我國區(qū)域創(chuàng)新中集群創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)參與機制研究

宋 偉，張學(xué)和，彭小寶

（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) a.公共事務(wù)學(xué)院；b.管理學(xué)院，安徽 合肥 230026）

一、研究背景和文獻回顧

我國現(xiàn)階段在取得巨大經(jīng)濟成就的同時，資源消耗型增長模式所形成的局限性日益突出。當(dāng)今世界科技發(fā)展日新月異，知識經(jīng)濟已見端倪，在這種時代背景下，國家明確將“自主創(chuàng)新”作為基本國策，將“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”作為國家戰(zhàn)略來對待。可以說我國下一步的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展模式的戰(zhàn)略改變成敗就集中于“自主創(chuàng)新”和“自主知識產(chǎn)權(quán)”這兩個主導(dǎo)國際競爭格局的因素上。作為直接參與國際分工和合作的區(qū)域，經(jīng)濟發(fā)展的好壞已經(jīng)成為我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和自主創(chuàng)新體系建立的前沿和關(guān)鍵因素。然而，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)集群多集中在從事低技術(shù)、低附加值生產(chǎn)的中小企業(yè)范圍內(nèi)。究其深層次的原因不難看出，缺乏核心競爭力和自主知識產(chǎn)權(quán)是主要原因。

知識產(chǎn)權(quán)參與區(qū)域創(chuàng)新主要是在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的系統(tǒng)中發(fā)揮作用的，國外對集群創(chuàng)新系統(tǒng)的研究是在對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上展開和深化的。Autio認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有兩個子系統(tǒng)組成，即“知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)”、“知識應(yīng)用和開發(fā)子系統(tǒng)。[1]Doloreus指出,“內(nèi)部機制”是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本動力，包括相互學(xué)習(xí)（interactive learning）、知識生產(chǎn)（knowledge production）、鄰近（proximity）和社會根植性（social embeddedness）。[2]伴隨著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，國外一些學(xué)者對集群創(chuàng)新系統(tǒng)展開探討。比較典型的是Padmore和Gibson的GEM模型，該模型指出，以集群為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由三要素六因素構(gòu)成。[3]新經(jīng)濟增長理論（Arrow,1962；Barro,Sala.I.Martin，1997） 中出現(xiàn)了一個非常重要的概念：即知識溢出。他們認(rèn)為，知識就其本性而言是“非排他的”（Nonrivalry）。作為一種非排他的公共物品，一個廠商使用了知識，并不能阻礙其他廠商也使用這一知識，一旦知識被發(fā)現(xiàn)，就會立即擴散并引起經(jīng)濟社會、技術(shù)和生產(chǎn)力的進步，這種經(jīng)濟的外部性表現(xiàn)稱之為“知識溢出效應(yīng)”（Knowledge Spillover Effect）。[4]然而隨著科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)成為當(dāng)今高技術(shù)和知識性企業(yè)的核心競爭力，傳統(tǒng)的集群要素觀和知識溢出理論受到知識產(chǎn)權(quán)保護的限制，已經(jīng)不能適應(yīng)以知識、技術(shù)和管理協(xié)同調(diào)控的現(xiàn)代企業(yè)集群現(xiàn)象。[5]Spector Y.和Zuckerman D.認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是知識、研發(fā)和市場之間的橋梁，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理是現(xiàn)代企業(yè)的核心職能之一。[6]Cohen等不僅認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是利潤來源，而且認(rèn)為是技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識溢出主要和實際的形式與載體，是知識擴散的基本源泉，是保護創(chuàng)新、推動生產(chǎn)力進步的動力。我國學(xué)者周建安實證研究表明，由于資源約束的影響，我國企業(yè)必須改變傳統(tǒng)的資源路徑依賴。[7]林承亮、樓慧心通過對長三角地區(qū)的實證研究表明，知識產(chǎn)權(quán)的弱保護狀態(tài)以及相伴隨的知識強溢出，曾經(jīng)是長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群快速崛起的重要支持條件，但隨著經(jīng)濟的發(fā)展和集群的成熟，它現(xiàn)在已經(jīng)成為阻礙長三角地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和創(chuàng)新轉(zhuǎn)軌的重大障礙。[8]

