數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)研究述評(píng)

楊 霞

（新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003）

1 數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的立法概況

著作權(quán)法在保護(hù)數(shù)據(jù)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不足，正是“特殊權(quán)利保護(hù)”的立法基礎(chǔ)。特殊權(quán)利保護(hù)的目的就是要賦予數(shù)據(jù)庫制作者一種不同于版權(quán)的權(quán)利。保護(hù)其在時(shí)間、金錢、智力、資源等方面的實(shí)質(zhì)性投入，增強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫的保護(hù)力度。1996年3月，歐盟率先推出了“關(guān)于數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)指令”。在對(duì)數(shù)據(jù)庫提供版權(quán)保護(hù)的同時(shí)，還建立了所謂的特殊權(quán)利保護(hù)措施，并要求各成員國(guó)在1998年1月1日以前，以法律、法規(guī)、行政條款的方式將指令的內(nèi)容貫徹到國(guó)內(nèi)。到目前為止，歐盟成員國(guó)都已對(duì)數(shù)據(jù)庫實(shí)行了特殊權(quán)利保護(hù)。歐盟建立了數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)之后，為了讓美國(guó)接受其主張，于1996年2月以數(shù)據(jù)庫保護(hù)指令為基礎(chǔ)，向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出了數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的建議。美國(guó)作為世界最大的數(shù)據(jù)庫制造國(guó)，為了保護(hù)自己的利益，在國(guó)內(nèi)沒有相應(yīng)立法的情況下，也迫不及待地向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出了自己的數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)建議。在歐美的推動(dòng)下，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于1996年8月30日公布了“關(guān)于數(shù)據(jù)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的實(shí)體條款的基本建議”（即數(shù)據(jù)庫條約草案），該數(shù)據(jù)庫條約草案綜合了歐盟和美國(guó)兩個(gè)建議的內(nèi)容。雖然世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于1996年12月、1997年3月、1997年9月分別召開了外交會(huì)議、政府代表會(huì)議和信息會(huì)議，然而，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的分歧太大，數(shù)據(jù)庫條約草案并沒有實(shí)際生效。美國(guó)為了使自己的數(shù)據(jù)庫在歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)上得到特殊權(quán)利保護(hù)，于1996年5月在向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提交建議的同時(shí)，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院也接受了一個(gè)題為“保護(hù)數(shù)據(jù)庫投資與制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜版”的法案（H.R.3531法案）,意圖保護(hù)數(shù)據(jù)庫的投資，制止非經(jīng)授權(quán)摘錄，使用數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的行為。但是，由于科研機(jī)構(gòu)及廣大用戶的強(qiáng)烈反對(duì)，H.R.3531法案未獲通過。1997年10月，一個(gè)名為“制止盜版信息集合體”的法案（H.R.2652法案）又被提交到美國(guó)國(guó)會(huì)，該法案雖然用“信息集合體”取代“數(shù)據(jù)庫”，但仍然未能獲得國(guó)會(huì)通過。1998年10月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了著名的“千年數(shù)字化版權(quán)法”，但其中只字未提數(shù)據(jù)庫保護(hù)的內(nèi)容。1999年10月，第三個(gè)名為“制止盜版信息信息集合體”的法案（H.R.354法案）又被人提交到了美國(guó)國(guó)會(huì)。該法案由于兼顧了數(shù)據(jù)庫投資者的利益和社會(huì)公共利益，與前面的兩個(gè)法案已經(jīng)有了很大的區(qū)別，但至今仍未通過。

2 數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的主要內(nèi)容

2.1 歐盟數(shù)據(jù)庫指令

1995年7月歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)通過了 “關(guān)于數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)的指令”(即數(shù)據(jù)庫指令)，并于1996年3月頒布。歐盟數(shù)據(jù)庫指令共四章七條，其“核心”是給予數(shù)據(jù)庫制作者以特殊權(quán)利。其主要內(nèi)容如下：

(1)獲得特殊權(quán)利保護(hù)的前提是數(shù)據(jù)庫在內(nèi)容的獲得、檢驗(yàn)、編排等主要方面具有質(zhì)量或數(shù)量上的實(shí)質(zhì)性投入。不管其是否享有版權(quán)或其他權(quán)利保護(hù)。

