從碩士學(xué)位論文引文分析透視重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)保障情況*

劉良璧（重慶交通大學(xué)圖書館 重慶 400074）

重點(diǎn)學(xué)科一般都是具有碩士、博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科，學(xué)位論文是這些學(xué)科學(xué)術(shù)成果的一種體現(xiàn)，而參考文獻(xiàn)（引文）作為一篇完整學(xué)位論文必不可少的組成部分，體現(xiàn)學(xué)位論文對(duì)以前成果的借鑒、利用和發(fā)展，是重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)需求的集中反映。因此，通過對(duì)學(xué)位論文引文情況的研究，能夠準(zhǔn)確地了解重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)需求和利用的規(guī)律及特點(diǎn)，能夠較全面地反映該重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的保障度和支持力，從而為重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)資源的合理布局和建立重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)資源保障體系提供科學(xué)的依據(jù)。

1 重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文引文分析

筆者以CNKI《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》為統(tǒng)計(jì)源，選取“學(xué)科專業(yè)名稱”為檢索入口，分別以重慶交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱我校）7個(gè)重點(diǎn)學(xué)科“橋梁與隧道工程”、“道路與鐵道工程”、“港口、海岸與近海工程”、“管理科學(xué)與工程”、“工程力學(xué)”、“材料學(xué)”、“載運(yùn)工具與運(yùn)用工程”為檢索詞依次進(jìn)行檢索，然后從每個(gè)學(xué)科中各選取5篇學(xué)位論文（在選擇中盡量考慮不同學(xué)校、不同研究方向的論文），共計(jì)35篇，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)學(xué)位論文所附參考文獻(xiàn)進(jìn)行引文數(shù)量、語種、類型等方面的統(tǒng)計(jì)分析。

1.1 引文數(shù)量分析

引文的內(nèi)容能反映出論文作者的研究動(dòng)向和理論依據(jù)，而引文的數(shù)量則反映出論文作者對(duì)文獻(xiàn)資料收集、消化和利用的能力，它是衡量論文作者對(duì)已有成果和文獻(xiàn)信息吸收容量及能力的一個(gè)重要指標(biāo)[1]，同時(shí)也是反映學(xué)科動(dòng)向的基本線索。在被調(diào)查的35篇碩士學(xué)位論文中，每篇論文的參考文獻(xiàn)數(shù)目從35篇至87篇不等，引文總量為1 933篇，平均引文量為55.23篇（見下頁表1），這個(gè)數(shù)字大大超過了國內(nèi)科技論文的平均引文量8.47篇[2]，也比國外科技期刊論文平均引文量15篇[3]高出將近4倍。這主要是由于碩士研究生在完成學(xué)位論文期間，從選題、調(diào)研、寫作到答辯，每一個(gè)環(huán)節(jié)都查閱了大量的國內(nèi)外文獻(xiàn)，因此，他們的學(xué)位論文的引文量比一般的科研論文的引文量要大得多，從另一方面，也說明了碩士研究生吸收與利用文獻(xiàn)的情報(bào)能力強(qiáng)。

表1 引文量分布

從表1可知，在各重點(diǎn)學(xué)科中，港口、海岸與近海工程和工程力學(xué)兩個(gè)學(xué)科的篇均引文數(shù)量普遍高于其它重點(diǎn)學(xué)科，一方面可以說明這兩個(gè)學(xué)科的碩士生治學(xué)態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，具有較強(qiáng)的研究意識(shí)，涉獵的相關(guān)文獻(xiàn)面廣，另一方面也說明這兩個(gè)學(xué)科的研究環(huán)境較好，本身含有的信息量較多，研究空間廣闊。當(dāng)然，引文量除了與信息量有關(guān)以外，還與論文類型、學(xué)科性質(zhì)和學(xué)科的發(fā)展史有著一定聯(lián)系。

1.2 引文文獻(xiàn)類型分析

對(duì)引文的文獻(xiàn)類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以了解學(xué)科的文獻(xiàn)構(gòu)成，確定各類型文獻(xiàn)載體的情報(bào)價(jià)值、地位與作用，便于了解論文作者對(duì)各類文獻(xiàn)的需求和利用情況，為圖書館調(diào)整和優(yōu)化館藏文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)提供科學(xué)的依據(jù)。在統(tǒng)計(jì)中，將引文分為期刊、圖書、學(xué)位論文、會(huì)議論文、標(biāo)準(zhǔn)和其他6類，表2列出了引文文獻(xiàn)類型的分布比例，其中“其他”項(xiàng)包含網(wǎng)上資源、報(bào)紙、報(bào)告、專利、內(nèi)部資料等。