二、集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)參與機制分析

1.知識產(chǎn)權(quán)參與機制要素分析

綜合國內(nèi)外對于集群創(chuàng)新系統(tǒng)的有關(guān)論述，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群中知識產(chǎn)權(quán)的特點，本文對知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property，縮寫IP）集群創(chuàng)新系統(tǒng)進行了界定：即在一定的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體系統(tǒng)為核心，以知識產(chǎn)權(quán)中介、知識產(chǎn)權(quán)擴散相關(guān)機構(gòu)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施為輔助系統(tǒng)，以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新文化體系、法律體系、金融體系、政府政策體系為外圍支撐系統(tǒng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過整合集群內(nèi)的創(chuàng)新要素，最終形成知識產(chǎn)權(quán)由創(chuàng)造、應(yīng)用到擴散，不斷提升集群創(chuàng)新能力的動力系統(tǒng)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，本文將其劃分為三個子系統(tǒng)：即知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體子系統(tǒng)（Intellectual Property Creation Sub-System，縮寫為IPCSS）、知識產(chǎn)權(quán)輔助子系統(tǒng)(Intellectual Property Assistant Sub-System，縮寫為IPASS)和知識產(chǎn)權(quán)支撐子系統(tǒng)(Intellectual Property Supportive Sub-Systems，縮寫為 IPSSS)。(見表1)

表1 知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)要素構(gòu)成

由表1可見，知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)有三大子系統(tǒng)構(gòu)成，即知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新輔助系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)。其中，生產(chǎn)型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體是整個集群創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，知識產(chǎn)權(quán)研究型創(chuàng)新主體是重要的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生系統(tǒng)，直接為生產(chǎn)型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體服務(wù)。輔助系統(tǒng)為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、孵化、流轉(zhuǎn)、擴散、合作和應(yīng)用提供動力和幫助，外圍四大支撐體系為整個核心集群系統(tǒng)提供各種支持要素和法律、文化、政策以及金融保障。

2.知識產(chǎn)權(quán)參與機制模型構(gòu)建

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的要素分析和國內(nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中各種實際參與研究的結(jié)果，結(jié)合集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成機制和集群方式模型，并在大量案例研究的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)參與集群創(chuàng)新系統(tǒng)的運行過程模型，見圖1：

圖1 集群創(chuàng)新系統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)參與機制模型

如圖1所示，整個集群創(chuàng)新系統(tǒng)以知識產(chǎn)權(quán)為主抓手，以知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、擴散為主線來協(xié)調(diào)研發(fā)、生產(chǎn)、市場和集群合作，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的強輻射作用，引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新的快速發(fā)展。生產(chǎn)型知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新主體呈現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，是整個創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，其他體系都直接或間接為其服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部，企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈的形式集合在特定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新活動以知識產(chǎn)權(quán)的獲取和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)有序流動為主線，最終的目的是通過知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略運作來取得競爭優(yōu)勢。集群內(nèi)部的企業(yè)群甚至競爭企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中分享信息、觀念并有合作意愿，由于地理的接近性提高了知識產(chǎn)權(quán)擴散的效率，最終創(chuàng)造出了社會聚集（social cohesion） 效應(yīng)和集體意識（a sense of collective consciousness）。集群中，知識產(chǎn)權(quán)、信息和其他資源的獲得便捷性使得產(chǎn)業(yè)衍生（spill-off）成為普遍現(xiàn)象，動態(tài)的耗散結(jié)構(gòu)集群特征由此形成。[9]研究型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體和生產(chǎn)型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體一起構(gòu)成了整個知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造子系統(tǒng)，它有兩個關(guān)聯(lián)的機構(gòu)組成，即知識產(chǎn)生機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)。知識產(chǎn)生機構(gòu)源于大學(xué)、科研機構(gòu)以及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻等來源，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生機構(gòu)由工程中心、大學(xué)、科研機構(gòu)等相關(guān)組織組成。通過知識產(chǎn)權(quán)合作和中介形式，它為網(wǎng)絡(luò)集群結(jié)構(gòu)輸入知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)知識，加速網(wǎng)絡(luò)集群內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、存儲、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。

