承包商工程合同索賠的方法與技巧

侯林峰

(長江工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院,武漢 430212)

建設(shè)項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的,變更與索賠管理常常伴隨著項目管理的整個過程。承包商進(jìn)行合理的變更索賠是避免項目虧損,增加效益的有效工具。怎樣才能進(jìn)行有效的索賠呢,本文主要從一些成功的索賠案例中總結(jié)了一些變更索賠的方法與技巧。

1 選擇有利索賠時機(jī)

變更索賠工作一定要注意選擇時機(jī),雖然FIDIC管理中有明確的時限要求,但針對目前國內(nèi)施工管理的具體特色,從維護(hù)業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理等各方的聲譽,兼顧勞務(wù)分包商等各方利益的角度,索賠時機(jī)一定要恰當(dāng)。著眼于完善設(shè)計、保證質(zhì)量安全及提高項目功能等方面變更合同,建設(shè)精品工程促進(jìn)各方經(jīng)濟(jì)效益和社會效益最大化;在干好工程,樹立品牌形象的基礎(chǔ)上提出索賠。

2 商務(wù)條款苛刻時,要設(shè)法從技術(shù)方案上取得突破

由于現(xiàn)在建筑市場的競爭越來越激烈,承包商在簽訂工程合同時往往處于被動地位。業(yè)主為了減少工程實施過程中的變更索賠,商務(wù)條款一般比較苛刻,因此索賠工作很難從商務(wù)條款上取得突破,此時承包商應(yīng)盡量拿技術(shù)方案作為索賠的突破口。

2.1 發(fā)揮專家權(quán)威,科學(xué)決策,將投標(biāo)虧損項目變?yōu)橼A利項目

在項目開工初期或者工程實施過程中,如果出現(xiàn)了虧損比較大的工程項目,承包商和業(yè)主有分歧,談判很難取得突破的情況下,不妨主動請一些施工技術(shù)方面的專家,讓他們提出合理的技術(shù)方案,這樣業(yè)主往往易于接受,從而為以后的索賠工作打下基礎(chǔ)。

葛洲壩集團(tuán)公司在瓦屋山大壩標(biāo)開工之初,項目部在進(jìn)行成本分析時發(fā)現(xiàn)工程有可能虧損,遂聘請葛洲壩集團(tuán)公司權(quán)威專家組到工地考察,向業(yè)主提出料場變更方案從而使上壩填筑料運距減少2km,僅此一項節(jié)約施工費用650萬元。專家組同時向業(yè)主提出上壩填筑料運距太遠(yuǎn)、工期保證壓力大,建議運輸?shù)缆酚赡嘟Y(jié)碎石路面改為混凝土路面,增加工程款500萬元,僅此一項又為項目減少運輸成本500萬元。以上兩項共為項目部節(jié)約成本約1 150萬元。

2.2 通過優(yōu)化設(shè)計方案進(jìn)行變更索賠

有些工程項目由于施工環(huán)境發(fā)生變化,如果嚴(yán)格按照投標(biāo)方案進(jìn)行,不但影響工程工期,而且還增加施工成本。在這種情況下,首先應(yīng)積極要求優(yōu)化方案設(shè)計,在優(yōu)化方案獲批后,再開始申請變更索賠。特別是一些新增項目更是可以成為創(chuàng)造效益的籌碼。

浙江寧海電廠工程圍堤和灰堤的堤面初始設(shè)計為干砌石,合同單價為68.92元/m3,在實施施工中由于開挖出的石料和附近的石料都無達(dá)到設(shè)計要求。如果外購,路程太遠(yuǎn)無法滿足現(xiàn)場施工需要,且成本太高,會出現(xiàn)虧損。經(jīng)項目部與設(shè)計及業(yè)主溝通,設(shè)計修改為迎海面為灌砌石背海面為干砌石,由于在合同中無灌砌石的單價且無類似項目的單價,所以按照合同相關(guān)約定需重新報價。經(jīng)監(jiān)理及業(yè)主審核批準(zhǔn)新增灌砌石綜合單價為443元/m3,扣除減少的干砌石工程量外,增加變更金額500余萬元。

2.3 實地考察,優(yōu)化方案,減少損失

工程項目開工之后,一定要多到工程實地考察,找出現(xiàn)有設(shè)計方案中的不足,并及時做出優(yōu)化方案,努力讓業(yè)主、設(shè)計等相關(guān)部門看到新方案的優(yōu)點,進(jìn)而說服業(yè)主同意變更原設(shè)計方案。這樣就可以為以后的索賠打好基礎(chǔ),為項目增加效益。

2.4 利用地質(zhì)缺陷,將虧損項目變更為盈利項目

在工程施工過程中,由于前期地質(zhì)勘探的漏洞及地質(zhì)條件的復(fù)雜性,肯定會有很多地質(zhì)缺陷,這些地質(zhì)缺陷往往可以成為變更索賠最好的突破口。因為地質(zhì)缺陷的發(fā)生是不可避免的,并且又不屬于施工方或者其他任何一方的責(zé)任,因此大家在處理索賠的時候一般不會有太多的顧慮。因此當(dāng)?shù)刭|(zhì)缺陷發(fā)生時,承包商一定要利用好這一條件,將虧損項目變?yōu)橛椖?增加企業(yè)效益。