(2)特殊權(quán)利包括摘錄和再利用專有權(quán)。摘錄權(quán)是指未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得以任何手段或形式永久或暫時(shí)地把一個(gè)數(shù)據(jù)庫的全部或部分內(nèi)容轉(zhuǎn)移至另一媒體；再利用權(quán)是指未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得通過復(fù)制、出租、網(wǎng)絡(luò)傳播及其他方式向公眾提供數(shù)據(jù)庫的全部或其實(shí)質(zhì)性部分。

(3)特殊權(quán)利限制。數(shù)據(jù)庫向公眾提供后，其合法用戶在下列情形下可不經(jīng)數(shù)據(jù)庫制作者的同意摘錄或再利用數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性部分：私人目的、教學(xué)或科研需要、公共安全。

(4)特殊權(quán)利保護(hù)期限。保護(hù)期為自數(shù)據(jù)庫制作完成之日翌年1月1日起15年。如果數(shù)據(jù)在此期間發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，被視為一個(gè)新的實(shí)質(zhì)性投入，可再獲得另一個(gè)15年保護(hù)期。

2.2 美國(guó)的法律規(guī)定

歐盟數(shù)據(jù)庫指令頒布以后,美國(guó)的反應(yīng)很迅速。1996年5月23日,美國(guó)提出了“1996年數(shù)據(jù)庫投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)反盜版法案”,即H.R.3531法案。該法案的目的在于建立一個(gè)強(qiáng)有力的、全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特殊權(quán)利保護(hù)模式,作為獨(dú)立與版權(quán)保護(hù)，與版權(quán)保護(hù)相輔相成的新途徑，用以保護(hù)作品、數(shù)據(jù)或其他資料的集合體。H.R.3531法案對(duì)不具有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫給予特殊保護(hù),而且采取單一的特殊保護(hù)模式,沒有規(guī)定版權(quán)保護(hù)的內(nèi)容。法案規(guī)定數(shù)據(jù)庫的保護(hù)期限為25年。如果美國(guó)不對(duì)數(shù)據(jù)庫實(shí)行特殊保護(hù),則美國(guó)的數(shù)據(jù)庫在歐盟成員國(guó)無法獲得特殊保護(hù)。

2.3 WIPO數(shù)據(jù)庫條約草案

《草案》是《指令》和H.R.3531法案相結(jié)合的產(chǎn)物，但似乎更傾向于美國(guó)的立場(chǎng)，其規(guī)定的特殊權(quán)利內(nèi)容比《指令》廣泛，但在權(quán)利限制方面的規(guī)定比H.R.3531法案嚴(yán)格，因而相比之下更多地照顧了用戶與公共利益?！恫莅浮窞樘厥鈾?quán)利提供了15年和25年兩種可供選擇的保護(hù)期，在權(quán)利續(xù)展方面采取了《指令》的做法，要求數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的變動(dòng)構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性投資”。

3 數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的評(píng)價(jià)

目前，關(guān)于這個(gè)問題的討論大部分是否定的評(píng)價(jià)，肯定的一點(diǎn)是數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)彌補(bǔ)了現(xiàn)有版權(quán)制度的缺陷，提出了保護(hù)數(shù)據(jù)庫的另外一種方式。否定的評(píng)價(jià)有：(1)數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利是針對(duì)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容而存在的權(quán)利。數(shù)據(jù)庫只不過是制作者將內(nèi)容“復(fù)制”到數(shù)據(jù)庫中而已,并非是制作者的勞動(dòng)產(chǎn)物。制作者對(duì)并非自己智力成果的數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，取得禁止他人使用的權(quán)利,這是否合理。(2)數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利與他人對(duì)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容的權(quán)利(如作品的版權(quán))等存在一定的沖突。(3)數(shù)據(jù)庫特殊保護(hù)權(quán)利體系注重保護(hù)數(shù)據(jù)庫制作者的利益,而很少考慮信息社會(huì)中的公共利益。假如信息被壟斷,必將對(duì)社會(huì)公正性造成消極的影響。這樣的話很難取得廣大發(fā)展中國(guó)家和某些發(fā)達(dá)國(guó)家的贊同。除此之外，李揚(yáng)認(rèn)為：相對(duì)于版權(quán)、合同、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)措施保護(hù)，特殊權(quán)利保護(hù)是保護(hù)數(shù)據(jù)庫的最合理、最有效的一種模式。但由于未能處理好公平和效率的關(guān)系，此種特殊權(quán)利保護(hù)模式還存在很多的缺陷。這些缺陷主要是：特殊權(quán)利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和立法模式上的缺陷、特殊權(quán)利的例外和限制方面的缺陷和保護(hù)時(shí)間方面的缺陷。雖然數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)目前還存在很多的缺陷，但是筆者認(rèn)為：隨著版權(quán)制度和著作權(quán)法的不斷完善，數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的各種不利因素將慢慢消失，其優(yōu)勢(shì)不斷顯現(xiàn)，數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)也將成為數(shù)據(jù)庫保護(hù)的有力方式。

