親族關(guān)系與近代企業(yè)組織形式
——交易費(fèi)用解釋框架

王玉茹,趙勁松

(南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所,天津 300071)

親族關(guān)系與近代企業(yè)組織形式
——交易費(fèi)用解釋框架

王玉茹,趙勁松

(南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所,天津 300071)

在經(jīng)濟(jì)史文獻(xiàn)中,位于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系頂端的大型企業(yè)常被用來(lái)解釋歐洲經(jīng)濟(jì)崛起的獨(dú)特性。在近代歐洲崛起的一個(gè)關(guān)鍵部門——海外商業(yè)中,歐洲人創(chuàng)造出新的合股經(jīng)營(yíng)形式并最終演變?yōu)楣煞莨?這一組織上的優(yōu)勢(shì)也被用來(lái)和中國(guó)近代企業(yè)組織相對(duì)照。文章對(duì)近代中國(guó)的股份制企業(yè)進(jìn)行了回溯,認(rèn)為中國(guó)近代企業(yè)面臨非正式環(huán)境約束,股份公司所表現(xiàn)出組織上的優(yōu)勢(shì)在近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用十分有限,使近代企業(yè)不可能出現(xiàn)普遍的縱向一體化階段,從而也決定了近代企業(yè)無(wú)法發(fā)展成為歐洲國(guó)家近代化過(guò)程中關(guān)鍵性因素。

近代企業(yè);親族關(guān)系;交易費(fèi)用

近代股份制企業(yè)可謂是我國(guó)先進(jìn)企業(yè)組織形式的發(fā)源,但它體現(xiàn)出家族式的特點(diǎn),促使我們進(jìn)一步思考:如果家族企業(yè)是企業(yè)制度變遷過(guò)程的一部分,那么為什么家族特性在企業(yè)組織逐漸演化到科層式的形態(tài)之后,并沒(méi)有隨之消失,反而堅(jiān)韌地存在著呢?華人文化圈家族企業(yè)的成功,讓人們把視線再次轉(zhuǎn)移到了家族企業(yè)之上。作為近代企業(yè)演化的一個(gè)重要階段,股份制公司興起后,它為什么會(huì)體現(xiàn)出極其強(qiáng)烈的家族特性呢?近年來(lái),學(xué)界對(duì)近代股份制的相關(guān)研究五彩紛呈,主要是從制度層面對(duì)官督商辦、官利制度等形式進(jìn)行了相關(guān)研究,而鮮有從微觀層面上對(duì)近代的股份制企業(yè)進(jìn)行深入研究的文獻(xiàn)。

一 近代股份公司研究對(duì)家族特性的忽視

在中國(guó)近代,隨著官督商辦這種過(guò)渡的公司形態(tài)逐步走向沒(méi)落,以家族為核心的商辦公司蓬勃發(fā)展起來(lái)。一般認(rèn)為,由于傳統(tǒng)家族觀念和近代公司產(chǎn)生條件的不成熟,致使中國(guó)近代企業(yè)家把社會(huì)信任范圍限制在同鄉(xiāng)和家族范圍內(nèi),從而在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和高層管理人員安排方面,都體現(xiàn)出濃厚的家族色彩。[1]哈佛大學(xué)教授威廉·柯比 (W illiam C. Kirby)指出:“我們可以把 (中國(guó)近代)那種植根于家族網(wǎng)絡(luò)和地域聯(lián)系的公司組織機(jī)構(gòu)稱為有中國(guó)特色的資本主義,這種資本主義即使在其最毫無(wú)阻礙的發(fā)展階段(指 1916-1927年中國(guó)自發(fā)的現(xiàn)代化時(shí)期,引者注)也仍舊抗拒法人制度?！笨卤日J(rèn)為,中國(guó)公司制度的這種特色在今天的臺(tái)灣地區(qū)留存了下來(lái):“就那些仍是著名的乃至臺(tái)灣最大的企業(yè)而言,維系他們的是家族紐帶,像 70年前榮氏企業(yè)和榮宗敬一樣,王永慶成為臺(tái)塑集團(tuán) 10個(gè)公司中 9家董事局的主席,1983年臺(tái)灣最大的 92家企業(yè)中,84家可以被嚴(yán)格劃入家族企業(yè)一類?！盵2]

