產(chǎn)品在稅收等方面給予扶持。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，采取多種稅收優(yōu)惠形式，從直接優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)向直接優(yōu)惠與間接優(yōu)惠相結(jié)合，利用稅收制度，以貼息、補(bǔ)助、建設(shè)經(jīng)濟(jì)科技園區(qū)等形式，支持企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

（三）合作創(chuàng)新，善于利用外部資源

基礎(chǔ)要素欠缺并不能成為中小企業(yè)回避自主創(chuàng)新的借口，事實(shí)上，中小企業(yè)完全可以通過合作創(chuàng)新提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。合作創(chuàng)新是當(dāng)前企業(yè)基于降低風(fēng)險(xiǎn)和縮減成本的重要戰(zhàn)略，也是企業(yè)獲取外部知識和能力的重要途徑。中小企業(yè)由于體制的靈活以及競爭的壓力，往往創(chuàng)新意識強(qiáng)，對新的技術(shù)機(jī)會(huì)非常敏感，而且由于對新的技術(shù)機(jī)會(huì)不存在太高的技術(shù)轉(zhuǎn)換成本，反應(yīng)更加迅速，具有明顯的“行為優(yōu)勢”，但過度競爭以及其脆弱的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新難以在一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模內(nèi)實(shí)現(xiàn)；相反，大企業(yè)具備較充足的創(chuàng)新資源，具有技術(shù)創(chuàng)新的“資源優(yōu)勢”，能獲得較高的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，但市場壟斷地位和企業(yè)組織剛性會(huì)阻礙創(chuàng)新的涌現(xiàn)，創(chuàng)新活力不足。因此，通過建立大企業(yè)與中小企業(yè)之間的創(chuàng)新合作機(jī)制，就可以優(yōu)勢互補(bǔ)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)與大學(xué)、科研院所建立長期合作關(guān)系，采用共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合或委托開發(fā)等多種形式開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，探索有效的合作機(jī)制與合作途徑，促進(jìn)科技成果和先進(jìn)適用技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。

(四)完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系

政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)建立一個(gè)各類社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)廣泛參與、協(xié)同配合的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)支持體系，不斷健全中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)體系、人才服務(wù)體系、信息服務(wù)體系和資金服務(wù)體系。積極支持科技咨詢與評估、產(chǎn)權(quán)交易與技術(shù)市場等等其他科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。同時(shí)，組織協(xié)調(diào)高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化服務(wù)，協(xié)調(diào)高?？蒲性核c企業(yè)界聯(lián)合，推進(jìn)高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)源泉和技術(shù)幫助，共同構(gòu)造適合中小企業(yè)發(fā)展壯大的外圍環(huán)境。

(五)重視完整創(chuàng)新鏈的構(gòu)筑和管理

中小企業(yè)的自主創(chuàng)新往往因?yàn)橹行∑髽I(yè)自身的實(shí)力有限而不能構(gòu)筑完整的創(chuàng)新鏈，因此中小企業(yè)必須加強(qiáng)完整創(chuàng)新鏈的構(gòu)筑和創(chuàng)新全過程的有效管理，為此，中小企業(yè)可以從以下方面入手：一是對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評估，找出創(chuàng)新鏈斷裂之處。二、是針對企業(yè)創(chuàng)新鏈的斷裂之處，研究彌補(bǔ)策略，企業(yè)必須對各種策略進(jìn)行權(quán)衡，進(jìn)而選定最滿意或最可取策略。三是有機(jī)銜接和有效管創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。通過完整創(chuàng)新鏈的構(gòu)筑和管理，中小企業(yè)自主創(chuàng)新的成功才有保證，自主創(chuàng)新才能得以真正實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新能力才得到真正提高。

總之，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)涉及環(huán)節(jié)較多的系統(tǒng)工程，提高我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，除了中小企業(yè)自身的努力，還依賴于企業(yè)外部環(huán)境的改善，需要國家和地方政府等社會(huì)各界采取有效措施，為中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造適宜的外部環(huán)境，最終達(dá)到提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的目的。

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