企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型探析

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；成熟度模型；創(chuàng)新能力等級；紐織創(chuàng)新；創(chuàng)新資源；創(chuàng)新績效

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)賴以獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性因素。目前，對技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)大多基于資源或績效，但這只能間接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。實(shí)際上，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接地通過企業(yè)創(chuàng)新過程中的行為特征來表現(xiàn)，因此，可以借鑒軟件能力成熟度模型來辨識技術(shù)創(chuàng)新能力；而且，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度分為從低到高的5個(gè)等級：初始級、規(guī)范級、戰(zhàn)略級、優(yōu)化級和協(xié)同級；當(dāng)然，不同等級需要不同的管理，創(chuàng)新也具有不同的特征，其要解決的主要問題也不相同。

中圖分類號：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-4474(2010)05-0070-05

面對嚴(yán)峻的國際競爭壓力和國內(nèi)發(fā)展要求，我國企業(yè)對企業(yè)創(chuàng)新的要求也越來越迫切。眾多在創(chuàng)新方面卓有成效的公司的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，創(chuàng)新并不代表不斷地試錯(cuò)，創(chuàng)新過程是有軌可循并可以進(jìn)行系統(tǒng)化導(dǎo)出的，只要遵循系統(tǒng)導(dǎo)出原則，創(chuàng)新就有可能加速，創(chuàng)新能力就能得到提升。對我國企業(yè)來說，很多企業(yè)的創(chuàng)新依然停留在個(gè)別人的靈感噴發(fā)階段，企業(yè)創(chuàng)新工作也缺乏系統(tǒng)性和可測量性，因此，它們亟需解決的問題就是創(chuàng)新過程的標(biāo)準(zhǔn)化和精確化。軟件能力成熟度模型對于軟件開發(fā)過程的精確把握為我們提供了思路，本文以此為基礎(chǔ)建立技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型，并用該模型研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的改進(jìn)過程。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新能力是從事創(chuàng)新工作的每一位研究人員所關(guān)注的問題之一，但據(jù)我們目前所閱讀和掌握的資料看，真正從基礎(chǔ)性工作開始對創(chuàng)新能力進(jìn)行研究仍是不足的。

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念

要把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念，我們有必要先探討一下能力的內(nèi)涵。以往研究中對能力的定義一般都是針對個(gè)體的，是一種個(gè)體人的心理特征。把能力的內(nèi)涵擴(kuò)展到企業(yè)，我們會發(fā)現(xiàn)企業(yè)能力是多個(gè)人的能力在更為復(fù)雜的條件下的集體涌現(xiàn)，是一系列能力非線性組合而成的特征體系。一個(gè)有能力的企業(yè)應(yīng)該知道自己要做什么，怎么做，以及找尋最優(yōu)化解決問題的方法；企業(yè)能力也就是把做什么、怎么做以及怎么做最好內(nèi)化為一種穩(wěn)定的默契，直接體現(xiàn)在其一系列行為特征中。

結(jié)合對能力的解釋，本研究認(rèn)為對技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的理解應(yīng)更注重組織在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)表現(xiàn)出來的行為特征，技術(shù)創(chuàng)新能力高低則具體表現(xiàn)在創(chuàng)新過程中，看組織是怎么進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)踐的，實(shí)踐的特征是什么，通過這些特征來反映其是否具備能力，能力是否成熟。3M公司關(guān)于創(chuàng)新力的定義跟本研究的觀點(diǎn)相似，創(chuàng)新等于新思想加上能夠帶來改進(jìn)或利潤的行動，技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造力并不等于創(chuàng)新力，創(chuàng)新的關(guān)鍵在于行動。3M公司所說的創(chuàng)新行動也就相當(dāng)于我們前面所說的創(chuàng)新實(shí)踐，創(chuàng)新能力關(guān)鍵看其行為、其實(shí)踐價(jià)值。因此，在這里我們提出了本研究對技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的概括：就廣義而言，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)組織及時(shí)識別并能夠有效利用機(jī)會，使之增加其利潤和社會福利活動的一類組織特征；狹義的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指根據(jù)設(shè)定的產(chǎn)品或服務(wù)的功能和性能目標(biāo)，開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)的資源配置、過程組織、運(yùn)作控制的行為特征。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的過程改進(jìn)特性

