王志華
(山東政法學(xué)院,山東濟(jì)南 250014)
我國自然資源出口管制措施法律協(xié)調(diào)問題的思考
王志華
(山東政法學(xué)院,山東濟(jì)南 250014)
出于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和保護(hù)環(huán)境的需要,我國對部分自然資源出口采取了限制措施,卻受到WTO其他成員方的質(zhì)疑。我國出口管制措施受WTO規(guī)則和我國入世承諾的約束,我國應(yīng)注意出口管制措施與WTO規(guī)則的協(xié)調(diào)、與國內(nèi)相關(guān)法律的協(xié)調(diào),既達(dá)到出口管制的目的,又能盡量避免貿(mào)易爭端,這是我國法律協(xié)調(diào)要追求的目標(biāo)。
出口管制;自然資源;法律協(xié)調(diào)
GATT1994第11條規(guī)定:“任何締約方不得對任何其他締約方領(lǐng)土產(chǎn)品的進(jìn)口或向任何其他締約方領(lǐng)土出口或銷售供出口的產(chǎn)品設(shè)立或維持進(jìn)出關(guān)稅、國內(nèi)稅或其他費(fèi)用外的禁止或限制,無論此類禁止或限制通過配額、進(jìn)出口許可證或其他措施實(shí)施?!睆拇藯l規(guī)定可以看出,GATT1994一般不允許采取諸如配額、出口許可等數(shù)量限制的方式對出口進(jìn)行限制。但GATT第11條又將以關(guān)稅、國內(nèi)稅或其他費(fèi)用的形式采取的出口限制措施排除在其約束范圍之外。也就是說,一成員方對出口產(chǎn)品征收出口稅并不違反GATT第11條的規(guī)定。
WTO原則上要求取消出口限制,但只要成員方依據(jù)例外規(guī)則證明實(shí)施出口限制的充分理由,該成員方可以實(shí)施出口限制而不違反WTO規(guī)則。關(guān)于自然資源出口管制例外的條款中,出于保護(hù)環(huán)境的考慮,出口限制措施可以援引的例外當(dāng)屬GATT第20條的(g)款。①GATT第20條包括1個(gè)序言和10項(xiàng)規(guī)定,其中與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的主要是(b)、(g)兩項(xiàng),其規(guī)定如下:“本協(xié)定的規(guī)定不得解釋為阻止締約國采用或?qū)嵤┮韵麓胧?但對情況相同的各國,措施的實(shí)施不得構(gòu)成武斷的或不合理的歧視,或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制……(b)為保障人民、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施……(g)與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施,如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施……”由于(b)款要求的條件太高,適合中國自然資源出口限制為保護(hù)環(huán)境可援引的例外只有(g)款更適合。該款是關(guān)于“與國內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相配合,為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”。在援引這一例外條款時(shí),根據(jù)以往WTO審理的相關(guān)案件,我國的自然資源出口管制措施要符合以下幾個(gè)條件:第一,可用盡的自然資源。根據(jù)GATT的起草歷史、WTO的宗旨以及WTO爭端解決機(jī)構(gòu)對于“美國禁止蝦及蝦制品進(jìn)口”案的審理,特別是在“蝦”案中,上訴機(jī)構(gòu)在審查海龜是否屬于“可用盡的自然資源”時(shí)認(rèn)為,從條文中看,GATT第20條(g)款不應(yīng)僅限于保護(hù)礦產(chǎn)資源,也應(yīng)保護(hù)有生命的自然資源。