由于近代家族公司具有普遍性、存在時(shí)間長(zhǎng)、資料相對(duì)豐富等特點(diǎn),相關(guān)研究也頗多,而學(xué)術(shù)界對(duì)家族公司的研究基本限于實(shí)證研究,[3]僅僅是對(duì)單個(gè)公司成長(zhǎng)進(jìn)行個(gè)案分析,并不具備普遍性。鄒進(jìn)文先生對(duì)近代民營(yíng)股份制家族性的研究,也只限于家族性的定義層次,雖然描述了這一特點(diǎn)在資本構(gòu)成、企業(yè)家精神方面的表現(xiàn),但未將近代中國(guó)企業(yè)的家族特性作為一種普遍存在的現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于近代中國(guó)股份制的研究主要由經(jīng)濟(jì)史學(xué)者和經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)者進(jìn)行。前者較為注重從社會(huì)環(huán)境、社會(huì)變遷等宏觀方面對(duì)近代股份制發(fā)展演變進(jìn)行研究,重點(diǎn)在于近代股份制的社會(huì)地位、特點(diǎn),并將近代股份制家族性視為企業(yè)制度演進(jìn)的一個(gè)階段;[4]11后者主要探討企業(yè)制度思想演進(jìn)的內(nèi)在邏輯,重點(diǎn)在于晚清以后的企業(yè)制度思想產(chǎn)生的影響,主要的研究成果集中在 90年代以來(lái)的文獻(xiàn)之中。其中豆建民的著作,意識(shí)到了近代中國(guó)的股權(quán)分置和家族公司思想,并有專文論述之。[5]他提出,股份制作為近代一種強(qiáng)制性的制度變遷,家族公司則是民間自創(chuàng)的組織形式,民營(yíng)股份制的家族特色可以說(shuō)是中國(guó)近代企業(yè)制度上的一大特點(diǎn),這些特點(diǎn)的產(chǎn)生是由于各國(guó)的社會(huì)環(huán)境、文化傳統(tǒng)與發(fā)展階段的差異,并且主要表現(xiàn)在公司治理結(jié)構(gòu)的差異而不是公司制的基本規(guī)范上。近代股份制的家族性特色之所以受到關(guān)注,則是因?yàn)槠浼易逍愿鼜?qiáng),持續(xù)性更久,并且可以在華人文化經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)看到大量成功的事實(shí)。此外,張忠民的著作《艱難的變遷——近代中國(guó)公司制度研究》一書,也只是將家族性作為企業(yè)制度發(fā)展演變的一個(gè)階段提出,對(duì)于家族特點(diǎn)僅僅作了描述性的研究。

由于股份公司與傳統(tǒng)企業(yè)區(qū)別最為明顯,又是近代公司的主要組織形式,因此學(xué)界將其作為研究重點(diǎn)也是順理成章的。從已有研究成果來(lái)看,對(duì)近代公司的家族特性研究還十分薄弱,存在顯著的拓展空間。

二 家族規(guī)則約束下的近代股份公司

家族規(guī)則是近代股份制移入中國(guó)后所面臨的制度環(huán)境的一部分。作為一種非正式約束,家族規(guī)則使近代股份制公司在資本構(gòu)成、管理體制及企業(yè)家精神方面都體現(xiàn)出與近代西方股份制不同的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)在近代股份制演化的各個(gè)階段都得以體現(xiàn)。根據(jù)錢德勒(Alfre D.Chandler)的觀察,在西方各國(guó),股份制在企業(yè)制度變遷過(guò)程中股權(quán)呈現(xiàn)出日益分散化趨勢(shì),從近代中國(guó)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,無(wú)法觀察到這一現(xiàn)象。股份制移入我國(guó)后,股份公司在各個(gè)方面顯示了其家族特色。

(一)股權(quán)結(jié)構(gòu)方面的家族特點(diǎn)

近代中國(guó),無(wú)論是官督商辦企業(yè),還是民族資本投資熱情高漲時(shí)期成立的股份公司,普遍存在著股權(quán)集中于某一家族成員手中的現(xiàn)象。如近代中國(guó)著名的茂、福、申新榮氏企業(yè)集中,榮宗敬、榮德生兄弟就占有了企業(yè)全部股本 70%以上。[6]390值得注意的是,在茂、福、申新集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中,榮氏兄弟甚為重視保持高比例股份額持續(xù)增長(zhǎng)勢(shì)頭。明顯的例證是,1933年,申新四廠失火,同年恢復(fù)重建。廠房通知各股東,要求“除前繳本外,照前繳只數(shù)再繳兩倍,”另外需“籌填新股,以彌前虧和解決以后運(yùn)營(yíng)款項(xiàng)等問(wèn)題?！盵6]394-395通知發(fā)出后,有 24位股本額一萬(wàn)元以下的股東表示財(cái)力有限愿意退股,最終由榮氏兄弟追加了股本。其中榮宗敬增加 42.2萬(wàn)元,榮德生入股 28.4萬(wàn)元。通過(guò)此次擴(kuò)股,榮氏兄弟在申新四廠所占比例由 1932年的 52.6%攀升到 1934年的 94.1%。[3]1929年收買英商?hào)|方紗廠建立申新七廠時(shí),資本定額 50萬(wàn)兩,榮氏兄弟各內(nèi) 15萬(wàn)兩,合計(jì)占到總股本的 60%。1941年 8月,資本已增至5 000萬(wàn)元的申新九廠重訂股東合伙議據(jù),榮鴻元兄弟和榮德生父子所持的股份比重更是高達(dá) 85.4%。到 1941年,榮德生的長(zhǎng)婿李國(guó)偉為培植自己在企業(yè)中的勢(shì)力,主張申新四廠的幾個(gè)高級(jí)職員 (李的中學(xué)同學(xué))入股,榮德生則以吸收新股將損及老股東權(quán)益而加以堅(jiān)決反對(duì)。后經(jīng)人調(diào)解,重新調(diào)整申四新老股東產(chǎn)權(quán),并保持榮家股份占總股額的 60%以上。到 1994年底,榮家仍持有申四 62%的股份,其婿家持有 13.2%的股份,申新系統(tǒng)的職員持有 23. 8%的股份,其他人持有 1%的股份,榮家依然持有超過(guò)半數(shù)絕對(duì)控制權(quán)的股份。[7]298-303