4 我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的爭(zhēng)論

我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的爭(zhēng)論存在很大的分歧。目前，主要有以下觀點(diǎn)：（1）贊成說。江向東老師等認(rèn)為，雖然我國(guó)是國(guó)際特殊權(quán)利保護(hù)的主要反對(duì)者之一，但并不等于我國(guó)就可以對(duì)這種有可能納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系的制度置之不理，因?yàn)檫@種法律保護(hù)制度的出現(xiàn)有其必然性和內(nèi)在合理性。秦珂認(rèn)為我國(guó)是信息資料大國(guó)，同時(shí)是信息產(chǎn)業(yè)弱國(guó)，如果沒有特殊權(quán)利保護(hù)，就會(huì)出現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家利用我國(guó)的信息資源，反過來制約我國(guó)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)立法所持的態(tài)度應(yīng)該是肯定的。李星逸從我國(guó)國(guó)情和國(guó)際立法的趨勢(shì)出發(fā)，認(rèn)為我國(guó)有建立此項(xiàng)保護(hù)制度的必要性，并提出了我國(guó)未來數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的具體構(gòu)想。（2）否定說。陳傳夫認(rèn)為含有特殊權(quán)利保護(hù)的WIPO《數(shù)據(jù)庫條約》將對(duì)圖書館使用數(shù)據(jù)庫具有潛在的威脅。邱均平認(rèn)為我國(guó)是國(guó)際上反對(duì)數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的主要國(guó)家之一，考慮到我國(guó)在相關(guān)貿(mào)易中的利益問題，我國(guó)實(shí)施數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)立法的時(shí)機(jī)并不成熟。（3）利益均衡說。孫潔從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，闡述了數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)制度的效率和公平雙重目標(biāo)，認(rèn)為數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)制度必須是數(shù)據(jù)庫制作者和數(shù)據(jù)庫利用者雙方利益均衡的產(chǎn)物。彭愛東認(rèn)為在保護(hù)數(shù)據(jù)庫開發(fā)利益的同時(shí)，還應(yīng)考慮平衡公眾利益，特殊權(quán)利保護(hù)也該如此。對(duì)于此問題，筆者認(rèn)同江老師的觀點(diǎn)：雖然我國(guó)是國(guó)際特殊權(quán)利保護(hù)的主要反對(duì)者之一，但并不等于我國(guó)就可以對(duì)這種有可能納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系的制度置之不理，因?yàn)檫@種法律保護(hù)制度的出現(xiàn)有其必然性和內(nèi)在合理性。

5 總結(jié)與展望

綜觀我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的論文，我國(guó)目前研究最多的是：數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的主要內(nèi)容，其次為：我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的爭(zhēng)論及關(guān)于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的評(píng)價(jià)，最后是數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利的立法概況。除了以上幾個(gè)方面外，還稍有關(guān)于數(shù)據(jù)庫保護(hù)模式的建立。由此我們可以看出我國(guó)關(guān)于這方面的研究?jī)H限于介紹國(guó)外的一些數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)的內(nèi)容，對(duì)這個(gè)制度的討論即理論方面的討論，沒有深入探討這個(gè)制度的可行性和立法實(shí)踐的研究，也沒有提出這個(gè)制度建立的具體構(gòu)想，缺乏實(shí)例研究。因此，筆者認(rèn)為：今后我國(guó)數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)研究的方向是在原有研究的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)立法實(shí)踐和實(shí)例的研究，使得數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)能平衡各方的利益，真正成為有效保護(hù)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式，促進(jìn)我國(guó)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

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