該上訴機(jī)構(gòu)還指出,考慮到國際社會(huì)最近承認(rèn)協(xié)調(diào)雙邊或多邊措施以保護(hù)有生命的自然資源的重要性,以及WT O成員在《WTO協(xié)定》前言中明確承認(rèn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo),根據(jù)條約解釋的“有效原則”,保護(hù)可用盡的自然資源措施,無論是生物資源還是非生物資源,都屬于第20條(g)款的范圍。②Report ofAppellate Body on“United States-I mport Prohibition of Certain Shimp and Shrimp Products”,WT/DS58/AB/R,Adopted on 6 No2 vember 1998,para.130-131,pp.115-119.對于這點(diǎn)審核,不論是中國對于焦炭的出口限制還是對于稀土等原材料的出口限制,顯然都是符合可用盡的自然資源的范疇的。第二,與保護(hù)可用盡的自然資源相關(guān)?!芭c……有關(guān)”應(yīng)理解為成員方采取的措施應(yīng)與保護(hù)“可用盡的自然資源”之間有“實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系”。①Id.,p.35.因而,采取措施的WTO成員無須像證明GATT第20條(b)項(xiàng)中的“所必需”那樣探究是否合理存在其他“對貿(mào)易限制較小”的措施。這實(shí)際上顯著降低了證明有關(guān)措施是否與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的難度。在美國訴加拿大鯡魚案中,加拿大認(rèn)為其保護(hù)鯡魚和鰻魚的措施是其保護(hù)自然資源措施的一部分,而爭端小組卻認(rèn)為雖然貿(mào)易措施不必須是保護(hù)可用盡的自然資源所必需的或所必要的,但它的目的必須主要是為了保護(hù)可用盡的自然資源。據(jù)此,我國自然資源限制出口的措施要證明符合這一條件難度應(yīng)當(dāng)不大。有數(shù)據(jù)顯示,因?yàn)槌隹诙愓?2009年一季度,中國用于生產(chǎn)鋁和鋼等金屬的原礦出口額從2008年的3.10億美元下降到0.51億美元,對歐洲的發(fā)貨量更下降了90%以上??梢?出口限制措施對于限制自然資源的開采和消耗有明顯的作用。第三,與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合。這一要求的目的是對以保護(hù)可用盡的自然資源為名的限制措施所施加平等待遇要求,即該措施在限制國外生產(chǎn)或消費(fèi)的同時(shí),也必須限制國內(nèi)的生產(chǎn)或消費(fèi)。在“中國原材料出口限制措施案”中,中國如何證明對受到出口限制的原材料在國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)中也進(jìn)行了“平衡的處理”,將是最為關(guān)鍵和難度最大的問題。因?yàn)樵诿罋W墨的指控中,他們認(rèn)為中國的出口限制措施提高了國際市場原材料價(jià)格,損害了國外下游廠商的利益,并使以較低成本獲得上述材料的中國相關(guān)企業(yè)在國際競爭中獲得了“不公平優(yōu)勢”。2005年以來,政府出臺了一系列政策,從整頓和規(guī)范礦山治理、加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管、取消稀土出口退稅、限定出口配額,到2006年4月份下達(dá)的全年稀土礦總量指標(biāo),從指導(dǎo)性計(jì)劃到指令性計(jì)劃。2009年4月10日,國土資源部明確今年全國稀土礦開采總量控制在8.2萬噸,并在2010年7月前,暫停受理稀土礦勘查許可證、采礦許可證申請。這些措施同樣約束國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)。不知這樣的措施能否被視為對國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)進(jìn)行了平衡處理。