過程改進(jìn)的概念和理論是從戴明、克勞斯比和朱蘭等人的質(zhì)量管理工作中派生而來的，其目的是增強(qiáng)組織工作過程能力。從本質(zhì)上講，過程能力是指一個(gè)過程產(chǎn)生預(yù)計(jì)結(jié)果的固有能力。通過加強(qiáng)過程能力，組織就可以預(yù)測和度量過程，并且控制和消除引發(fā)質(zhì)量低下和生產(chǎn)率不高的因素。

結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，我們可以確定技術(shù)創(chuàng)新能力提升也就是組織開拓性地進(jìn)行研究開發(fā)的過程的不斷改進(jìn)。組織技術(shù)創(chuàng)新能力在創(chuàng)新實(shí)踐中從不成熟走向成熟，這個(gè)過程是自組織發(fā)展的。隨著創(chuàng)新實(shí)踐的深化發(fā)展，人們對創(chuàng)新的績效不會滿足于低效、低產(chǎn)出，以及大量無謂的失敗，會在創(chuàng)新實(shí)踐中進(jìn)行有意無意的改進(jìn)。而商業(yè)化的創(chuàng)新活動會加速這種提升改進(jìn)的發(fā)展，并主動探索創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律，積極借鑒相關(guān)管理研究成果，提升創(chuàng)新能力，以使創(chuàng)新過程成為較可控與確定。

基于對事物發(fā)展演化的邏輯過程的認(rèn)知，我們深信組織創(chuàng)新能力的發(fā)展需要一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，需要經(jīng)過不同的階段，而且在不同的階段，具有不同的特征。從自發(fā)的邏輯來講它們各階段之間不能逾越，或者說，組織的創(chuàng)新工作在某個(gè)階段標(biāo)準(zhǔn)沒有達(dá)到之前不會出現(xiàn)直接躍遷到下一階段的可能。也就是說，企業(yè)組織的創(chuàng)新能力發(fā)展是受到企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)成長機(jī)制約束的。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的辨識和改進(jìn)方法

(一)現(xiàn)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)方法的間接性

目前，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究很多都側(cè)重于能力的評價(jià)，而且大多數(shù)學(xué)者對能力的評價(jià)都是基于資源或者績效(成果)的。當(dāng)然，創(chuàng)新資源或績效確實(shí)可以間接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，但是創(chuàng)新績效和創(chuàng)新資源都不是創(chuàng)新能力本身。創(chuàng)新資源是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要的各種投入，包括人力、物力、財(cái)力各方面的投入要素，這些既是需要流動的商品，也是需要加以保護(hù)的重要資源。績效是一個(gè)組織或個(gè)人在一定時(shí)期內(nèi)的投入產(chǎn)出情況。企業(yè)創(chuàng)新績效也就是具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)轉(zhuǎn)化其創(chuàng)新資源的結(jié)果。而通過前文對技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的把握我們可以看出創(chuàng)新能力是需要通過行為特征來表現(xiàn)的，擁有創(chuàng)新資源和成果(績效)并不能證明組織創(chuàng)新能力的水平，診斷企業(yè)創(chuàng)新能力水平的高低的關(guān)鍵還是要看創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中的行為表現(xiàn)。因此，我們需要尋找一種能夠直接從創(chuàng)新活動和表現(xiàn)來測定創(chuàng)新能力水平的工具。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力直接辨識的可能性