當(dāng)時(shí)具有代表性的企業(yè)中,火柴大王劉鴻生創(chuàng)辦的一系列公司也具有股權(quán)集中在家族手中的特征。如 1920年成立的華商鴻生火柴無(wú)限公司資本額 12萬(wàn)元,其中劉鴻生出資 9萬(wàn)元,其弟劉吉生出資 5 000元,劉氏兄弟投資占公司總資本的 80%以上。[7]76-771926年 5月,該企業(yè)改組為有限責(zé)任公司,1930年,該公司凈資產(chǎn)總額 579 245.837元,其中劉氏兄弟總投資額為 564 880元,占總資本的90%以上。[7]133-1371929年設(shè)立的上海裕華毛絨紡織股份有限公司,資本總額 75萬(wàn)元,其中劉鴻生投資663 300元,劉吉生投資 5萬(wàn)元,劉氏兄弟占總投資額的 96%。[7]2481931年創(chuàng)辦上海銀行,采取股份有限公司經(jīng)營(yíng)體制,開(kāi)辦時(shí)資本總額達(dá) 200萬(wàn)元,實(shí)收半數(shù),即 100萬(wàn)元,其中劉鴻生兄弟投資占總股份的97.5%。[7]163

與此類似情況還可以在南洋兄弟煙草公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中得到驗(yàn)證。由簡(jiǎn)照南、簡(jiǎn)玉階兄弟 1909年創(chuàng)辦的南洋煙草公司,至 1918年時(shí)改組為股份有限公司,實(shí)收資本 270萬(wàn)元,股東均為簡(jiǎn)氏家族成員。在 1919年公司擴(kuò)大招股時(shí),資本額達(dá)到 1 500萬(wàn)元,分 75萬(wàn)股,其中簡(jiǎn)家股份為 454 545股,占股本總額的 60.6%。[8]

由上可以看出,盡管近代民營(yíng)企業(yè)在成立之初一般都采取了股份制的組織形式,但隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大化后,企業(yè)的社會(huì)化程度卻沒(méi)有得到相應(yīng)的提高。

(二)近代股份制企業(yè)內(nèi)部的家族規(guī)則

股份制這一先進(jìn)的企業(yè)組織形式在管理體制上也呈現(xiàn)了西方民主管理的特征,即股東可以“用腳投票”,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行表決。但由于近代中國(guó)市場(chǎng)體系里,正式制度如相關(guān)法規(guī)等建設(shè)極為落后,因此,盡管企業(yè)遵循了股份制的外部規(guī)則,但在企業(yè)內(nèi)部,管理體系仍然是遵循家族規(guī)則的,即遵循家長(zhǎng)式的領(lǐng)導(dǎo)。簡(jiǎn)單地說(shuō),家長(zhǎng)式領(lǐng)導(dǎo)是一種類似父權(quán)的作風(fēng),擁有強(qiáng)大而清楚的權(quán)威,也擁有照顧、體諒下屬以及道德領(lǐng)導(dǎo)的成分在內(nèi)。這種領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)及其各種要素,能夠從近代股份制企業(yè)中找到充分的證據(jù)。