第四,要符合GATT第20條引言。GATT第20條引言要求有關(guān)措施的實(shí)施對情況相同的各國“不得構(gòu)成武斷的或不合理的歧視,或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制”。在出口管制方面,要通過此條的審核,中國需證明中國的出口限制措施沒有違反WT O的最惠國待遇和國民待遇,沒有對相關(guān)國家構(gòu)成不合理的歧視,同時(shí)中國還需證明中國的出口限制措施符合WTO協(xié)定以及中國承諾的透明度原則,說明出口限制措施沒有對國際貿(mào)易構(gòu)成變相限制。
中國入世的法律文件主要有《中華人民共和國加入議定書》和《中華人民共和國加入工作組報(bào)告書》。在這兩個(gè)文件中,中國就出口限制向WT O做出了承諾。中國在《議定書》第7條指出:“在實(shí)施GATT1994第3條、第11條和《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的規(guī)定時(shí),中國應(yīng)取消且不得采取、重新采取或?qū)嵤┎荒芨鶕?jù)《WTO協(xié)定》的規(guī)定證明為合理的非關(guān)稅措施?!边@一承諾表明中國原則上取消非關(guān)稅措施。在《工作組報(bào)告》第162段指出:“中國在非自動(dòng)許可證和出口限制方面將遵循WTO協(xié)定?!秾ν赓Q(mào)易法》也將與GATT要求相一致。而且,出口限制和許可證在加入世貿(mào)組織之后在被GATT條款認(rèn)可的情況下實(shí)施?!钡?70段指出:“關(guān)于對進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品征收的所有費(fèi)用、收費(fèi)或稅收,中國在加入世貿(mào)組織后將確保有關(guān)法律和法規(guī)和WTO義務(wù)相一致。包括《GATT1994》第1條、第3條第2款和第11條第1款,并保證中國將完全按照這些義務(wù)的規(guī)定來執(zhí)行這些法律法規(guī)。”在《加入議定書》附件6《征收出口稅產(chǎn)品》中,列舉了84種產(chǎn)品征收出口稅的稅率?!蹲h定書》和《工作組報(bào)告》中的承諾構(gòu)成WT O法律體系的組成部分。
以往WTO一般規(guī)則沒有對成員方作出關(guān)于出口稅的限制,原則上一成員方通過配額、許可證或其他非關(guān)稅措施對出口產(chǎn)品進(jìn)行的數(shù)量限制或禁止都受到GATT第11條的約束。但是,一成員方對出口產(chǎn)品征收出口稅并不違反GATT第11條的規(guī)定。事實(shí)上,WT O規(guī)定中也沒有其他條款對出口稅加以約束??梢哉f,與出口數(shù)量限制不同,出口稅原則上是不受約束的。但是,由于我國的特別承諾,使得美歐墨在原材料出口限制案中依據(jù)該承諾起訴中國對礬土、焦炭、螢石、鎂、錳、金屬硅、黃磷和鋅征收不同幅度的出口關(guān)稅、臨時(shí)出口關(guān)稅或特別出口關(guān)稅,但這些產(chǎn)品要么不屬于《議定書》附件6所列84種允許征收出口關(guān)稅的產(chǎn)品,要么雖然被列入了該附件但超過了所允許征收出口稅的最高幅度,因而違反了《議定書》第11.3條以及第1.2條所納入的《工作組報(bào)告》第342段所提及的義務(wù)。
由于《議定書》和《工作組報(bào)告》均構(gòu)成中國承擔(dān)WTO義務(wù)的內(nèi)容。所以,中國的出口管制依然要受我國承諾的約束。對于《議定書》與《WTO協(xié)定》的適用關(guān)系,中國能否援引GATT第20條,這在WTO的爭端解決史上沒有先例可循。對此,中國應(yīng)明確對于自然資源的出口限制措施目的在于保護(hù)環(huán)境,減少污染,在目前可持續(xù)發(fā)展為主題的環(huán)保時(shí)代,GATT第20條在為環(huán)境保護(hù)目的而采取的貿(mào)易限制提供抗辯理由方面日趨重要并不同程度地為很多WTO成員成功援引的背景下,中國采取的顯然與環(huán)境和資源保護(hù)有關(guān)的措施應(yīng)該得到肯定。