3 抓住有利合同條款進(jìn)行索賠

雖然現(xiàn)在的合同條款越來越苛刻,并且在簽訂合同的時間業(yè)主往往處于主動地位,但是承包商通過仔細(xì)研究合同條款,往往還是可以發(fā)現(xiàn)合同條款的一些漏洞,甚至可以找到一些對承包商有利的條款。承包商可以對這些條款進(jìn)行仔細(xì)研究,并依據(jù)這些條款作為更變索賠的突破口。浙江寧海電廠工程由浙江國華浙能發(fā)電有限公司投資,葛洲壩七公司中標(biāo)的浙江寧海電廠工程《場地平整、圍堤及灰堤工程(SB01標(biāo)段)施工合同》在實際施工圖紙中主廠房區(qū)、循環(huán)水泵房、煤罐及煙囪的基坑開挖范圍加大了,負(fù)開挖方量達(dá)到了60余萬m3。由于合同中開挖的單價均為8.2元/m3。如按合同單價結(jié)算,項目部無任何利潤可言。項目部抓住合同條款1.2.6條款中的37萬m3為根據(jù),并提出負(fù)挖項目為土石方開挖的子項目,承包商是依靠正在開挖的利潤來分?jǐn)傌?fù)開挖的大部分費用,投標(biāo)時按37萬m3分?jǐn)偤蟛糯_定土石方的投標(biāo)單價,所以超出37萬m3的部分要按正常的負(fù)開挖水平單價予以結(jié)算。經(jīng)過協(xié)商談判,業(yè)主方同意對超過37萬m3的部分另行計價,最終談定單價為33.97元/m3。此項索賠費用為公司增加收入1 000余萬元。

4 避實就虛,巧妙規(guī)避合同不利因素,爭取變更索賠的機(jī)會

現(xiàn)在施工合同中一般都規(guī)定變更費用時如果合同中有相同或類似的項目單價時,變更單價(合價)按照合同單價(合價)執(zhí)行。因此承包商在進(jìn)行變更項目施工時,技術(shù)方案就盡量避開合同上已有的項目,從而在商務(wù)談判時可以規(guī)避合同的不利因素,爭取到變更索賠的機(jī)會。

洞坪水電站▽405以下邊坡支護(hù)為變更項目,根據(jù)設(shè)計提出的錨桿型號由監(jiān)理現(xiàn)場確定。為了規(guī)避合同中的“相同項目參照合同價的審價原則”對項目部的不利因素,在該部位錨桿施工之前,項目部明確提出了有意識的規(guī)避合同中已有型號和規(guī)格的辦法,即如果合同中有?25mm L=2,3,4,5,6m的錨桿的情況下,在▽405邊坡錨桿施工時,將錨桿有意識地確定為?25mm L=2.5,3.5,4.5,5.5,6.5m的錨桿,為報價作準(zhǔn)備,以期獲得盡可能高的單價,爭取利潤空間。

5 通過工期、質(zhì)量和安全等措施費進(jìn)行補償索賠

結(jié)合中國建筑市場的實際情況,在合同實施過程中,有些業(yè)主往往會有意控制變更索賠的金額。當(dāng)遇到這樣的業(yè)主時,承包商不要一味的去追求索賠,避免引起業(yè)主的反感。這時承包商應(yīng)該擺出自己“虧損”的事實,從而要求業(yè)主給予解決。比如可以要求業(yè)主通過工期、質(zhì)量和安全等措施費進(jìn)行補償。這樣一方面滿足了業(yè)主控制變更索賠的目標(biāo),另一方面承包商也得到了相應(yīng)的補償。

葛洲壩集團(tuán)宜興抽水蓄能電站項目部2004年針對工期、安全措施費方面,積極主動與業(yè)主、管理多方溝通協(xié)商,爭取理解支持,取得了較好效果,工期措施費與業(yè)主達(dá)成協(xié)議,4年合計約有1 200余萬元,安全措施費僅2004年就補償了159萬元。

葛洲壩集團(tuán)公伯峽項目,項目部通過與業(yè)主多次協(xié)商,以變通的方式提出對趕工工作和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高要求補償,最終業(yè)主同意發(fā)放節(jié)點獎315.88萬元;質(zhì)量措施費180.7萬元。不僅項目取得了較好的效益,也與業(yè)主保持了良好的關(guān)系,為以后的市場開發(fā)打下了良好的基礎(chǔ)。

6 寫好索賠報告

寫好索賠報告是成功進(jìn)行索賠的基礎(chǔ),索賠報告一定以事實為基礎(chǔ),做到有理有據(jù),并且盡量在不要把責(zé)任歸咎到業(yè)主、設(shè)計或者監(jiān)理單位,以免其他單位反感,減小索賠成功的概率。

