技術進步影響勞動就業(yè):一個文獻綜述

趙 利 宿偉建

(山東財政學院,山東濟南 250014)

技術進步影響勞動就業(yè):一個文獻綜述

趙 利 宿偉建

(山東財政學院,山東濟南 250014)

國外關于技術進步對勞動就業(yè)影響的研究主要從兩個層面展開:一是關注技術進步對就業(yè)的破壞性影響和補償性影響;二是重點分析不同類型的技術進步對勞動就業(yè)的影響。借鑒國外已有理論和實證研究成果,國內學者就技術進步與勞動就業(yè)的關系提出了四種觀點:技術進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術進步對就業(yè)總量起著積極的作用;技術進步對勞動就業(yè)的影響具有雙重作用;技術進步對勞動就業(yè)不起作用。

技術進步;勞動就業(yè);就業(yè)總量;就業(yè)結構

技術進步對就業(yè)影響的研究可以追溯到古典經(jīng)濟學時代。以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家普遍認為,技術進步對就業(yè)的影響具有兩面性,技術進步是一把“雙刃劍”,即在毀滅舊有工作的同時又創(chuàng)造了新的工作崗位。馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系角度出發(fā),提出了關于技術進步與就業(yè)關系的科學理論,認為科學技術作為第一生產(chǎn)力從根本上決定了社會的經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)水平,而社會生產(chǎn)關系等社會制度因素又對技術進步起到促進或阻礙的作用,該理論突破了古典經(jīng)濟學家理論研究上的局限性。熊彼特試圖以創(chuàng)新和經(jīng)濟周期理論從結構角度分析技術進步對就業(yè)的影響機制。他的研究激發(fā)了新熊彼特學派的進一步研究,新熊彼特學派學者們在融合馬克思和熊彼特理論的基礎上,提出了技術經(jīng)濟范式理論,將技術進步、制度創(chuàng)新納入到技術進步與就業(yè)關系的分析框架之中,從而全面描繪出技術進步對就業(yè)影響的機理。我國學者在借鑒國外理論的基礎上,結合我國實際也進行了理論與實證研究,并取得了若干研究成果,為政府部門勞動就業(yè)政策的制定提供了參考框架和理論支持。

一、國外研究:二維路徑的分析

國外關于技術進步對就業(yè)影響的研究主要沿著二個路徑展開。第一個路徑是在一般層面上技術進步對就業(yè)總量及結構影響的研究;第二個路徑是更為深入的研究,重點分析不同類型的技術進步(如物化型和非物化型、技能偏好型和技能退化型)對于就業(yè)的影響。[1]

(一)技術進步對就業(yè)影響的破壞性與補償性

一些學者認為技術進步將導致就業(yè)減少。道格拉斯·瓊斯 (1983)[2]德—多馬模型框架證明技術進步的總體效果是增加失業(yè);戴維·迪頓和彼得·偌蘭 (1983)[3]模型對技術進步和失業(yè)影響進行了模擬,表明技術進步減少了就業(yè)人數(shù)。熊彼特(1912)[4]通過對近百年來資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程中技術創(chuàng)新周期的實證分析指出,技術進步是造成國民經(jīng)濟體系中失業(yè)危機的最根本動因。Aghion和Howitt(1994)建立了一個失業(yè)和增長模型,將技術進步對就業(yè)的破壞率內生化,得出當生產(chǎn)率的增長是通過具有較高生產(chǎn)率的工作來替代較低生產(chǎn)率的工作時,就會增加失業(yè)。他們的理論假設前提是:(1)完全競爭市場下,人力資本要素的價格以同等于或高于經(jīng)濟增長率增速的速度增長。(2)技術進步對就業(yè)的破壞率不是外生不變的,而是內生地取決于技術進步的規(guī)模。由此,他們詳細分析了創(chuàng)造性破壞效應發(fā)生作用的直接和間接機制。在第一個前提下,技術進步提高經(jīng)濟增長率,對于企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化、提供就業(yè)機會產(chǎn)生兩種相反的影響:一方面,降低了凈收益的貼現(xiàn)率,產(chǎn)生資本化效應;另一方面,人力資本投入價格的較快增長降低了現(xiàn)有工作創(chuàng)造的利潤,減少了技術進步下企業(yè)的收益,進而抑制企業(yè)進入市場、提供更多就業(yè)機會的積極性。第二個前提加劇了技術進步的“磨損效應”。在外生及內生增長背景中,假定崗位空缺率不變,技術進步都將直接降低現(xiàn)有工作崗位創(chuàng)造的價值、縮短其存續(xù)期限,企業(yè)提前廢棄工作崗位的結果是,就業(yè)的破壞率上升,整體失業(yè)水平上升[5]。