卡普蘭和諾頓在其最新的關(guān)于戰(zhàn)略地圖的研究中通過更多戰(zhàn)略細(xì)節(jié)的把握，尤其是增加了“顆?！睂佑靡愿纳茟?zhàn)略的清晰性和把握戰(zhàn)略的重點(diǎn)，將各層次需要解決的問題進(jìn)行明晰化和可測量化?；趯ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的把握，我們認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要通過企業(yè)創(chuàng)新中的行為特征體現(xiàn)出來，這就表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以直接從企業(yè)的創(chuàng)新行為特征或者說創(chuàng)新過程中加以辨識。因此，我們發(fā)現(xiàn)，只要我們找出一種類似于戰(zhàn)略地圖一樣能夠清晰描述代表企業(yè)創(chuàng)新能力的細(xì)節(jié)化的行為特征或者活動，也就是尋找出直接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的細(xì)微“顆?！保覀兙涂赡芡ㄟ^細(xì)致的活動來辨識企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

(三)利用成熟度模型辨識和改進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的可行性

軟件能力成熟度模型(Capability MaturityModel For Software，英文縮寫為SW-CMM，簡稱CMM)，是由卡耐基·梅隆大學(xué)(Carnegie Mellon)軟件工程研究所開發(fā)的用于軟件開發(fā)過程的工具，是對于軟件組織在定義、實(shí)施、度量、控制和改善其軟件過程的實(shí)踐中各個(gè)發(fā)展階段的描述。CMM的核心是把軟件開發(fā)視為一個(gè)過程，并根據(jù)這一原則對軟件開發(fā)和維護(hù)進(jìn)行過程監(jiān)控和研究，以使其更加科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，使企業(yè)能夠更好地實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)。CMM為軟件企業(yè)的過程能力提供了一個(gè)階梯式的進(jìn)化框架，它是基于過去所有軟件工程成果的過程改善的框架。CMM反映了漸進(jìn)改善的過程，采用的是過程分析的思想，且能夠比較全面地辨識出現(xiàn)有軟件開發(fā)的優(yōu)勢和問題。

組織的技術(shù)創(chuàng)新活動與軟件的開發(fā)過程有著一定的相似性，軟件開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新都是研究與發(fā)展的過程。組織在不同階段的技術(shù)創(chuàng)新活動有著不同的特征，即開發(fā)、實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的過程被明確地定義、測量、控制的有效程度存在差異，其構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不同等級。因此技術(shù)創(chuàng)新過程的進(jìn)一步明確和完善也體現(xiàn)了它的成熟度等級的不斷提高。創(chuàng)新過程成熟度指針對具體的創(chuàng)新過程進(jìn)行明確定義、管理、測量、控制以及有效的程度。成熟度表明創(chuàng)新能力增長的潛力，表明組織創(chuàng)新過程的豐富性及其應(yīng)用于項(xiàng)目的一致性。創(chuàng)新過程成熟度的提升意味著必須改進(jìn)創(chuàng)新過程能力。改進(jìn)創(chuàng)新過程要求組織加強(qiáng)管理機(jī)制，并能長期、始終地關(guān)注創(chuàng)新過程。對于成熟的創(chuàng)新組織，需要機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)構(gòu)文化支持研發(fā)中使用的方法、實(shí)踐和規(guī)程，這樣在最初定義它的人員離開之后，仍能持續(xù)進(jìn)行。本文認(rèn)為，要想找到一種方法或模型反映一個(gè)企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新進(jìn)化過程是非常困難的，但是我們可以借鑒組織的技術(shù)創(chuàng)新活動與軟件的開發(fā)過程的相似性，建立一個(gè)類似于CMM的技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型為企業(yè)的創(chuàng)新過程能力提供一個(gè)階梯式進(jìn)化框架。

三、技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型構(gòu)成

技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型(TechnologicalInnovation Capability Maturity Model，簡稱TICMM)是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行辨識的一種工具，用以衡量組織按照預(yù)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的確定性程度；其同時(shí)還兼具有診斷功能，可以確定企業(yè)創(chuàng)新所具備的優(yōu)勢和面臨的問題，并能依此確定企業(yè)能力提升的改進(jìn)順序。TICMM構(gòu)建的基礎(chǔ)工作就是要先行劃分技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級。

