水電設(shè)計(jì)院在EPC項(xiàng)目中的優(yōu)勢及項(xiàng)目風(fēng)險對策研究

蔣林魁，李學(xué)權(quán)，程福安

（中國水電顧問集團(tuán)成都勘測設(shè)計(jì)研究院，成都 610072）

EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式是當(dāng)前國際工程承包市場中一種新的工程項(xiàng)目建設(shè)模式，也是建設(shè)部門在國內(nèi)大力推廣的一種承發(fā)包模式。隨著國內(nèi)EPC總承包市場逐步走向成熟，越來越多專業(yè)設(shè)計(jì)院開始進(jìn)入工程總承包項(xiàng)目領(lǐng)域。EPC模式也是設(shè)計(jì)院市場拓展中的新鮮事物，是設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型成為國際工程公司的必經(jīng)之路。

在EPC模式下，EPC總承包商對工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等全面負(fù)責(zé)。因此與傳統(tǒng)模式相比，EPC總承包模式一方面克服了傳統(tǒng)模式下完全忽略設(shè)計(jì)、采購與施工的內(nèi)在聯(lián)系，將其截然割裂開的諸多弊端，另一方面也充分滿足了建設(shè)單位期望獲得成本、工期、風(fēng)險的確定性以及工程項(xiàng)目成功建設(shè)的強(qiáng)烈愿望和需求。另外對于承包商而言，EPC模式承擔(dān)了更高的風(fēng)險，必然在報(bào)價中加大了風(fēng)險費(fèi)的比例。如果總承包商能夠充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，并善于控制這些風(fēng)險，就能最大限度把報(bào)價中的風(fēng)險費(fèi)轉(zhuǎn)化為利潤。

設(shè)計(jì)是影響工程造價的決定因素，設(shè)計(jì)文件和圖紙是采購和施工的依據(jù)，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞又直接決定著采購和施工的質(zhì)量。EPC總承包商若能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在EPC項(xiàng)目中的各項(xiàng)優(yōu)勢，并通過培養(yǎng)有價值的合作伙伴，合理地控制設(shè)計(jì)、采購、施工過程中的各項(xiàng)風(fēng)險，EPC項(xiàng)目就一定能順利實(shí)施，而且能取得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

1 水電設(shè)計(jì)院在EPC總承包項(xiàng)目中的作用和優(yōu)勢

1.1 高效、經(jīng)濟(jì)的立項(xiàng)服務(wù)

專業(yè)水電設(shè)計(jì)院在水電建設(shè)領(lǐng)域經(jīng)營發(fā)展多年，對各區(qū)域政策、項(xiàng)目建設(shè)程序、當(dāng)?shù)厮﹄娏Y源狀況、水文地質(zhì)基本情況有深入的了解，因此在項(xiàng)目立項(xiàng)過程中，可以給業(yè)主提供全方位的評估、建議、咨詢，高效快速地編制好項(xiàng)目建議書，從而有效地避免時間、資金的浪費(fèi)，有利于成本控制。

1.2 節(jié)約工期的審批服務(wù)

水電站項(xiàng)目的建設(shè)手續(xù)復(fù)雜繁瑣，各程序都有審批時限，而且環(huán)環(huán)相扣，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會影響到工程的總體進(jìn)程。設(shè)計(jì)院由于長期從事或配合業(yè)主辦理相關(guān)手續(xù)，可以充分發(fā)揮設(shè)計(jì)院在審批過程中的優(yōu)勢作用?？商崆敖槿耄c相關(guān)政府部門進(jìn)行充分協(xié)商、溝通、明確哪些手續(xù)可以減免或簡化；可以充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的優(yōu)勢，邊設(shè)計(jì)，邊申報(bào)，邊進(jìn)行工程前期準(zhǔn)備，充分節(jié)約工程工期；可以發(fā)揮設(shè)計(jì)院外部資源的作用，利用專業(yè)設(shè)計(jì)院的人脈資源，取較高的工作效率。

1.3 優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)過程是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的重要階段，設(shè)計(jì)完成的成果，即設(shè)計(jì)圖紙和文件，是采購、施工、試運(yùn)行的依據(jù)，在EPC工程總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)起主導(dǎo)作用。設(shè)計(jì)是影響工程造價的決定因素，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞直接決定采購和施工的質(zhì)量。因此，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)院在設(shè)計(jì)領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，詳細(xì)深入地研究項(xiàng)目邊界條件，提交優(yōu)質(zhì)的設(shè)計(jì)成果，不僅可以降低工程造價，更能有效的控制工程工期。