知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新輔助子系統(tǒng)是形成知識產(chǎn)權(quán)集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群的基本條件。其中，創(chuàng)新基礎(chǔ)輔助體系是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的基礎(chǔ)，區(qū)域內(nèi)的軟硬件設(shè)施、人才儲備、資源條件都對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有著重大的影響。知識產(chǎn)權(quán)的中介機構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)、快速擴散、知識產(chǎn)權(quán)孵化的促進動力。值得一提的是最近10到15年出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)捐贈機構(gòu)，它通過稅收減免的政策促進權(quán)利人對具有極大外部經(jīng)濟性知識產(chǎn)權(quán)的捐贈，以此來加強知識產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)和擴散，對產(chǎn)業(yè)集群起到一定的促進作用。

在更大的范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)處在一個經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境中，外圍的支撐體系就是它的生態(tài)系統(tǒng)的部分。知識產(chǎn)權(quán)法律支撐體系是知識產(chǎn)權(quán)在集群內(nèi)擴散、應(yīng)用的保障，知識產(chǎn)權(quán)本身就是法律賦予的、激勵創(chuàng)新的一種權(quán)力授予，離開法律的保障，將注定處于無序狀態(tài)中，對創(chuàng)新動力是一種巨大的打擊。政府政策支撐體系在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中是不可或缺的基本要素。它的重要性表現(xiàn)在：

（1）產(chǎn)業(yè)集群在形成初期,還沒有形成集聚效應(yīng),合理的制度安排與有效的政策措施很有必要。適當(dāng)?shù)恼袨橥軌蚱鸬健按呋瘎钡淖饔?，尤其是嵌入式的產(chǎn)業(yè)集群,政府引進關(guān)鍵企業(yè)和營造外部環(huán)境成為集群產(chǎn)生的重要誘導(dǎo)因素之一。各種區(qū)域內(nèi)的有利于知識產(chǎn)權(quán)的政策完全可以激勵創(chuàng)新，加速知識產(chǎn)權(quán)的擴散，從而加速集群的形成。

（2）產(chǎn)業(yè)集群邁入成長期后,產(chǎn)業(yè)規(guī)模雖然呈現(xiàn)快速擴張態(tài)勢,但可能面臨發(fā)展層次不高、專業(yè)化程度低等問題,集群的發(fā)展環(huán)境也不完善。同時,企業(yè)空間集聚的結(jié)果,在帶來生產(chǎn)成本和交易費用下降等正的外部性的同時,也可能帶來負(fù)的外部性。例如在利益和行業(yè)衍生便利的情況下，會出現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)侵害行為，因此，政府必須通過政策調(diào)控來保證集群沿著良性軌道發(fā)展。

（3）產(chǎn)業(yè)集群進入成熟期后,升級主要依靠集群的自組織和自調(diào)控能力來進行。但在我國當(dāng)前的條件下，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)大多還缺乏自我升級的能力，需要政府部門的扶持。知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部創(chuàng)造或者外部輸入是產(chǎn)業(yè)升級的必由之路，它在很大程度上還取決于政策的扶持和激勵。

知識產(chǎn)權(quán)金融支撐體系的建立對集群系統(tǒng)的影響巨大，離開有效的融資，知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、擴散和應(yīng)用方面都會受到很大的影響。目前，我國已經(jīng)具有知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)、質(zhì)押、風(fēng)險投資等融資形式，并在實踐上達到了一定的效果。但解決融資的問題，必須做好兩件事：第一是知識產(chǎn)權(quán)的合理、有效評估問題，離開它，融資發(fā)展就不會順利。沒有正確的評估體系，無論風(fēng)險投資、質(zhì)押貸款還是股權(quán)問題都會因為各方不對稱信息的博弈而受到阻礙。第二是知識產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保制度的建立。知識產(chǎn)權(quán)在一定的融資過程中因為種種原因可能帶來價值泡沫，只有建立合理的擔(dān)保制度才能有效抵御和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，融資才會發(fā)展順暢。