(一)《外貿(mào)法》與WT O規(guī)則的協(xié)調(diào)
根據(jù)《中國加入WTO工作組報(bào)告》第67條的規(guī)定:“中國始終都是以善意方式履行其國際條約義務(wù),根據(jù)憲法和條約締結(jié)程序法,WT O協(xié)定屬于需經(jīng)全國人大常委會(huì)批準(zhǔn)的重要協(xié)定。中國將確保其有關(guān)或者影響貿(mào)易的法律和法規(guī)與WT O協(xié)定和中國的承諾相一致,以充分履行其國際義務(wù),為此,將在完全遵守WT O協(xié)定的情況下,通過修改其現(xiàn)行國內(nèi)法和制定新法律,以有效的統(tǒng)一方式實(shí)施WT O協(xié)定?!蔽覈鴮?shí)施WT O規(guī)則時(shí)作出了以下承諾:(1)實(shí)施WTO協(xié)定是中國要履行的義務(wù),中國將主動(dòng)調(diào)整國內(nèi)法以確保與WTO規(guī)則相一致;(2)我國并未承諾WT O規(guī)則在國內(nèi)的直接適用效力,即在遵守WTO協(xié)定的前提下,通過修訂現(xiàn)行國內(nèi)法和制定新法律的方式間接適用WT O規(guī)則。此外,全國人大常委會(huì)在批準(zhǔn)加入WT O議定書時(shí),也未發(fā)布WTO規(guī)則可以自動(dòng)實(shí)施的宣言,或表明其在國內(nèi)可作為法律淵源的意圖。顯然對WTO規(guī)則在我國國內(nèi)實(shí)施的問題上,我國采用將WTO協(xié)定轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法規(guī)則的轉(zhuǎn)換適用方式。通過轉(zhuǎn)換適用,使得國內(nèi)法與WTO協(xié)議原則基本上一致。
由于WTO規(guī)則不能在我國直接適用,我國《外貿(mào)法》就成為實(shí)施出口管制的主要法律依據(jù)。2004年4月6日,十屆全國人大常委會(huì)第八次會(huì)議通過了修訂后的新的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》,修訂后的《外貿(mào)法》主要是從與WTO規(guī)則協(xié)調(diào)的方面進(jìn)行了修改,意味著中國已開始與WTO全面接軌。其中《外貿(mào)法》第16條的規(guī)定,是國內(nèi)自然資源出口限制措施的法律依據(jù)。此條規(guī)定源自于GATT1994第20條的一般例外的規(guī)定?!锻赓Q(mào)法》第16條中國家“為保護(hù)人的健康和安全,保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或健康,保護(hù)環(huán)境”,“為有效保護(hù)可能用竭的自然資源”,可以“限制或禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或出口”這些規(guī)定,與GATT第20條十分相似,但也有一些差異,主要表現(xiàn)在:(1)中國外貿(mào)法在保護(hù)環(huán)境的措施種類上比GATT所允許的措施要窄。中國外貿(mào)法僅限于“限制或禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或出口”這類措施,相比GATT所要求的“與……有關(guān)的”措施而言范圍要窄些。(2)中國外貿(mào)法關(guān)于保護(hù)可用竭的自然資源的規(guī)定沒有“與國內(nèi)限制生產(chǎn)或消費(fèi)相結(jié)合”的要求。(3)中國外貿(mào)法也沒有GATT1994第20條序言里相對應(yīng)的“禁止武斷、不正當(dāng)?shù)钠缫暬驅(qū)H貿(mào)易造成變相的限制”的規(guī)定。(4)中國外貿(mào)法明確規(guī)定為“保護(hù)環(huán)境”可以限制進(jìn)出口,這是中國僅有的,GATT20沒有此寬泛的規(guī)定。