1.4 設(shè)計(jì)對施工的全程介入

在施工過程中，設(shè)計(jì)全程介入，可以優(yōu)化設(shè)計(jì)，而優(yōu)化設(shè)計(jì)是最大的節(jié)約，這恰恰又是設(shè)計(jì)院的優(yōu)勢所在。設(shè)計(jì)院可以剔除不必要的輔助或多余功能，促使成本大幅降低，縮短工程建設(shè)周期。通過優(yōu)化設(shè)計(jì)，可以在確保各分包商適當(dāng)利潤空間的同時爭取更大的價值空間。

另外，在施工過程中設(shè)計(jì)全程介入，有利于采用新技術(shù)、新施工工藝，既可提高工程質(zhì)量，又可降低工程造價，縮短工程建設(shè)周期。

1.5 處理試運(yùn)行、遺留問題的專業(yè)優(yōu)勢

在工程的試運(yùn)行和生產(chǎn)運(yùn)行過程中總會存在缺陷或者問題需要進(jìn)行處理，建設(shè)單位也會進(jìn)行諸多科技更新改造。如壩體變形監(jiān)測系統(tǒng)的完善、閘門及啟閉機(jī)的改造、泥沙淤積對閘門及機(jī)組的磨損等問題。由于設(shè)計(jì)院幾乎全程參與了水電站的前期咨詢、預(yù)可行性研究、可行性研究、技施設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、建設(shè)施工等全過程，對工程項(xiàng)目了解全面而深入；另外，設(shè)計(jì)院在長期的工作中，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，在水電站試運(yùn)行、設(shè)備或機(jī)組的調(diào)試、遺留問題的處理上具有較強(qiáng)的專業(yè)優(yōu)勢。

2 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險分析

在傳統(tǒng)模式下，合同各方對各自過失造成的風(fēng)險負(fù)責(zé)，但在發(fā)生不可抗力和不可預(yù)見因素造成的風(fēng)險一般都由業(yè)主承擔(dān)。而在EPC模式下，設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)全部由總承包商來負(fù)責(zé)，總承包商承擔(dān)工程建設(shè)過程中的絕大部分風(fēng)險。既然總承包商承擔(dān)了更高的風(fēng)險，必然在報(bào)價中加大風(fēng)險費(fèi)的比例，因此，合理地控制風(fēng)險，能把報(bào)價中的風(fēng)險費(fèi)最大限度地轉(zhuǎn)化為利潤。

2.1 設(shè)計(jì)風(fēng)險

首先，由于設(shè)計(jì)周期短、設(shè)計(jì)深度不夠、地質(zhì)勘測資料不夠準(zhǔn)確，可能超出設(shè)計(jì)或者EPC總承包商的風(fēng)險控制范圍。

對于水電站設(shè)計(jì)，特別是長引水式電站，前期深入詳實(shí)的地質(zhì)水文勘探資料是必不可少的。就表1、表2可知，工程Ⅳ、Ⅴ類圍巖比例由招標(biāo)階段的21.93%增加到53.63%，而工程2按上述截至統(tǒng)計(jì)時間揭示情況可知，Ⅳ、Ⅴ類圍巖比例由招標(biāo)階段的17.72%增加到42.48%。

Ⅳ、Ⅴ類圍巖的增加勢必導(dǎo)致開挖工期的延長，導(dǎo)致了襯砌工程量和工期的延長，施工過程中的施工風(fēng)險也相應(yīng)增加，對于整個工程而言，施工總工期相應(yīng)延長，成本勢必增加。

其次，支護(hù)設(shè)計(jì)參數(shù)的風(fēng)險控制。譬如：隧洞施工過程中的初期支護(hù)參數(shù)，高邊坡永久支護(hù)參數(shù)。制定的參數(shù)過于保守勢必加大施工難度，導(dǎo)致費(fèi)用增加甚至工期延長；參數(shù)設(shè)計(jì)過于激進(jìn)則可能存在后期洞室、邊坡變形處理問題或者存在安全隱患。

另外，洪水標(biāo)準(zhǔn)選擇的風(fēng)險控制。對于導(dǎo)截流及防滲工程而言，洪水標(biāo)準(zhǔn)是至關(guān)重要的一個參數(shù)，洪水標(biāo)準(zhǔn)選擇愈高，導(dǎo)截流建筑物的規(guī)模也就越大，費(fèi)用也愈高。根據(jù)對流域歷史水文氣象資料的掌握情況及對流域各水文氣象站實(shí)時資料的收集，可以選擇合理的導(dǎo)流建筑物等級標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險進(jìn)行控制。