近代股份制企業(yè)中,具有代表性的企業(yè)集團(tuán)中都存在一個(gè)權(quán)威中心,這個(gè)權(quán)威一般是企業(yè)創(chuàng)始者,負(fù)責(zé)企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。如榮氏家族的榮宗敬,大生企業(yè)集團(tuán)里的張騫,永安公司的郭樂(lè)、郭順兄弟,以這個(gè)權(quán)威為中心的家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)幾乎遍布于整個(gè)公司。例如,在永安公司中,決策經(jīng)營(yíng)大權(quán)完全操于郭氏家族之手。企業(yè)的最高行政負(fù)責(zé)人稱之為總監(jiān)督,自企業(yè)創(chuàng)辦以來(lái),一直由郭氏家族的家長(zhǎng)郭樂(lè)擔(dān)任。手握大權(quán)的郭樂(lè)不僅是郭氏家族的家長(zhǎng),實(shí)際上也是左右永安各企業(yè)大小事務(wù)的家長(zhǎng)。不僅如此,在永安企業(yè)的各公司中,其主持人也幾乎都是郭氏家族的成員。如上海永安公司的總經(jīng)理郭琳爽,水安紡織公司的副總經(jīng)理郭棣活,都是郭樂(lè)、郭順的侄子;永安紡織公司各廠的廠長(zhǎng),永安公司各部的部長(zhǎng),幾乎全部都是郭姓成員。[4]156由此而形成的局面是永安雖是股份有限公司組織,但實(shí)權(quán)都操于郭氏家族之手,而郭氏家族又以郭樂(lè)為中心,弟兄子侄分別掌握各部門的業(yè)務(wù),使得永安系統(tǒng)各企業(yè)完全是一派家族公司的面貌。再以張騫 1895年創(chuàng)辦的大生紗廠為例,雖然在大生紗廠創(chuàng)辦和發(fā)展之中,張騫的個(gè)人投資并不占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì),但是直到20年代前期,張騫自始至終掌握著大生紗廠以及關(guān)聯(lián)企業(yè)的決策經(jīng)營(yíng)大權(quán),成為大生紗廠以及相關(guān)企業(yè)事實(shí)上的“家長(zhǎng)”。[4]157榮宗敬在榮氏企業(yè)集團(tuán)中的權(quán)威地位就更加顯著,在申新各廠中,雖然由各廠廠長(zhǎng)總攬廠務(wù),但是上海各廠廠長(zhǎng)每日中午必定要前往總公司向榮宗敬總經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)廠中各項(xiàng)工作。榮宗敬在企業(yè)中地位之高、權(quán)力之重,實(shí)在非同一般,人皆以為“總公司實(shí)為榮宗敬威望之化身”。[9]近代著名的華僑資本家黃奕住在國(guó)內(nèi)及東南亞建立了一個(gè)龐大的企業(yè)體系,下屬企業(yè)各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng),管理權(quán)總攝于黃奕住一人之手。黃與他投資的企業(yè)都是單線聯(lián)系。“這些企業(yè)通過(guò)他以及他的家庭成員 (兒子、女兒、女婿)和家族成員 (黃奕守、黃世勇、黃則盤等)而互相聯(lián)系,組成一個(gè)黃奕住經(jīng)濟(jì)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。[10]近代著名的啟新洋灰公司則以創(chuàng)辦人周雪熙為中心,各股東之間的維系紐帶主要是家族、姻親、同僚、同鄉(xiāng)等關(guān)系紐帶。

對(duì)于權(quán)威中心的形成,已有的分析大都將其與個(gè)人能力和身份相結(jié)合。如《大生系統(tǒng)企業(yè)史》的作者所指出:“張氏本身在大生的股份始終不多,都能夠操縱大生全局達(dá)數(shù)十年之久。這不僅因?yàn)閺堯q是創(chuàng)始人,而且還由于他具有官紳雙重身份。他既有名士、狀元的雙重聲望,又有實(shí)業(yè)家的膽識(shí);辛亥革命以后,他的政治地位日高,在鄉(xiāng)里的聲望也日重。這就使他成為大生企業(yè)系統(tǒng)中無(wú)可爭(zhēng)議的領(lǐng)導(dǎo)人。”[11]

三 家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與交易費(fèi)用的節(jié)約

由以上論述可知,近代股份制移入中國(guó)以來(lái),由于傳統(tǒng)習(xí)慣勢(shì)力以及近代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約,公司組織形式在其產(chǎn)生、發(fā)展過(guò)程中,都具備了顯著的家族特色。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象?可用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,以“企業(yè)制度的目標(biāo)在于節(jié)約交易成本”的假設(shè)為出發(fā)點(diǎn),從近代社會(huì)的人際信任約束、家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)方面論證企業(yè)選擇家族制的合理性。并進(jìn)一步將文化約束考慮到這一解釋框架下,結(jié)合儒家倫理來(lái)探索中國(guó)企業(yè)家族特性長(zhǎng)久不衰的可能解釋。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,經(jīng)濟(jì)制度的主要目標(biāo)和作用都在于節(jié)省交易成本。企業(yè)制度作為經(jīng)濟(jì)制度的有機(jī)組成部分,當(dāng)然也會(huì)遵循節(jié)省交易成本的總目標(biāo)。企業(yè)和市場(chǎng)不過(guò)是經(jīng)濟(jì)組織的兩種可以相互替代的手段,交易無(wú)論是在企業(yè)內(nèi)部通過(guò)等級(jí)制來(lái)組織,還是在企業(yè)之間通過(guò)市場(chǎng)自發(fā)地進(jìn)行,都是一種決策變量,具體采取哪種方式,則要通過(guò)比較兩種交易成本的高低之后決定。[12]