從表2可以看出，重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文引文主要來自期刊和圖書，占引用文獻(xiàn)總量的84.1%。期刊以其信息量大、內(nèi)容新穎、時(shí)效性強(qiáng)、便于檢索等特點(diǎn)成為碩士研究生獲取信息的第一文獻(xiàn)來源；圖書是科學(xué)知識(shí)的總結(jié)，內(nèi)容全面，論點(diǎn)成熟，系統(tǒng)性和理論性強(qiáng)，它成為碩士研究生獲取信息的第二文獻(xiàn)來源；學(xué)位論文、會(huì)議論文、標(biāo)準(zhǔn)等特種文獻(xiàn)具有觀點(diǎn)新穎、情報(bào)價(jià)值高、時(shí)效性強(qiáng)等特點(diǎn)，往往代表著一門學(xué)科或?qū)I(yè)的最新研究成果，是了解國內(nèi)外科技發(fā)展動(dòng)向、水平和最新成就的重要文獻(xiàn)[4]，因此得到了碩士生的重視，占了引文總量的12.6%。但是，從統(tǒng)計(jì)中可以看出，這些類文獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前兩種類型，這是由于這些類文獻(xiàn)出版分散、形式多樣，給收集檢索帶來了一定的困難。今后圖書館應(yīng)注重加強(qiáng)這些類文獻(xiàn)的收集、整理和開發(fā)工作，使其發(fā)揮更大的作用。

表2 引文文獻(xiàn)類型分布

在統(tǒng)計(jì)中筆者還發(fā)現(xiàn)，在各重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文的引文類型中，只有港口、海岸與近海工程學(xué)科圖書的引用率大于期刊的引用率，說明港口、海岸與近海工程學(xué)科的碩士生更注重利用穩(wěn)定性好、理論性與權(quán)威性強(qiáng)的文獻(xiàn)。

1.3 引文語種分析

碩士學(xué)位論文引文語種的分布是測(cè)度碩士生利用國內(nèi)外文獻(xiàn)的指標(biāo)，研究引文語種的構(gòu)成對(duì)了解作者的外語水平及他們對(duì)語種的需求具有積極的意義，同時(shí)，也可從側(cè)面了解各語種在不同學(xué)科研究中的引用水平，衡量圖書館收藏重點(diǎn)學(xué)科各語種文獻(xiàn)的比例。下頁表3即是重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文引文語種的分布表。

從表3可以看出，碩士生利用文獻(xiàn)的主要語種依次為中文、英文、日文、俄文，分別占引文總量的76.3%、23.2%、0.5%、0.1%。中、英兩文種占總引文量的99.5%，說明中文和英文文獻(xiàn)是碩士生獲取的主要文獻(xiàn)源。在外文引文中，英文引文占主要份量，占引文總量的23.2%，說明碩士生，特別是工程力學(xué)、橋梁與隧道工程等重點(diǎn)學(xué)科的碩士生能熟練地掌握英文，并以英文為工具檢索國外資料，獲取國外先進(jìn)科技信息，對(duì)英文文獻(xiàn)的吸收能力較強(qiáng)。但從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，碩士生的第二外語則相對(duì)薄弱，利用日文、俄文文獻(xiàn)很少。

2 從重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文引文分析看重點(diǎn)學(xué)科館藏文獻(xiàn)保障情況