(一)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級的劃分原理

成熟度等級的劃分需要遵循一定的原理，借鑒項(xiàng)目管理成熟度模型和CMM，判斷一個(gè)組織能力成不成熟的關(guān)鍵就是看其管理或開發(fā)過程的可控性，這代表了過程的標(biāo)準(zhǔn)化和結(jié)果的可預(yù)測性，因此我們把創(chuàng)新過程的可控性看成是劃分技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。此外，一個(gè)具有創(chuàng)新活力的企業(yè)，其創(chuàng)新活動的全員參與性和創(chuàng)新文化的繁榮性程度往往較高，因此，我們把創(chuàng)新活動的全員參與性與創(chuàng)新文化的繁榮性作為劃分成熟度等級的輔助標(biāo)準(zhǔn)。

(二)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度的5個(gè)等級

根據(jù)前面技術(shù)創(chuàng)新能力等級的劃分原理，我們把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度分為以下5個(gè)等級(企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度的整體概念描述詳見圖1)。

1.初始級

創(chuàng)新的產(chǎn)生是偶發(fā)的，隨機(jī)的，不可控制的。組織還沒有正式的創(chuàng)新過程。產(chǎn)品創(chuàng)新來自于機(jī)會或者是特定的方式，沒有具體的實(shí)施規(guī)劃和資源配置。

2.規(guī)范級

企業(yè)已經(jīng)有了明確的創(chuàng)新意識，創(chuàng)新的產(chǎn)生有了一定的可控性；創(chuàng)新工作也開始有計(jì)劃的展開，創(chuàng)新有了一些基本的規(guī)范。

3.戰(zhàn)略級

創(chuàng)新的過程是系統(tǒng)的，并成為組織內(nèi)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。該公司員工有共同的愿景，有了明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，創(chuàng)新是公司成功的核心，是公司的主要經(jīng)營策略。創(chuàng)新活動資源是足夠的，并且經(jīng)過了妥善的規(guī)劃。而創(chuàng)新意識開始在整個(gè)企業(yè)滲透，企業(yè)員工開始積極參與創(chuàng)新活動。

4.優(yōu)化級

優(yōu)化使創(chuàng)新過程和其他的與創(chuàng)新有關(guān)的活動達(dá)到更高的效率和有效性，創(chuàng)新基本可以測量。在這個(gè)階段組織與外部機(jī)構(gòu)之間(如供應(yīng)商、經(jīng)銷商和客戶)的關(guān)系必須改善。此外，組織要從創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)中獲得明白易懂的信息和知識，并對這些知識加以管理。在這個(gè)階段，明確的創(chuàng)新文化基本形成，無論是企業(yè)內(nèi)部員工還是外部的利益相關(guān)者都明確創(chuàng)新對企業(yè)的重要性并積極參與創(chuàng)新。

5.協(xié)同級

系統(tǒng)地收集并導(dǎo)出從創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)獲得的信息和知識，使其在創(chuàng)新過程中發(fā)揮作用，并為組織增加價(jià)值。整個(gè)企業(yè)具有高度繁榮的創(chuàng)新文化，類似于學(xué)習(xí)型組織的文化在企業(yè)形成，創(chuàng)新的整個(gè)過程高度協(xié)同，對內(nèi)能及時(shí)調(diào)整、對外能全面適應(yīng)。

(三)能力成熟度各個(gè)等級的特征描述

前面我們已經(jīng)對技術(shù)創(chuàng)新能力的5個(gè)等級進(jìn)行了初步的描述，當(dāng)然，不同的等級的管理是具有差異的，創(chuàng)新也具有不同的特征，其要解決的主要問題也并不相同，表1就此進(jìn)行了詳細(xì)的比較。