(一)傳統(tǒng)社會(huì)的信息特征和交易費(fèi)用

對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)信息特征的研究表明了家族式組織的存在是能夠降低交易費(fèi)用的。[13]中國(guó)社會(huì)的信息特征對(duì)近代中國(guó)股份公司形成家族性的治理結(jié)構(gòu)有很大的影響。信息在任何一個(gè)社會(huì)中都十分重要,其主要特征是信息的規(guī)范度和分散度。許多學(xué)者在比較東亞文化和西方文化的差異方面作了大量的實(shí)證研究,美國(guó)文化人類學(xué)家愛(ài)德華·霍爾 (Edward Hall)將文化分為“高文本文化”和“低文本文化”,前者認(rèn)為信息是清晰和非人格化的,人們通過(guò)契約來(lái)規(guī)范各自行為,典型如美國(guó)社會(huì);而“低文本文化”里,人們更喜歡作含糊的交流,對(duì)信息即“只能意會(huì),不能言傳”,典型的例子是中國(guó)、日本,即信息交流依靠人們?cè)诠餐幕尘跋滦纬傻墓沧R(shí)。低規(guī)范度的信息特征與諾思強(qiáng)調(diào)的非正式制度約束有關(guān)。簡(jiǎn)單地說(shuō),“高文本文化”以規(guī)范的信息為主,而“低文本文化”則以非規(guī)范信息為主。

在信息不規(guī)范情況下,信息的交流將受到很大限制,信息擴(kuò)散只能借助面對(duì)面的人際交流。此時(shí),與信息規(guī)范時(shí)交流方式 (官僚和市場(chǎng))對(duì)應(yīng)的交流方式是家族和網(wǎng)絡(luò)型交流。在家族型的交流方式中信息集中于家族首領(lǐng)(上文論述的權(quán)威中心),這是一種建立在人際關(guān)系上的等級(jí)結(jié)構(gòu)。在這樣的組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部,家族首領(lǐng)有可能保持內(nèi)部成員的一致信仰和價(jià)值觀,減少甚至消除成員之間的不信任和機(jī)會(huì)主義傾向。[13]在這樣的信息特征下,家族模式不僅是必要的,還是行之有效的交流方式。

近代中國(guó)社會(huì)處于傳統(tǒng)向近代變遷的急劇動(dòng)蕩不安之中,股份制移入中國(guó)之時(shí),相關(guān)法規(guī)建設(shè)還很滯后。近代中國(guó)的第一部公司法是清政府商部在1904年 1月 21日(光緒二十九年十二月五日)奏準(zhǔn)頒行的《欽定大清商律·公司律》。同時(shí)頒行的還有近代中國(guó)首部《商人通例》,隨后不久又頒布了與《公司律》相配套的《公司注冊(cè)試辦章程》等。[4]63法律法規(guī)的相對(duì)滯后,使商業(yè)交易可靠性得不到強(qiáng)制性的保證。在現(xiàn)有對(duì)交易可靠性缺乏充足支持的社會(huì)中,人們很難通過(guò)社會(huì)交往建立起相對(duì)可靠的關(guān)系。在信任資源稀缺的社會(huì)里,社會(huì)交往將會(huì)是家庭式的,不安全感是對(duì)不信任這一普遍問(wèn)題的一種反應(yīng)。缺乏信任來(lái)自于對(duì)方信息的不完全認(rèn)知,交易雙方一旦存在信息不對(duì)稱的情況,敗德行為的產(chǎn)生將稱為可能。這種由于信息不對(duì)稱產(chǎn)生的對(duì)道德背景的懷疑,使交易順利進(jìn)行變得十分艱難。因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)敗德行為,那么就會(huì)使雙方在談判、交易和訴訟過(guò)程中花費(fèi)許多額外的費(fèi)用。故民間商人在創(chuàng)辦企業(yè)時(shí),就會(huì)去尋找一種企業(yè)制度,在這種制度下,道德背景刺激交易成本上漲的機(jī)會(huì)最小。從經(jīng)驗(yàn)上的觀察來(lái)看,家族企業(yè)這種企業(yè)制度就是人們尋找到的一種降低交易費(fèi)用的制度安排。

近代股份制移入中國(guó)社會(huì)之前,我國(guó)是不存在現(xiàn)代公司組織形式的。本文所論的近代股份制企業(yè),先是官辦,后才是民辦。家族傳統(tǒng)給一個(gè)家族的人們施加了儒家“長(zhǎng)幼尊卑”的道德約束,盡管這是一種非正式的約束,但可以說(shuō)它是有效力的。一種可能的理解是,家庭成員之間是一個(gè)重復(fù)博弈的過(guò)程,因此盡管道德約束是一種非正式的約束,它的置信度也很高。因此,我們觀察到的現(xiàn)象是,近代企業(yè)家們一般將信任范圍集中在親族之間。