2.2 采購風(fēng)險

采購風(fēng)險通常是指采購過程可能出現(xiàn)的一些意外情況，包括人為風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和自然風(fēng)險。具體說來，如采購預(yù)測不準(zhǔn)導(dǎo)致物料難以滿足生產(chǎn)要求或超出預(yù)算、供應(yīng)商群體產(chǎn)能下降導(dǎo)致供應(yīng)不及時、貨物不符合訂單要求、呆滯物料增加、采購人員工作失誤或和供應(yīng)商之間存在不誠實(shí)甚至違法行為。這些情況都會影響采購預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[1]。

水電站的建設(shè)周期一般相對較長，少則兩三年，多則十多年。項(xiàng)目所需建筑材料品種繁多，需求量較大。表3為某工程2分年度需采購的主要建筑材料用量。工程2為裝機(jī)容量為3×34MW的小型水電站，其施工工期為4年，其水泥用量達(dá) 82，695t， 鋼筋用量達(dá) 15，199t。相對而言，其他大中型工程的建設(shè)周期就更長了，建筑材料的需求量就更大了，產(chǎn)品的采購管理（包括供應(yīng)商選擇、采購談判、采購成本分析）就更加紛繁復(fù)雜。

工程建設(shè)周期內(nèi)，電站主要原材料實(shí)際價格與預(yù)測價格發(fā)生較大偏離，對工程造價產(chǎn)生一定的影響。圖1、圖2為2007年至2010年6月期間白水江流域在建水電站采購的PC32.5散裝水泥、Ф16和Ф25鋼筋的價格浮動情況。2007年10月袋裝PC32.5水泥價格為300元/t，2008年10月期間的價格達(dá)到最高的485元/t，漲幅達(dá)62%。

另外，隨著水電開發(fā)的進(jìn)程，越來越多的水電項(xiàng)目地處偏遠(yuǎn)、少數(shù)民族地區(qū)，敏感的火工材料也逐漸進(jìn)入官方的監(jiān)管范圍，這給采購帶來不可預(yù)料的困難和風(fēng)險。自2008年拉薩 “3.14”事件后，白水江流域所處的阿壩州藏族地區(qū)對炸藥等一系列火工材料進(jìn)行了統(tǒng)一采購、統(tǒng)一運(yùn)輸、統(tǒng)一管理，因而導(dǎo)致采購不便、供應(yīng)不足、費(fèi)用增加等問題。

表1 某工程1地質(zhì)圍巖類別設(shè)計(jì)與揭示對比表 單位：米（m）

表2 某工程2地質(zhì)圍巖類別設(shè)計(jì)與揭示對比表 單位：米（m）

表3 某工程2分年度材料用量表

2.3 施工風(fēng)險

施工階段是工程項(xiàng)目建設(shè)的重要階段，加強(qiáng)施工階段的風(fēng)險控制與管理至關(guān)重要。對于EPC總承包項(xiàng)目，施工過程中的風(fēng)險是顯而易見的，而且貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程。工程施工管理在EPC項(xiàng)目管理中有著不可忽視的重要地位，它的主要職責(zé)是對總承包項(xiàng)目實(shí)行全過程、全方位的管理，是“安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用”四大控制目標(biāo)實(shí)施過程中的最終檢驗(yàn)者，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)的重要保障[2]。表4為白水江流域工程2自2008年 “5.12”地震后恢復(fù)施工至2009年5月期間的停工情況。

由表4不難看出：施工單位自身原因引起的停工幾乎占到項(xiàng)目停工天數(shù)的一半以上。其主要原因是施工單位與協(xié)作隊(duì)伍勞資糾紛導(dǎo)致更換協(xié)作隊(duì)伍，施工設(shè)備投入不足引起設(shè)備壞損停工。就國內(nèi)水電市場現(xiàn)實(shí)情況而言，項(xiàng)目實(shí)施多由具備資質(zhì)、實(shí)力雄厚的承包商中標(biāo)，再分包給協(xié)作隊(duì)伍進(jìn)行施工，因此對施工分包商人力資源、設(shè)備勞動力投入的監(jiān)管是相當(dāng)重要的，另外也必須對施工分包商管理體系建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督，確保項(xiàng)目施工順利實(shí)施。