另外,也有許多經(jīng)濟學家認為技術進步對就業(yè)具有補償性。

Pissarides(1990)[6]提出了技術進步的就業(yè)創(chuàng)造機制,他運用搜尋和失業(yè)理論,提出技術進步對就業(yè)間接補償?shù)摹百Y本化效應”。認為技術進步改進了所有要素的生產(chǎn)效率,提高了現(xiàn)有工作的收益凈現(xiàn)值,企業(yè)為實現(xiàn)利潤最大化目標將傾向于提供更多就業(yè)崗位,從而產(chǎn)生就業(yè)創(chuàng)造效應、降低失業(yè)率。

Vivarelli(1995)[7]和 Petit(1995)[8]等人綜合了馬克思、古典和新古典經(jīng)濟學家關于技術進步對就業(yè)補償?shù)母鞣N機制及其有效性研究的成果,提出就業(yè)的補償機制。

Clas Erikson(1997)[9]通過回顧過去兩個多世紀以來各國技術與就業(yè)變動情況,發(fā)現(xiàn)技術進步在長期不存在對失業(yè)的擠出效應,僅在短期有可能導致摩擦性失業(yè)水平上升。

Bernd Ebersberger和 Andreas Pyka(1999)[10]按技術進步的類型將就業(yè)補償機制劃分為兩大類:一類是通過產(chǎn)品創(chuàng)新直接實現(xiàn)的就業(yè)補償,如通過創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新機器、新產(chǎn)業(yè)部門直接促進就業(yè)增長;另一類是通過工藝創(chuàng)新間接實現(xiàn)的就業(yè)補償,通過提高生產(chǎn)率、降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本,技術進步的這一收益對就業(yè)的影響取決于該收益在雇主與雇員之間的分配情況。

Fernando del Rio(2001)[11]指出,Pissarides等人在分析中均假定資本和勞動互補,事實上,資本和勞動之間是可以互相替代的。由此他認為在利率可變條件下,技術進步提高利率,進而引起資本的使用成本相對上升,促使企業(yè)使用更多勞動力代替資本,使失業(yè)率下降。

Bharat Trehan(2003)[12]等對發(fā)達國家自 20世紀 70年代中期以來技術進步、經(jīng)濟增長及就業(yè)表現(xiàn)方面的系列研究,均表明美國和歐洲大陸國家在就業(yè)表現(xiàn)上的顯著差異,根本原因不是勞動力市場等制度性因素,而是美國在以 IT為代表的技術領域占據(jù)絕對的領先優(yōu)勢,促進了就業(yè)的增長。

(二)不同類型技術進步對就業(yè)的影響

Pissarides(1990)和Aghion和 Howitt(1994)分別選擇了不同類型的技術進步作為分析對象,探討了就業(yè)創(chuàng)造及破壞機制。Pissarides(1990)以非物化技術進步作為研究對象,得出技術進步促進就業(yè)創(chuàng)造和失業(yè)率下降的結論。Aghion和 Howitt(1994)通過分析物化技術進步對就業(yè)的影響,認為技術進步將導致失業(yè)率上升。由此,總體上技術進步對就業(yè)有怎樣的影響,將取決于技術進步構成中物化和非物化技術進步成分的大小。

Mortensen(1998)[13]在外生增長背景下,引入技術進步的“執(zhí)行成本”概念,將物化技術進步與非物化技術進步對就業(yè)的影響納入總體分析框架中。所謂“執(zhí)行成本”不僅包括更新技術設備所需成本,還包括再培訓工人以適應新技術要求所需的費用。Mortensen指出,當更新技術的執(zhí)行成本很低時,企業(yè)將選擇在職更新技術,而不是破壞現(xiàn)有工作,這樣技術進步就表現(xiàn)為非物化的技術進步形式,對就業(yè)的影響以 Pissarides的“資本化效應”為主,就業(yè)增加、失業(yè)率下降;隨著更新技術的執(zhí)行成本的不斷上升,物化技術進步的“磨損”效應逐漸增強,就業(yè)破壞程度將大于工作崗位的創(chuàng)造,總體失業(yè)率將上升,對就業(yè)的影響以Aghion的創(chuàng)造性破壞效應為主。

Fernando del Rio(2001)[11]認為,在外生增長背景下,理論分析通常預測物化的技術進步由于存在“磨損”效應,具有抑制就業(yè)創(chuàng)造、加速就業(yè)破壞的作用;而在內生增長背景下,技術進步率決定著經(jīng)濟的增長率,因此物化技術進步的“磨損”效應導致經(jīng)濟增長速度減緩,有效資本增長率下降,由此降低工作分離率,減少失業(yè)。因此,技術進步中物化和非物化技術進步構成比例的變化將影響技術進步對就業(yè)的影響方向,其中物化技術進步比重的上升將有利于減少失業(yè)。