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度各個(gè)等級不同特征的描述，企業(yè)就可以初步辨識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力所處的可能層次，并初步了解自己接下來有可能要解決的主要問題。當(dāng)然，單憑成熟度等級管理差異和特征描述無法準(zhǔn)確地判斷企業(yè)所處的成熟度等級，實(shí)用的創(chuàng)新能力評定技術(shù)文本，還有賴于模型后續(xù)研究工作的進(jìn)一步細(xì)化。

四、TICMM后續(xù)研究方向探索

rIcMM是一個(gè)系統(tǒng)的模型，每一個(gè)成熟度級別表示了創(chuàng)新過程能力的水平。因?yàn)閯?chuàng)新過程能力描述了企業(yè)通過遵循某過程可能達(dá)到的期望結(jié)果的范圍，所以企業(yè)的創(chuàng)新過程能力可作為預(yù)計(jì)該企業(yè)承擔(dān)下一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)最可能出現(xiàn)結(jié)果的一種手段。但是，TIcMM作為一種辨識工具必須進(jìn)行分解，對成熟度等級必須要細(xì)化為具體的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和活動標(biāo)準(zhǔn)。

除了成熟度級別1，每個(gè)成熟度級別都包含了幾個(gè)關(guān)鍵過程域，它確定了實(shí)現(xiàn)一個(gè)成熟度級別所必須解決的問題。處于級別3的機(jī)構(gòu)，必須解決級別2和級別3的所有關(guān)鍵過程域中的問題。在模型的后續(xù)研究中，我們需要確定與各個(gè)等級相關(guān)的關(guān)鍵過程域。

此外，每個(gè)關(guān)鍵過程域中都需要明晰相應(yīng)的關(guān)鍵活動，關(guān)鍵活動相當(dāng)于關(guān)鍵過程域的細(xì)化分解和具體執(zhí)行，它們是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接的體現(xiàn)。完成了這些活動，就達(dá)到對改進(jìn)過程能力非常重要的一組目標(biāo)。

當(dāng)然，TICMM非常重要的作用就在于診斷或者說辨識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級。本文后續(xù)的研究將著重于建立一套企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度水平自測表，在這個(gè)自測表中除了初始級，其他等級都會有基于關(guān)鍵過程域和關(guān)鍵活動一系列問題清單，對于每個(gè)問題被評組織的回答被限定為“是”、“否”、“不適用”或者“不知道”；而且只有當(dāng)被評組織的回答是“是”的時(shí)候才允許組織通過該問題，也只有當(dāng)被評組織在某一級所有問題都通過時(shí)才能上升到下一級。

辨識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級的最終目標(biāo)是提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力改進(jìn)的方向。通過用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度自測表進(jìn)行自測，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新過程中的不足，有針對性地改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新過程的各項(xiàng)活動，從而提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

五、結(jié)論

r11CMM的核心是把握企業(yè)創(chuàng)新活動漸進(jìn)的過程改進(jìn)，從而促進(jìn)企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新能力改進(jìn)。在這里，過程指為實(shí)現(xiàn)給定目標(biāo)所執(zhí)行的一系列操作步驟。一般來說，在一個(gè)過程不良的組織中，計(jì)劃不周，或跟蹤不夠，或不能定期評價(jià)其性能，則過程的可預(yù)見性一般很低，企業(yè)實(shí)際上無法知道將來會走到哪里。企業(yè)的管理層一天總是忙于處理現(xiàn)狀，而無暇關(guān)注未來的步驟。而TICMM的建立有利于企業(yè)把創(chuàng)新的過程不斷細(xì)化和精確化，從而提高其可預(yù)見性。

當(dāng)然，需要承認(rèn)的是，本文對ⅡCMM還只是一個(gè)非常初步的探索，后續(xù)的工作還非常多。比如TIcMM關(guān)鍵過程域以及關(guān)鍵活動的確定，尤其是建立一套可以明確測量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度水平的簡單可行的方法，也就是前文提到的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度水平自測表。

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