2.4 政策因素風(fēng)險

政策風(fēng)險主要指國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生重大變化或者政策作出重大調(diào)整，導(dǎo)致項(xiàng)目原定目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)甚至無法實(shí)現(xiàn)。如國家政治條件變化、經(jīng)濟(jì)條件變化和政策調(diào)整，導(dǎo)致工程停工或者投資大幅增加、工期延長。

目前我國市場經(jīng)濟(jì)體制日臻完善，全面建設(shè)和諧社會的目標(biāo)需要一個穩(wěn)定的宏觀環(huán)境，包括政策環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、合理的稅收政策及產(chǎn)業(yè)政策。政策風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險，每個項(xiàng)目都可能發(fā)生，對水電站的建設(shè)立項(xiàng)，有時候構(gòu)成制約因素。由于近幾年受生態(tài)環(huán)境和移民問題的影響，是否需要繼續(xù)建設(shè)一批大中小型電站，達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平，還存在不少疑慮，這也導(dǎo)致去年金沙江上游魯?shù)乩妄堥_口兩水電站沒有得到環(huán)評的批復(fù)而被叫停。

3 EPC承包項(xiàng)目風(fēng)險化解對策

EPC總承包模式的良好運(yùn)作需要不同的合作伙伴，首先是E-engineer，主體設(shè)計(jì)單位即為各大水電設(shè)計(jì)院，優(yōu)秀的設(shè)計(jì)成果是工程成本控制的核心；其次就是P-procurement，即建筑材料、機(jī)械設(shè)備、勞動力等等采購，進(jìn)行招投標(biāo)運(yùn)作，可以有效地控制費(fèi)用；再者就是C-construction，強(qiáng)有力的施工單位是項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度保障。

3.1 發(fā)揮積極性，增強(qiáng)服務(wù)意識

工程造價的約90%在設(shè)計(jì)階段就已經(jīng)確定，施工階段影響項(xiàng)目投資的程度僅占5%左右。調(diào)動設(shè)計(jì)單位的積極性，在概算和初步設(shè)計(jì)上精細(xì)化，可以有效地、合理地進(jìn)行投資控制，為國家和建設(shè)單位節(jié)省資金，進(jìn)而提高項(xiàng)目建設(shè)的效益，所以設(shè)計(jì)單位的選擇至關(guān)重要。

就我們了解的幾個水電總承包項(xiàng)目而言，基本上均為各設(shè)計(jì)院為主體進(jìn)行總承包項(xiàng)目。總承包項(xiàng)目依托于設(shè)計(jì)院的優(yōu)勢資源，同時總承包項(xiàng)目又對設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)服務(wù)提出了更高的要求。要求設(shè)計(jì)人員不僅要具備較高的設(shè)計(jì)水平和處理問題的能力，還要具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)觀念、競爭意識和組織能力。設(shè)計(jì)單位不能孤立地進(jìn)行設(shè)計(jì)，必須增強(qiáng)為建設(shè)單位的服務(wù)意識，以系統(tǒng)工程的方法，用全局的視角，從整體上實(shí)現(xiàn)對工程進(jìn)度、投資與質(zhì)量的有效控制。設(shè)計(jì)與采購、施工、試運(yùn)行的合理交叉協(xié)作，為保證工作質(zhì)量、縮短建設(shè)工期、降低工程造價提供有利的保障。

表4 工程2停工統(tǒng)計(jì)表（2008年10月-2009年5月） 單位：天

3.2 選擇優(yōu)秀設(shè)備、材料供應(yīng)商

根據(jù)對國內(nèi)外眾多工程項(xiàng)目總承包合同價款內(nèi)容的分析，設(shè)備、散材在總承包合同價款中所占比重達(dá)到一半以上，而且品種多、技術(shù)性強(qiáng)、涉及面廣，同時對其質(zhì)量、價格和進(jìn)度都有嚴(yán)格的要求，并具有較大的風(fēng)險性。設(shè)備材料的采購與設(shè)計(jì)同期進(jìn)行、相互滲透，并貫穿項(xiàng)目實(shí)施始終，對保證設(shè)備功能、降低工程投資具備不可低估的作用。稍有失誤，不僅影響工程的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用，甚至?xí)?dǎo)致總承包單位的虧損。選擇優(yōu)秀的、有責(zé)任感的設(shè)備材料供應(yīng)商是采購管理和工程順利實(shí)施的先決條件[3]。