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新文化體系是促進創(chuàng)新的文化認(rèn)同和精神激勵的核心動力。目前，我國企業(yè)創(chuàng)新意識淡薄，知識產(chǎn)權(quán)概念不強，不理解知識產(chǎn)權(quán)作用的中小企業(yè)數(shù)目巨大，這些表明文化氛圍還有待建立和加強。大力宣揚創(chuàng)新文化，鼓勵創(chuàng)造，寬容失??；大力普及知識產(chǎn)權(quán)概念、作用和相關(guān)知識可以起到加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護的文化氛圍，也可以避免重復(fù)研發(fā)的低級錯誤和巨大的經(jīng)濟損失。

三、集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)參與運行過程和策略探討

綜合三類子系統(tǒng)（IPCSS、IPASS、IPSSS）的知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)在本質(zhì)上是一個經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)，它本身是一個有市場牽引的自組織體系，通過知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、擴散和應(yīng)用加速集群的發(fā)展，具有不間斷的系統(tǒng)演化特性。根據(jù)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的概念和知識產(chǎn)權(quán)的固有特點，我們將知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)參與運行過程界定為：集群是以某一個或幾個相關(guān)產(chǎn)業(yè)為核心,大量企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商，以及大學(xué)、科研機構(gòu)、地方和國家工程中心、制定標(biāo)準(zhǔn)化的機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)工會等相關(guān)機構(gòu)在地理上的集中。這些企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)同時具有競爭與合作關(guān)系,以彼此的共通性和互補性相聯(lián)結(jié),交互關(guān)聯(lián)而組成的整體系統(tǒng)。知識產(chǎn)權(quán)參與運行過程就是圍繞這個系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、擴散的過程，是集群的基本動力。整個系統(tǒng)不是單個子系統(tǒng)的生成（resultant），而是具有大于子系統(tǒng)組合價值涌現(xiàn)（emergent）特性的復(fù)雜系統(tǒng)。由于知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用主要是每個企業(yè)的個體行為，在集群系統(tǒng)中我們不多做詳細討論，下面將分別從知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、擴散來討論集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)參與運行過程，并給出加速集群的知識產(chǎn)權(quán)擴散的對策分析。

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程及對策分析

集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造過程就是圍繞創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，協(xié)同地理區(qū)域內(nèi)大學(xué)、科研機構(gòu)、工程中心并合理利用專利文獻等進行創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新結(jié)果依據(jù)法律形式獲取知識產(chǎn)權(quán)，包括專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、創(chuàng)意設(shè)計等有利于企業(yè)或集群產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的智力成果。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的過程是由研究型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體和生產(chǎn)型知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體所主導(dǎo)的，并在相關(guān)機構(gòu)（政府、產(chǎn)業(yè)工會）的政策調(diào)控下的創(chuàng)新行為。我們認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要模式是集中地理位置上的所有創(chuàng)新資源，依據(jù)市場環(huán)境的變化，從發(fā)現(xiàn)市場機會開始，提出構(gòu)想，組織研發(fā)，生產(chǎn)產(chǎn)品到導(dǎo)入市場的動態(tài)過程，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造是集群機制下的產(chǎn)物，而不是單個企業(yè)的行為。為此，我們引入集群創(chuàng)新中的三重螺旋創(chuàng)新模型并結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的特征加以修正，構(gòu)建出知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造模型，如圖2所示。