(二)家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與交易費(fèi)用的節(jié)約

家庭、家族、親屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)向來(lái)是屬于社會(huì)史特別是家庭史的研究范疇,很少有誰(shuí)關(guān)注家庭和親屬關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)轉(zhuǎn)型有何實(shí)質(zhì)性作用。企業(yè)史研究中傳統(tǒng)的看法是,家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和公司的層級(jí)結(jié)構(gòu)是互不相容的兩種組織形式。這種觀點(diǎn)最有代表性論辯者是錢德勒,他斷言說(shuō),對(duì)于企業(yè),最為關(guān)鍵的決定是是否從個(gè)人資本主義(在企業(yè)創(chuàng)立者及家族之外的專業(yè)人員管理之下)跨越到管理資本主義(在企業(yè)創(chuàng)立者及家族之外的專業(yè)人員管理之下)。錢德勒將這種轉(zhuǎn)換視為近代資本主義企業(yè)制度發(fā)展中的關(guān)鍵,甚至終點(diǎn)。[14]在涉及近代股份制的家族特性時(shí),歷史學(xué)家一般都把中國(guó)企業(yè)的選擇視為單向道的。認(rèn)為這些企業(yè)幾乎毫無(wú)例外地或者是選擇了從舊式的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)和傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌墓緦蛹?jí)結(jié)構(gòu)和近代商業(yè)經(jīng)營(yíng)形式;或者是拘泥于舊式的、傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)方式,拒絕新的、現(xiàn)代的經(jīng)營(yíng)方式。但是,有學(xué)者通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的研究,指出了相反的案例。最具代表性的研究是美國(guó)學(xué)者高家龍(Sher man Cochran),他通過(guò)對(duì)劉鴻生企業(yè)歷史的研究,認(rèn)為劉鴻生最初通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)管理他的企業(yè),后來(lái)又用公司層級(jí)管理制度取代了關(guān)系網(wǎng);但后來(lái)他又將企業(yè)的最高管理權(quán)從他的專業(yè)經(jīng)理的手中轉(zhuǎn)回到他的兒子們的手中,將管理權(quán)交給他的兒子們時(shí),他又恢復(fù)了家族式的管理。[15]

對(duì)于這一行為可能的推測(cè)是,近代中國(guó)社會(huì)中,通過(guò)家族網(wǎng)絡(luò)獲取信息比其他方式具有更低的成本。可惜的是,由于相關(guān)史料限制,筆者并未能在已有研究之中找到詳細(xì)的商人家庭史料,對(duì)于商人家庭是如何依靠家族親屬關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在近代社會(huì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng),只能存疑,而提出一些理論上的分析。

總體來(lái)說(shuō),親屬關(guān)系大致可以分為三類,即血親、姻親和假親。我們可以將親屬關(guān)系看做是家庭關(guān)系的擴(kuò)展和延伸,在進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的時(shí)候,親屬關(guān)系會(huì)首先得到信任。由于這種親屬之間更容易建立起信任關(guān)系,道德背景引起的交易費(fèi)用將會(huì)降低。其次,根據(jù)格拉斯比 (Richard Grassby)對(duì)英國(guó)近代社會(huì)轉(zhuǎn)型期商人家庭親屬關(guān)系的研究,認(rèn)為依靠親屬關(guān)系的企業(yè)在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、提供勞力方面更加具備優(yōu)勢(shì)。[16]而近代中國(guó)社會(huì)與此相比也極為相似,近代轉(zhuǎn)型期是一個(gè)十分混亂而且動(dòng)蕩不安的年代,處在變革年代的傳統(tǒng)社會(huì),各種因素錯(cuò)綜復(fù)雜,為了尋得社會(huì)支持,人們更看重親屬網(wǎng)的作用。親屬可以提供建議,提供幫助,提供職業(yè)機(jī)會(huì),甚至還能提供情感上的滿足,提供政治避風(fēng)港灣。對(duì)親屬來(lái)說(shuō),離得多遠(yuǎn)并不重要,多長(zhǎng)時(shí)間見(jiàn)一次面也不在乎,重要的是關(guān)鍵時(shí)刻來(lái)臨時(shí)親屬能起到實(shí)質(zhì)性作用。經(jīng)商是有風(fēng)險(xiǎn)的,所有的商業(yè)都要受各種因素制約,例如價(jià)格的季節(jié)性波動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、市場(chǎng)需求的突然性變化等,難以預(yù)測(cè)。對(duì)于這類情況,除了運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)沉著冷靜地去對(duì)待和處理外,準(zhǔn)確、快捷的市場(chǎng)信息更為重要。

從這些考慮來(lái)看,作為私人企業(yè)的一種形態(tài),家族式的企業(yè)比其他的商業(yè)組織形式更具優(yōu)勢(shì)。與大公司相比,它更靈活、更有彈性,能對(duì)突發(fā)事件迅速做出反應(yīng),經(jīng)營(yíng)成本也比大公司低,而且還可以節(jié)省一些交易費(fèi)用。與單個(gè)商人企業(yè)比,其商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因由整個(gè)家族企業(yè)承擔(dān)而要更小,且資金和信息來(lái)源卻更廣。應(yīng)該說(shuō),這樣的企業(yè)組織形式是與轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)所處的歷史發(fā)展階段相一致的。