Greenwood、Hercowitz和 Krusell(1997)[14]和Alain de Serres(2003)[15]等測算發(fā)現(xiàn),1974年以來美國技術進步的構成發(fā)生了變化,物化技術進步發(fā)展迅猛,對生產(chǎn)率增長的貢獻達 60%。

20世紀下半葉,許多國家的企業(yè)對高技能的勞動力的需求激增,學術界開始研究技能退化型和技能偏好型技術進步對就業(yè)的不同影響。

Katz和Murphy(1992)[16]在簡單的供求框架下分析認為,技能偏好型的技術進步將增加對熟練技能勞動力的需求,減少對低技能勞動力的需求,使低技能勞動力的失業(yè)率趨于上升。

Pierre-Richard和 Joshua-Aizenman(1997)[17]認為,技術進步將會降低非熟練勞動力的生產(chǎn)率,提高熟練勞動力的生產(chǎn)率,導致企業(yè)減少對非熟練勞動力的需求。

Mortensen[13]和 Pissarides(1999)[6]強調技能偏好型技術進步對不同技能勞動者就業(yè)狀況的影響因各國制度及社會等因素而異,當存在各種因素使得工資趨于剛性時,技能偏好型技術進步才會引起失業(yè)水平的顯著上升。

Daron Acemoglu(2002)[18]系統(tǒng)回顧了技術進步取向的演變歷史,指出事實上存在兩種類型的技術進步,即技能退化型和技能偏好型技術進步。一般而言,技能退化型技術進步將增加對低技能勞動力的需求;技能偏好型的技術進步將增加對熟練技能勞動力的需求、相對降低對低技能勞動力的需求,從而提高低技能勞動力的失業(yè)率。選擇哪種類型的技術進步,是企業(yè)基于利潤目標在現(xiàn)有資源稟賦約束下做出的理性選擇。因此技術進步技能取向的演變過程,實質上是企業(yè)面臨約束變化的結果。其中,最主要的約束是勞動力供給的質量。在 19世紀和 20世紀早期的工業(yè)革命時期,農(nóng)業(yè)就業(yè)人口在總就業(yè)人口中占據(jù)絕對比重,隨著工業(yè)部門的發(fā)展和農(nóng)業(yè)部門的相對衰落,農(nóng)業(yè)部門中大量剩余勞動力向工業(yè)部門轉移,表現(xiàn)在勞動力市場上以低技能勞動力供給為主,此時企業(yè)多采用技能退化型技術進步,即通過加快勞動分工、引進工廠制、流水線等方式簡化生產(chǎn)工藝,吸納大量低技能勞動力進入就業(yè)領域,促進該時期總體就業(yè)水平的顯著提高。只是到了 20世紀 40年代以來,隨著高素質勞動力供給的日益增多,技術進步才轉為以技能偏好型為主。

二、國內研究:四種觀點的爭鳴

國內關于技術進步對就業(yè)影響的研究主要有四種觀點:技術進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術進步對勞動就業(yè)總量起著積極的作用;技術進步對勞動就業(yè)具有雙重作用;技術進步對勞動就業(yè)不起作用。

(一)技術進步對就業(yè)以替代作用為主

姜作陪、管懷鎏 (1999)[19]等學者認為技術進步有可能在一定時期內影響就業(yè)水平,在某些行業(yè)或企業(yè)中出現(xiàn)排斥勞動力的現(xiàn)象,但不會造成社會就業(yè)問題的嚴重惡化。從長期看、從更廣闊的空間考察問題,技術進步創(chuàng)造了新的生產(chǎn)力,對擴大就業(yè)將起到多方面的積極作用。張軍等 (2002)[20]認為技術進步及相應的“資本深化”過程,使得以國有工業(yè)企業(yè)為主的企業(yè)資本密集程度迅速提高,不僅不吸收新增勞動力,還要不斷排斥大量富余人員,導致我國經(jīng)濟增長的就業(yè)彈性持續(xù)下降、失業(yè)壓力日益嚴峻。彭緒庶等 (2002)[21]通過實證分析美國 1948-1999年的數(shù)據(jù),研究了技術進步與就業(yè)之間的關系,得出技術進步具有較強的勞動替代特征。姚戰(zhàn)琪等(2005)[22]的研究表明技術進步與就業(yè)存在反向的關系。

(二)技術進步對就業(yè)總量起著積極的作用

丁仁船等 (2002)[23]認為技術進步對中國勞動力就業(yè)總的影響是增加了就業(yè)。昌盛 (2005)[24]采用 1978-2002年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析,得出技術進步增加就業(yè)的結論。瞿群臻 (2005)[25]在分析技術進步、經(jīng)濟增長和就業(yè)三者之間關系的基礎上,提出技術進步對于增加就業(yè)崗位解決就業(yè)壓力有著不可替代的作用。