因我國對于WTO規(guī)則是調(diào)整后適用,所以,與WT O的規(guī)則有出入也是不可避免的。從WT O與其成員關(guān)系的發(fā)展實(shí)踐看,無論一個(gè)成員國政府作出多么大的努力,該成員的國內(nèi)法律也不可能與WT O協(xié)議完全或永遠(yuǎn)一致。①劉光溪:《入世后我國法律對WTO協(xié)議的“調(diào)整適用”》,《國際貿(mào)易法論叢》,北京大學(xué)出版社2008年第1版,第7頁。但是,外貿(mào)法的如此規(guī)定對于我國遭受的自然資源出口限制措施引發(fā)的案件在法律適用時(shí)會(huì)產(chǎn)生肯定的法律支持嗎?很顯然,在各國對于WTO協(xié)議與國內(nèi)法的關(guān)系上達(dá)成一致的認(rèn)識上,各國不能因國內(nèi)法的規(guī)定來對抗WT O的義務(wù),所以這樣的出入,會(huì)讓其他國家作為我國不遵守WTO協(xié)定義務(wù),違反入世承諾的依據(jù)。也會(huì)導(dǎo)致我國在適用出口管制措施時(shí)與WT O規(guī)則有沖突。②賀小勇:《論WTO體制下資源保障措施的法律問題》,《比較法研究》2004年第5期。
(二)出口管制與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)管制方法的協(xié)調(diào)
隨著入世,我國經(jīng)濟(jì)越來越充分地融入整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)的大循環(huán),國民待遇原則被普遍運(yùn)用,國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和涉外經(jīng)濟(jì)的界限越來越模糊,涉外經(jīng)濟(jì)的差異性和特殊性越來越少,因此,涉外經(jīng)濟(jì)管制將以同一性和統(tǒng)一性的管理原則為基礎(chǔ),被納入我國整體經(jīng)濟(jì)管制的體系當(dāng)中。③楊麗艷、雷曉航:《FTA戰(zhàn)略下我國海外能源投資的法律問題研究》,《政法論叢》2009年第4期。在WTO體制下,在經(jīng)濟(jì)管制上的要求就是如何建立一個(gè)符合我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展需要的貿(mào)易管制規(guī)則體系以及精細(xì)化的管制體制,我們應(yīng)以具體化和發(fā)展的眼光處理涉外領(lǐng)域市場與國家之間的復(fù)雜關(guān)系,我們能夠持久地通過法律為主的制度規(guī)范把各種資源有效配置起來。這就要求出口管制的《外貿(mào)法》和其他國內(nèi)相關(guān)法律在制定和實(shí)施時(shí),要注意法律的協(xié)調(diào)。誠然,利用外貿(mào)法規(guī)定的出口管制措施如征收出口關(guān)稅、領(lǐng)取出口許可、使用出口配額等食子?!比锴锩靼走€錢的潛臺詞就是母女關(guān)系的了結(jié)。但即使蕊秋第一次為九莉而哭,即使蕊秋使用親情拉攏,即使強(qiáng)勢的母親終于示弱,這些都和九莉沒有關(guān)系了。九莉已在一次次“痛苦之浴”中對母愛絕望了。九莉最終沒還錢只是怕硬塞給蕊秋時(shí)碰到蕊秋的手,那“橫七豎八一把細(xì)竹管子”。那不是通常意義上的母親溫暖、慈愛的手,那是一把刺傷、戳痛人的細(xì)竹管?!皶r(shí)間一分一秒在過去。從前的事凝成了化石,把她們凍結(jié)在里面。九莉可以覺得那灰白色大石頭的筋脈,聞得見它粉筆灰的氣息”。①張愛玲:《小團(tuán)圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。對九莉來說,那種傷害已無法修復(fù),凝結(jié)成化石,但又新鮮得能讓她嗅出傷害的氣息,無法遺忘。九莉想“時(shí)間是站在她這邊的。勝之不武”。然而這種勝利只帶給她凄涼的滿足和隨即而來的逃不掉的悲哀。九莉拒絕神話,根本不相信蕊秋會(huì)幡然醒悟,然而“還錢”之舉也葬送了母女和解的最后一點(diǎn)渺茫的希望。