四 家族倫理是近代企業(yè)家族特性的根源

以上我們從交易費(fèi)用的視角解釋了企業(yè)家選擇家族式企業(yè)制度的合理性,但這是在將已有的制度環(huán)境都確定的條件下進(jìn)行的分析。因?yàn)?一個(gè)社會(huì)的文化傳統(tǒng)等意識(shí)形態(tài)的因素,在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是被假定為不變的。即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中,也將文化意識(shí)形態(tài)的因素視為非正式制度約束而很少加以深入研究,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)非正式制度的研究一向是很漠視的。但經(jīng)濟(jì)史的研究則不能拘謹(jǐn)于單一的學(xué)科或者理論,因此,本節(jié)試圖從組織文化的角度對(duì)近代企業(yè)的家族特性進(jìn)行分析。

近代企業(yè)的家族式特性,是傳統(tǒng)社會(huì)血緣家長(zhǎng)制社會(huì)結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的影射。中國(guó)社會(huì)自古以來(lái)就有聚族而居的特點(diǎn),家族構(gòu)成社會(huì)的基本單元,人們都被網(wǎng)絡(luò)在一個(gè)宗族之中,人們的行為也因在這個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的相對(duì)地位不同而表現(xiàn)出很大的差異,而家族整合的主要手段,是父權(quán)家長(zhǎng)制以家庭、家族倫理道德的孝道主義為核心的文化價(jià)值體系。這種父權(quán)家長(zhǎng)制及倫理綱常的特點(diǎn),無(wú)疑對(duì)近代企業(yè)制度的演變產(chǎn)生了重要影響。

家族倫理的重要作用,可以從以下方面看出:

首先,近代企業(yè)家都希望建立父慈子孝、兄友弟恭的企業(yè)主要管理層模式。這是為了降低交易成本而縮小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者圈子的措施。深受儒家傳統(tǒng)倫理熏陶的中國(guó)近代企業(yè)家,總是信不過(guò)別人,十分恐懼與他人合作會(huì)失去對(duì)企業(yè)的控制權(quán),其結(jié)果便是只安排自己的子侄、親屬在企業(yè)的高層任職。這樣,由家族控制企業(yè)這一點(diǎn)是做到了,但是又出現(xiàn)了另一種形式的道德危機(jī)。族中子侄盡管在形式上都會(huì)聽(tīng)命于家長(zhǎng),但卻也難保不會(huì)出現(xiàn)人品道德問(wèn)題。這一問(wèn)題在第一代在位時(shí)未必就會(huì)很清楚地暴露出來(lái),即使出現(xiàn)這樣的勢(shì)頭,第一代的心理也往往希望通過(guò)加強(qiáng)管束和提倡中國(guó)合理的傳統(tǒng)倫理道德來(lái)加以遏制,不會(huì)像同外姓的關(guān)系那樣容易迅速地徹底破裂。

其次,企業(yè)家還希望用儒家倫理來(lái)協(xié)調(diào)家族企業(yè)中家族管理層的內(nèi)部關(guān)系。家族管理層的父子矛盾和兄弟矛盾,除了道德品質(zhì)因素外,主要源于對(duì)企業(yè)控制權(quán)的爭(zhēng)奪。為了緩解家族內(nèi)的矛盾,家族中人或家族會(huì)議就往往強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的倫理道德原則,勸導(dǎo)兒子孝順父母,弟兄間各方相互謙讓,勤儉克己,安于本分,而不要兄弟鬩于墻。例如:1926年 9月間,豐紗廠聶氏家族,由于聶潞生的獨(dú)斷專行,聶臺(tái)捧出母親曾氏,組織了一個(gè)“聶氏家庭集益會(huì)”來(lái)協(xié)調(diào)各房兄弟的利益和行為。該集益會(huì)制定了“簡(jiǎn)章”,調(diào)“以道德禮義為標(biāo)準(zhǔn)”,遇事要“衡以圣賢古訓(xùn)”,要做到“大家明澈諒解,齊心合德,凡事不求勉強(qiáng)執(zhí)行”。即使是家族內(nèi)和諧融洽的企業(yè)家,為了防患于未然,也要特別強(qiáng)調(diào)樹(shù)立傳統(tǒng)倫理道德,如榮德生曾為了“重振舊道德”而印行《人道須知》。[17]

而最新的研究也表達(dá)了相類似的觀點(diǎn)。這方面的研究主要是由社會(huì)學(xué)家們做出的。一個(gè)核心的論點(diǎn)是,家族倫理對(duì)家族成員提供了有效的激勵(lì),主要體現(xiàn)在家族成員的成就動(dòng)機(jī)上。我們可以推斷,在一個(gè)家族倫理占據(jù)統(tǒng)帥地位的國(guó)家里,家族成員的成就動(dòng)機(jī)著重于家庭成就的追求,即視家庭成功為個(gè)人的榮耀,而個(gè)人的終極人生目標(biāo)是“揚(yáng)名聲,顯父母;光于前,裕于后”的家道維系主義。這種取向動(dòng)機(jī)強(qiáng)調(diào)教化的內(nèi)容,我們可以從歷史上普遍存在的家規(guī)、家訓(xùn)中看出端倪。家訓(xùn)等規(guī)范決定了個(gè)人的角色關(guān)系、角色期待及應(yīng)表現(xiàn)的角色行為。