2.1 重點(diǎn)學(xué)科館藏保障總體情況分析

表3 引文語種分布

筆者將35篇碩士學(xué)位論文的引文與館藏保障情況做了一個(gè)對(duì)比，得出了每種文獻(xiàn)類型的保障率（見表4）。從表4可以看出，中文期刊和中文圖書對(duì)重點(diǎn)學(xué)科的保障率最高，為94.66%和83.43%，基本能夠滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求；其后依次為標(biāo)準(zhǔn)，為57.89%；學(xué)位論文，為53.33%；外文期刊，為31.23%；外文圖書，為28.21%；會(huì)議論文，為11.76%；其它，為28.21%；而報(bào)告的保障率為零。平均保障率達(dá)到70.56%。同時(shí)，我們也可以看出，各類型文獻(xiàn)對(duì)重點(diǎn)學(xué)科的保障情況非常不均衡，外文期刊、外文圖書、會(huì)議論文、報(bào)告等還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求，而這幾種類型的文獻(xiàn)恰恰是重點(diǎn)學(xué)科讀者了解國內(nèi)外最快、最新、最權(quán)威成果的重要途徑。因此，圖書館應(yīng)盡量爭(zhēng)取獲得學(xué)校經(jīng)費(fèi)的支持，在維持現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)的前提下，增強(qiáng)所購?fù)馕奈墨I(xiàn)的針對(duì)性，加大外文影印圖書的購置量，同時(shí)要與各重點(diǎn)學(xué)科的老師及專業(yè)對(duì)口的單位加強(qiáng)聯(lián)系，爭(zhēng)取在會(huì)議論文、報(bào)告等特種文獻(xiàn)的采集上獲得支持，從而最大限度地滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求。

2.2 各重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)保障率分析

在本次7個(gè)重點(diǎn)學(xué)科引用文獻(xiàn)保障情況的抽樣調(diào)查中，港口、海岸與近海工程學(xué)科的文獻(xiàn)保障率最高，達(dá)到78.39%;其后依次是道路與鐵道工程，為73.06%；材料學(xué)，為72.60%；工程力學(xué)，為71.10%；橋梁與隧道工程，為65.96%；保障率最低的是管理科學(xué)與工程學(xué)科，未達(dá)到60%（見表5）?？傮w來看，除了新興的重點(diǎn)學(xué)科管理科學(xué)與工程外，我校其余幾個(gè)重點(diǎn)學(xué)科保障率的差異并不大，基本都達(dá)到了70%。但是橋梁與隧道工程學(xué)科作為我校建設(shè)最早、影響最大、具有博士授予權(quán)的老牌重點(diǎn)學(xué)科之一，保障率卻只達(dá)到65.96%，僅高于管理科學(xué)與工程學(xué)科，這不得不引起圖書館人的深思。通過深入調(diào)查筆者發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)這種情況，一方面是由于圖書館采集的文獻(xiàn)比較寬泛，尤其注重廣度，除此之外，還要照顧到本科教學(xué)和新專業(yè)發(fā)展的需要，因此在專業(yè)文獻(xiàn)的采集方面，針對(duì)性略遜于專業(yè)資料室，而橋梁與隧道工程學(xué)科建立了具有一定規(guī)模、收藏較完備的資料室，他們自籌資金采集的文獻(xiàn)具有更強(qiáng)的專業(yè)針對(duì)性，在很大程度上彌補(bǔ)了圖書館信息保障的不足，為重點(diǎn)學(xué)科提供了強(qiáng)有力的文獻(xiàn)信息保障；另一方面，該學(xué)科碩士學(xué)位論文引用的外文文獻(xiàn)的比例在7個(gè)重點(diǎn)學(xué)科中處于較高的位置，達(dá)到28.4%（見表3），而館藏外文圖書和外文期刊的種類少、外刊訂購的連續(xù)性差、外文數(shù)據(jù)庫的品種少恰恰又是我校圖書館最主要的弱點(diǎn)之一，導(dǎo)致該學(xué)科的文獻(xiàn)信息保障程度較低。

表5 各重點(diǎn)學(xué)科保障率比較表

另外，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，一些碩士生在論文寫作時(shí)，獲取信息的渠道比較廣泛，有的直接與某個(gè)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人聯(lián)系，得到他們?cè)趫D書館所不能獲取的資料，這也在一定程度上降低了圖書館館藏對(duì)他們的文獻(xiàn)信息保障水平。

2.3 數(shù)據(jù)庫保障對(duì)提升總體保障率的作用

在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，雖然圖書館館藏難以做到多而全，但是網(wǎng)絡(luò)資源的開發(fā)和大型數(shù)據(jù)庫的引進(jìn)在一定程度上彌補(bǔ)了館藏的不足，使重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)保障情況得到一定程度的改善。同時(shí)，筆者還發(fā)現(xiàn)，CNKI中文期刊全文數(shù)據(jù)庫和維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫在收錄刊物上具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。