可以通過流域電站 （如白水江流域梯級電站）的共同大宗采購與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，對供貨價格、質(zhì)量、進(jìn)度進(jìn)行全方位的商榷，最終尋求到一種雙贏的采購方案。在保證使用功能和技術(shù)及工期要求的前提下，最大限度地降低費(fèi)用。通過合作比較，最終選擇優(yōu)秀的供應(yīng)商并形成長期的戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系，有利于后續(xù)項(xiàng)目的合作。

3.3 加強(qiáng)施工組織管理

EPC總承包的最大特點(diǎn)是設(shè)計(jì)與施工的緊密結(jié)合，這就要求施工承包商要充分理解總承包管理模式并能積極地與總承包商密切配合，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工的緊密結(jié)合，從而達(dá)到降低成本、縮短建設(shè)工期的目的，實(shí)現(xiàn)共贏。

通過在總承包項(xiàng)目實(shí)踐中的體會，施工分包商與總承包商雙方的互相認(rèn)知、理解和默契配合非常重要，在現(xiàn)有項(xiàng)目施工過程中，曾經(jīng)參與過白水江流域上一梯級電站總承包項(xiàng)目施工的分包商明顯較從未參與過總承包項(xiàng)目的施工分包商能更清晰的理解設(shè)計(jì)意圖，并能積極主動地與設(shè)計(jì)進(jìn)行溝通，提出了不少卓有成效的建議，既滿足設(shè)計(jì)要求，又簡化了施工程序，加快了進(jìn)度，節(jié)省了投資。

EPC總承包商應(yīng)該建立施工分包商數(shù)據(jù)庫，對參與工程施工的分包商進(jìn)行評價，擇優(yōu)選擇施工能力強(qiáng)、管理效率高的施工分包商，同時建立黑名單，對不守信用、缺乏責(zé)任感和主觀能動性的分包商進(jìn)行淘汰，限制其進(jìn)行投標(biāo)活動。EPC總承包商也可以通過議標(biāo)或直接委托的方式確定那些與自己長期或者曾經(jīng)合作過的施工分包商共同承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，依此形成一種長效機(jī)制，以達(dá)到群策群力、資源合理配置，最終達(dá)到多贏的局面。

3.4 加強(qiáng)與行政部門溝通

針對政策性風(fēng)險，EPC總承包商應(yīng)配合建設(shè)單位加強(qiáng)與政府有關(guān)部門，特別是水利、電力、財(cái)政、環(huán)保、移民部門的聯(lián)系和溝通，爭取他們對水力電力項(xiàng)目的政策支持；同時注重收集政府的有關(guān)政策信息，加強(qiáng)對政府有關(guān)方針、政策的研究，及時作出相應(yīng)決策。同時，利用水力電力作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的有利條件，在一段時間還將享有國家的政策傾斜，積極爭取當(dāng)?shù)卣膬?yōu)惠政策，盡早進(jìn)行水力電力項(xiàng)目開發(fā)。

另外，在立項(xiàng)和編制項(xiàng)目建議書時，特別是環(huán)保、移民等措施應(yīng)盡量與中央、地方政府保持協(xié)調(diào)一致，以減少政策風(fēng)險。

4 結(jié)語

水電工程建設(shè)實(shí)行EPC模式，是工程建設(shè)發(fā)展的必然趨勢。本文對專業(yè)水電設(shè)計(jì)院在EPC總承包模式應(yīng)用中具備的核心作用和優(yōu)勢進(jìn)行了簡要分析，并根據(jù)已建和在建EPC總承包項(xiàng)目中存在的設(shè)計(jì)、采購、施工、政策風(fēng)險進(jìn)行了闡述，并針對不同風(fēng)險提出了相應(yīng)的化解對策，及時規(guī)避風(fēng)險或者減少風(fēng)險造成的損失，使工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度處于受控狀態(tài)，以利于工程建設(shè)如期完成并順利投產(chǎn)。

[1]吳之明譯.現(xiàn)代工程建設(shè)管理[M].北京：清華大學(xué)出版社，1992.

[2]張宇敏.山秀水電站工程施工風(fēng)險分析及防范措施[J].企業(yè)科技與發(fā)展.2009，264（18）：165-166，171.

[3]徐杰，鞠頌東.采購管理（第2版）[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2009.

[4]王伍仁.EPC工程總承包管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出報(bào)社，2008.