五 結(jié)論

在近代股份制企業(yè)中,傳統(tǒng)和現(xiàn)代因素并存。而以榮氏、劉氏家族為代表的近代家族式股份企業(yè)在近代中國(guó)社會(huì)的成功經(jīng)驗(yàn),要求我們必須重新認(rèn)識(shí)近代股份制企業(yè)的家族特性這一問(wèn)題。近代股份制作為一種在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的制度創(chuàng)新,企業(yè)在何時(shí)選擇何種制度安排,是出于該項(xiàng)制度安排的成本和收益來(lái)考慮的。不能說(shuō)家族式的管理組織形式,就與先進(jìn)的企業(yè)制度不符。

對(duì)于家族式企業(yè)組織對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)近代化過(guò)程的影響,現(xiàn)有的觀點(diǎn)明顯相互矛盾但看起來(lái)又都合情合理。如何調(diào)和這一矛盾呢?一個(gè)理想的做法是,采集近代社會(huì)中企業(yè)活動(dòng)的微觀數(shù)據(jù),然后比較家族式企業(yè)和非家族式企業(yè)在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)上的差別?？上У氖?筆者并未發(fā)現(xiàn)任何可以支持這項(xiàng)工作的數(shù)據(jù)。另一種可行的解釋就是,上述這兩種說(shuō)法沒(méi)有一種是正確的,即近代中國(guó)的家族制度可能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的類型無(wú)關(guān),也就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展被其他更為重要的因素所影響和左右。然而這樣的解釋也有值得懷疑的地方,因?yàn)閷＜掖篌w達(dá)成一致的觀點(diǎn)就是,“顯然(中國(guó))非常強(qiáng)大的家庭制度……在與西方接觸的前幾個(gè)世紀(jì)中,在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化生活的各個(gè)方面都占據(jù)優(yōu)勢(shì)?！盵18]

筆者認(rèn)為,簡(jiǎn)單地將家族制度在近代化過(guò)程中的作用做非此即彼的解釋,是不可取的。特別是在對(duì)個(gè)別商人家庭進(jìn)行了具體細(xì)致的個(gè)案研究之后,我們需要重新考慮將近代家族式企業(yè)的活力完全歸功于從家族式管理向公司層級(jí)管理制轉(zhuǎn)變的單行道或?qū)鹘y(tǒng)與現(xiàn)代簡(jiǎn)單地截然劃分的說(shuō)法?？偟恼f(shuō)來(lái),傳統(tǒng)中國(guó)的家族文化,使得近代股份制企業(yè)在內(nèi)部組織上具有很高的靈活性,這種靈活性又通過(guò)商人家庭應(yīng)付世界時(shí)體現(xiàn)出來(lái)。對(duì)本文在開(kāi)篇時(shí)就提出來(lái)的問(wèn)題:假設(shè)企業(yè)組織的演化都經(jīng)歷了一個(gè)家族式的階段,但為什么家庭、家族式的組織形式一直都具有活力呢?從微觀的商人家庭內(nèi)部,或許能夠得出一些不同的解釋。Business Enterprise in Twentieth Century China[J].Journal ofAsian Studies,1995(1):43-63.

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Kinship and the Organ ization Form ofM odern Corporations——The Interpretation Framework of Transaction Cost

WANG Yu-ru,ZHAO Jing-song
(Institute of Econom ics,Nankai University,Tianjin300071,China)

In the literatures of economic history,the giant corporation,which is at the top of the whole economic system,is used to interpret the uniquenessof the rise of European economy.In the oversea business,the key sector in the rise ofmodern Europe,the new management form of partnership created by European has finally developed into the corporation.The superiority of this organization is also shown in contrast with the organization of Chinese modern corporations.Tracing back to the Chinese modern corporation,this paper concludes that Chinese modern corporation was confronted with environmental constraints and the role that the superiority in organization of the corporation played in the Chinese economic development was very limited,which made it impossible for the modern corporation to have universal vertical integration phase,hence deciding the key factor that the modern corporations could not develop into the modern European ones.

modern corporation;kinship;transaction cost

book=45,ebook=281

F129

A

1000-5935(2010)03-0045-06

(責(zé)任編輯 石 濤)

2009-09-30

王玉茹(1954-),女,天津人,南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所教授,博士生導(dǎo)師,主要從事近代中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中外經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較研究、物價(jià)史、企業(yè)史等方向的研究;

趙勁松(1982-),女,白族,云南大理人,南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所博士生,主要從事企業(yè)理論及企業(yè)史方向的研究。