九莉悲哀地想:“反正你自己將來也沒有好下場”。②張愛玲:《小團(tuán)圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。蕊秋在臨終時(shí)寫信來:“現(xiàn)在就只想再見你一面。”③張愛玲:《小團(tuán)圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。但九莉沒去。愛使她恨得那么深。她既不給蕊秋也不給自己一個(gè)機(jī)會(huì),她對母女和解是絕望的。愛的終結(jié)是死亡的升騰。
母愛的幻滅是所有幻滅的前景。當(dāng)九莉在港戰(zhàn)中躲避炸彈時(shí),九莉“腦子里聽見自己的聲音在告訴人”,“‘我差點(diǎn)炸死了。一個(gè)炸彈落在對街’”。她“告訴誰?難道還是韓媽?楚娣向來淡淡的,也不會(huì)當(dāng)樁事。蕊秋她根本沒想起。比比反正永遠(yuǎn)是快樂的,她死了也是一樣”。④張愛玲:《小團(tuán)圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。她差點(diǎn)炸死了,她事后心悸不已,然而在這個(gè)世界上,她卻無人可訴說。
所以,愛情的幻滅并非是所有幻滅中最驚心動(dòng)魄的,它只是多米諾骨牌中一連串的連鎖反應(yīng)而已,但的確是最吸引眼球的。然而即使在歡愛的高潮,九莉的心中仍然揮不去陰森森的恐懼;即使愛打上門來,她也懷疑。所以九莉生命中的兩個(gè)重要男人邵之雍和燕山都對婚后單獨(dú)與她生活在一起不敢想像。除了九莉的遇人不淑外,九莉?qū)鄣膽岩梢沧罱K使男人望而卻步。即使有了自己骨肉,九莉仍然懷疑自己是否有給與愛的能力,和接納愛的胸懷。在九莉的世界里,沒有愛的傳承,只有恨的傳遞。多年以后九莉在意外懷孕時(shí)選擇墮胎,因?yàn)樗龔膩聿幌胍⒆?她覺得如果她有,那么小孩和她的關(guān)系一定也是疏離緊張,“一定會(huì)對她壞,替她母親報(bào)仇”。
在九莉似水流年的追憶中,調(diào)子是灰暗的,是等待死亡的恐怖??墒翘摽张c絕望是那樣的寬廣深厚,沒抓沒撓。她又本能地恐懼了。她伸手向火,向現(xiàn)實(shí)生活取暖,從橫絕天地的理性回落到現(xiàn)實(shí)。從來不想要孩子的九莉有一次夢見“青山上紅棕色的小木屋,映著碧藍(lán)的天,陽光下滿地樹影搖晃著,有好幾個(gè)小孩在松林中出沒,都是她的。之雍出現(xiàn)了,微笑著把她往木屋里拉。非??尚?她忽然羞澀起來,兩人的手臂拉成一條直線,就在這時(shí)候醒了。二十年前的影片,十年前的人。她醒來快樂了很久很久”。⑤張愛玲:《小團(tuán)圓》,北京十月文藝出版社2009年版,第252頁,第253頁,第254頁,第52頁,第283頁。
天倫之樂,兩性的歡愛,在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,是那樣稀薄,以至于九莉?qū)θ魏螑鄣目赡苄远际腔脺绲?。然而荒涼、孤寂的人生又使她遏制不住對愛生生不息地追求和渴念。她的生命充滿了這種生死糾纏、黑白對照。
張愛玲也是在愛的幻滅中走向隱居,在孤寂中等待死亡的降臨。但她在生命中最后階段寫就的《對照記》中,母親的照片占了相當(dāng)?shù)谋壤?字里行間也訴說出了對母親的眷戀和贊頌,表達(dá)了她對過去和解和回歸母體的愿望?!缎F(tuán)圓》寫于張愛玲離群索居的時(shí)期,至死都在修改。張愛玲本想把它與《對照記》一起發(fā)表,但考慮到兩者加在一起書太厚,書價(jià)太高而作罷。這樣本來可作為互文性文本對照閱讀的《小團(tuán)圓》今天才面世。《小團(tuán)圓》其實(shí)是一出母女沖突下的“對照記”。
(責(zé)任編輯:艷紅)
DF415
A
1003—4145[2010]11—0144—03
2010-09-10
王志華,山東政法學(xué)院副教授。
本文為山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“WTO時(shí)代中國國際貿(mào)易管制法律協(xié)調(diào)問題研究”(09CFXZ14)階段性成果。