表6顯示，中文圖書、中文期刊、外文期刊、會(huì)議論文的館藏保障率分別為72.51%、60.48%、25.26%、2.94%，全文數(shù)據(jù)庫補(bǔ)充保障后，保障率分別提升至83.43%、94.66%、31.22%、11.76%，特別是在學(xué)位論文保障方面，由于館藏基本沒有收藏，數(shù)據(jù)庫的補(bǔ)充作用顯得尤為重要，使保障率提升至53.33%。由此可見，全文數(shù)據(jù)庫的引進(jìn)對(duì)于提高文獻(xiàn)保障率的作用是明顯的。同時(shí)，從表6我們也可以看出，在外文圖書的保障方面，一方面現(xiàn)有館藏難以滿足重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)的需求，另一方面，外文圖書數(shù)據(jù)庫顯得十分薄弱，迫切需要引進(jìn)專業(yè)對(duì)口、收藏?cái)?shù)量較多的外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。

表6 增加數(shù)據(jù)庫后保障率的變化表

3 結(jié)論與建議

（1）重點(diǎn)學(xué)科碩士學(xué)位論文的平均引文量為55.23篇，這個(gè)數(shù)字大大超過了國內(nèi)科技論文的平均引文量8.47篇，也比國外科技期刊論文平均引文量15篇高出將近4倍，說明重點(diǎn)學(xué)科碩士生對(duì)文獻(xiàn)的需求量較大，信息意識(shí)較高，收集、吸收和利用文獻(xiàn)的情報(bào)能力較強(qiáng)。圖書館應(yīng)加強(qiáng)與碩士生和重點(diǎn)學(xué)科用戶的聯(lián)系，深入調(diào)查了解他們的需求，做好重點(diǎn)讀者服務(wù)工作，充分發(fā)揮各類文獻(xiàn)的作用，確實(shí)為教學(xué)科研發(fā)揮積極作用。

（2）重點(diǎn)學(xué)科碩士生引用文獻(xiàn)的類型主要是期刊與圖書，占引用文獻(xiàn)總量的84%，其中期刊占53.5%，這一比例與我國自然科學(xué)期刊引文指數(shù)56.5%相近，但與世界科研活動(dòng)信息主要來自期刊的實(shí)際水平（65%-70%）還有一定差距。學(xué)位論文、會(huì)議論文、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)紙、專利等特種文獻(xiàn)的利用相對(duì)較少，這可能與文獻(xiàn)源的可獲得難易程度有關(guān)。因此，圖書館應(yīng)在重點(diǎn)做好期刊、圖書等文獻(xiàn)收集、宣傳、開發(fā)的同時(shí)，還兼顧其他類型文獻(xiàn)的發(fā)展，最大限度地滿足讀者的需求。

（3）中文和英文是重點(diǎn)學(xué)科碩士生引用文獻(xiàn)的主要語種，分別占引用文獻(xiàn)總量的76.3%和23.2%，其他語種文獻(xiàn)僅占0.6%，這一方面反映出碩士生掌握的語種相當(dāng)單一，另一方面也說明圖書館應(yīng)適當(dāng)增加外文文獻(xiàn)的購置數(shù)量，特別是要保證英文重要期刊訂購的連續(xù)性，不要因?yàn)榻?jīng)費(fèi)短缺或其它原因而任意進(jìn)行削減，從而提高館藏文獻(xiàn)的利用率和購置經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出比。

（4）重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)保障率平均達(dá)到70.56%，基本能夠滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求，但各類型文獻(xiàn)的保障情況卻非常不均衡，外文期刊、外文圖書、會(huì)議論文、報(bào)告等還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求。因此，圖書館應(yīng)增加投入，在維持中文圖書、中文期刊保障率優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，開拓渠道，加大外文文獻(xiàn)及特種文獻(xiàn)的購置力度，增強(qiáng)所購文獻(xiàn)的針對(duì)性，同時(shí)，要重視數(shù)據(jù)庫對(duì)提升文獻(xiàn)保障率所發(fā)揮的巨大作用，積極引進(jìn)專業(yè)對(duì)口的各類型數(shù)據(jù)庫，滿足重點(diǎn)學(xué)科讀者的需求。

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