(三)技術進步對就業(yè)的影響是雙重的

齊建國 (2002)[26]、張智勇 (2004)[27]和劉陽(2001)[28]等學者認為,技術進步對于就業(yè)所產(chǎn)生的影響,分為正負兩方面的效應。一方面是技術進步的就業(yè)減少效應,當技術水平提高時,同樣的產(chǎn)量需要更少的資金和勞動,即勞動就業(yè)增長率與勞動生產(chǎn)率呈負相關關系;而且在某些領域,因為技術的進步,對勞動力造成絕對的排斥,產(chǎn)生如技術性、結構性、摩擦性和周期性失業(yè)等。另一方面是技術進步的就業(yè)增加效應。由于技術進步,社會經(jīng)濟得以發(fā)展,產(chǎn)業(yè)結構調整和擴大再生產(chǎn),并形成新的行業(yè)和就業(yè)領域,這些都將增加對勞動力的需求。龔玉泉、袁志剛 (2002)[29]認為技術進步的就業(yè)效應是雙重的,從技術沖擊的短期效應來看,由于技術進步提高了勞動生產(chǎn)率和資本有機構成,同量產(chǎn)品和資本所需的勞動力投入逐步下降,從而產(chǎn)生技術進步的就業(yè)排斥效應。但從技術進步的長期影響來看,技術進步能增加社會產(chǎn)出,提高社會的人均收入水平和引起消費結構以及產(chǎn)業(yè)結構的演進,尤其是具有勞動密集特征的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,因此,技術進步在長期又具有就業(yè)增長的效應。楊淑華 (2006)[30]強調了技術進步對就業(yè)具有吸納和排斥的雙重效應,并且認為工業(yè)化過程中的技術進步并不一定帶來失業(yè)率的增加。

(四)技術進步對就業(yè)的影響微小,二者的關系不明顯

畢先萍等 (2004)[31]的研究發(fā)現(xiàn)無論從總體還是各產(chǎn)業(yè)來看,均不能斷言技術進步影響中國就業(yè)總量的增長。黃賾琳 (2006)[32]認為盡管技術沖擊對中國實際經(jīng)濟波動產(chǎn)生了重要的影響,但技術進步對就業(yè)的增長效應較小。吳小松 (2007)[33]認為技術進步對就業(yè)總量增長的貢獻較小,對不同行業(yè)的影響方向不確定。

三、結論及研究展望

綜上所述,國外關于技術進步對勞動就業(yè)影響的研究主要從兩個層面展開。一是關注技術進步對就業(yè)的破壞性影響和補償性影響;二是重點分析不同類型的技術進步對勞動就業(yè)的影響。在借鑒國外已有理論基礎之上,國內學者的研究主要集中在四種觀點上:技術進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術進步對就業(yè)總量起著積極的作用;技術進步對勞動就業(yè)的影響具有雙重作用;技術進步對勞動就業(yè)的影響不起作用[34-36]。

對技術進步影響就業(yè)問題的研究是一個內容廣泛而又非常復雜的課題。而且隨著技術進步與就業(yè)理論的發(fā)展,以及研究的深入,研究內容會不斷增加,研究方法會不斷完善,研究思路會不斷創(chuàng)新。

首先,不同技術進步類型對就業(yè)影響的研究會越來越深入。當前,從理論上劃分不同技術進步類型對就業(yè)的影響較為容易,但在實踐中獲取不同技術進步帶來的就業(yè)影響數(shù)據(jù)是非常困難的,這一實際困難限制了對技術進步影響就業(yè)的研究。隨著信息化程度的提高,這種限制會越來越小。

其次,當下的研究主要集中在技術進步對就業(yè)總量、產(chǎn)業(yè)就業(yè)結構影響研究,下一階段技術進步如何影響勞動就業(yè)的行業(yè)結構、工種結構、所有制結構、地區(qū)結構以及技能取向等問題將成為研究的重點。

最后,技術進步對就業(yè)的影響并非孤立的,還與其它社會因素如國家政治制度、政策體制、經(jīng)濟環(huán)境以及社會文化等因素密切相關,考察技術進步對勞動就業(yè)的影響還必須綜合考慮多種因素。因此,對此問題研究的范圍也必將擴大。

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F241.21

A

1008-2670(2010)05-0034-05

2010-07-15

本文系趙利主持的教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目《技術進步的就業(yè)效應與擴大我國勞動就業(yè)的對策研究》(項目批準號09YJA790121)的階段性研究成果。

趙利,男,山東冠縣人,山東財政學院勞動經(jīng)濟研究所所長、管理學博士、碩士生導師,研究方向:技術經(jīng)濟及管理、勞動力市場與就業(yè);宿偉建,男,山東濰坊人,山東財政學院經(jīng)濟學院碩士研究生,研究方向:勞動就業(yè)。

(責任編輯:李秀榮)