7 力爭單項索賠,避免一攬子索賠

索賠最好能夠在索賠事件發(fā)生后單項索賠,這樣一方面可能做到證據(jù)確鑿;另一方面避免因一攬子索賠造成索賠金額過大,審批程序麻煩。同時如果一次索賠金額過大,業(yè)主處理起來往往也會特別小心謹(jǐn)慎,無形之中也就減小了索賠成功的概率。

8 精心策劃索賠談判

在進(jìn)行索賠談判之前一定要精心策劃談判過程,在談判地點的選擇、談判過程、參與人員、索賠證據(jù)等各方面都要做好充分的準(zhǔn)備保證談判的順利進(jìn)行,最終達(dá)到索賠的目標(biāo)。

長順?biāo)娬竟こ痰淖詈笏髻r談判,由于是竣工后的一攬子索賠,葛洲壩集團(tuán)五公司作為承包商精心策劃了索賠談判。在發(fā)包方總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首度談判代表等到宜昌談判期間,承包方邀請葛洲壩集團(tuán)公司副總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)營部副部長等人參加了談判,在雙方達(dá)成框架協(xié)議后由五公司和發(fā)包方代表進(jìn)行具體談判,最終索賠額3 669.13萬元,占合同金額的86.34%。

9 優(yōu)先解決個性的問題,共性的問題等待時機(jī)

一個工程項目,有多個承包商施工時,要優(yōu)先解決個性問題,共性問題等待時機(jī),或與其它承包商聯(lián)合反映。因為一個問題涉及到多個承包商時,業(yè)主不可能單獨解決,一般都會放到最后集中處理。因此對于共性問題承包商沒有必要在施工過程中就一直反映,這樣容易引起業(yè)主的反感,在工程施工過程中盡量多反映本標(biāo)段的個性問題,共性問題最后反映或者在其他承包商反映后自己提供有關(guān)證據(jù)。這樣一方面可以與業(yè)主保持良好的關(guān)系,又可以減少不必要到的勞動,加快索賠效率和提高索賠成功的概率。

如金沙江梨園水電站進(jìn)場公路項目,共有九家施工單位,在施工過程中各個單位都遇到了業(yè)主前期不能及時移交施工場地、后期業(yè)主要求趕工,以及公路在施工過程中提前使用的問題。像這樣的共性問題業(yè)主肯定要在最后統(tǒng)一解決,因此在施工過程中,葛洲壩集團(tuán)梨園項目部主要是解決邊坡支護(hù)變更、抗滑樁等本標(biāo)段的個性問題。其共性問題由其他單位提出后,我部以提供相應(yīng)證據(jù)的方式要求解決。這樣既保持了與為主的良好協(xié)作關(guān)系,又進(jìn)行了有效的索賠。

10 始終保持低調(diào),多反映施工過程中的困難

在與業(yè)主、監(jiān)理溝通和談判過程中,要多反映困難,以虧損者出現(xiàn),不能輕易露出底牌,不要慕虛名而得實禍,要名義上做輸家。已經(jīng)盈利的工程項目還要繼續(xù)提出索賠,往往會引起業(yè)主的不滿,因此在變更索賠過程中多反映施工中的困難,以弱者的身份出現(xiàn),這樣可以增加索賠成功的概率,并且可以和業(yè)主保持良好的關(guān)系。

11 力爭友好協(xié)商解決,必要時施加壓力

在發(fā)生索賠事項后,合同雙方應(yīng)本著諒解、求實的精神遵循工程項目的合同文件,務(wù)求通過友好協(xié)商解決索賠爭端,做到既心平氣和,又在原則、關(guān)鍵問題上據(jù)理力爭。承包商和業(yè)主、監(jiān)理是長期的合作關(guān)系,因此在索賠的過程中力爭友好解決,建立起良好的合作關(guān)系,并且建好在建工程。承包商一定要把工程建設(shè)好,保證工程的質(zhì)量、進(jìn)度和工期等,樹立良好的品牌形象,在此基礎(chǔ)上和業(yè)主、監(jiān)理友好協(xié)商解決有關(guān)索賠問題。當(dāng)索賠事件發(fā)生后監(jiān)理、業(yè)主遲遲不予解決或者敷衍了事時,承包商可以在必要時通過適應(yīng)降低施工進(jìn)度等手段給業(yè)主一定的壓力,使索賠事件得到及時解決。工程變更索賠工作的效果牽涉到工程項目的虧盈,做好這項工作,必須要付出艱辛細(xì)致的勞動,要有對項目負(fù)責(zé)、對企業(yè)盡職的精神。特別是當(dāng)前工程項目變更與索賠工作難度越來越大的情況,就要求我們每個從事施工的一線人員,牢固樹立索賠意識;各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視,抓好抓實這項工作。同時依據(jù)各處工程的實際情況注意索賠的方法和技巧。這樣,才能在市場經(jīng)濟(jì)大潮中大顯身手,才能在不利于我方的條件下轉(zhuǎn)敗為勝,才能使企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益,在競爭中立于不敗之地。