圖2表明，知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)和一般理論創(chuàng)新系統(tǒng)的最大區(qū)別是三種要素的構(gòu)成有一定的區(qū)別。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研三重螺旋模型是在政府調(diào)控下科研院所與企業(yè)進行合作研發(fā)、合資生產(chǎn)或者是科研院所通過衍生企業(yè)來實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。這兩種做法的弊端是顯而易見的，合作的短期性致使產(chǎn)學(xué)研缺乏戰(zhàn)略層次的合作；合作的松散性致使產(chǎn)學(xué)研組織架構(gòu)不穩(wěn)定，要素難以充分流動共享，缺失統(tǒng)籌管理和長期規(guī)劃；合作的運行機制模糊，致使產(chǎn)學(xué)研資金投入、知識產(chǎn)權(quán)、收益分配、中介職能以及相關(guān)規(guī)則不夠明確和健全，創(chuàng)新成果的大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用得不到保障，院校科研與企業(yè)需要脫節(jié)現(xiàn)象依然較為突出。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造三重螺旋的生產(chǎn)機構(gòu)不再單單是單個企業(yè)，而是集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)企業(yè)群；創(chuàng)新產(chǎn)生機構(gòu)包含大學(xué)、科研機構(gòu)以及由國家推出的為促進創(chuàng)新而設(shè)立的各類技術(shù)研發(fā)的工程中心；政策調(diào)控機構(gòu)不但包括政府還包括產(chǎn)業(yè)工會等機構(gòu)。工程中心是三者結(jié)合和合作的平臺，依附于具體行業(yè)的工程中心結(jié)合政府、科研院所和關(guān)聯(lián)企業(yè)進行以市場化為目的的應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)工作，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為集群產(chǎn)業(yè)特定目的而服務(wù)。

圖2 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造三重螺旋模型

加速知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造過程，避免創(chuàng)新流于形式，結(jié)合我國實際情況和螺旋模型來分析，集群系統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的促進主要從以下幾個方面著手：

1.創(chuàng)新產(chǎn)生機構(gòu)

創(chuàng)新產(chǎn)生機構(gòu)主要包括大學(xué)、科研機構(gòu)和工程中心。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程中，他們是知識的主體來源和擴散知識的主要機構(gòu)。目前，我國大學(xué)和科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造特點是基礎(chǔ)研究較多，技術(shù)商品化程度低，所得創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低，缺乏國外所謂的企業(yè)家形式的大學(xué)（entrepreneur university）。結(jié)果就是大學(xué)和科研機構(gòu)在集群過程中發(fā)揮的實際或直接作用并不大，但是企業(yè)所需要的知識產(chǎn)權(quán)單單依靠自身并不能有效實現(xiàn)，這要求科研院所必須調(diào)整戰(zhàn)略來適應(yīng)新需要。區(qū)域內(nèi)特定行業(yè)工程中心的建立是一種連接產(chǎn)業(yè)和科研院所的實際方法，將對我國自主創(chuàng)新起到巨大的推動作用。作為面向應(yīng)用的技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，工程中心的建立是結(jié)合大學(xué)、科研機構(gòu)和實際產(chǎn)業(yè)來協(xié)同運作，以產(chǎn)業(yè)為基地，以科研院所為依托，以政策為支撐，解決產(chǎn)業(yè)實際需要的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造問題。

2.生產(chǎn)機構(gòu)

這里的生產(chǎn)機構(gòu)指的是集群產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)的集合。他們是創(chuàng)新的主體，是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用的主體。但是目前，我國企業(yè)在集群系統(tǒng)中，創(chuàng)新能力薄弱，創(chuàng)新資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施缺乏，導(dǎo)致集群產(chǎn)生在低技術(shù)、低附加值、缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)之上，從而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的來源主要依賴外來輸入，自身創(chuàng)造較少。國外知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)研究表明，在集群成熟的產(chǎn)業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)來源主要是內(nèi)部產(chǎn)生，只有集群邊緣的小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)來源于外部。改變這種狀況的根本路徑是轉(zhuǎn)變依賴廉價人力資源和依賴自然資源的生產(chǎn)方式，建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促使產(chǎn)業(yè)升級。

3.政策調(diào)控機構(gòu)

從我國的實際情況來看，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動中，政策調(diào)控的作用在一定程度上是占主導(dǎo)地位的。上述兩類機構(gòu)雖然是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，但如何結(jié)合，怎么運作，甚至戰(zhàn)略方向的引導(dǎo)都離不開政策的指導(dǎo)，尤其是政府的引導(dǎo)、調(diào)控和激勵。政府在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中應(yīng)該發(fā)揮的作用包括：

（1）政府主導(dǎo)面向特定產(chǎn)業(yè)建立有大學(xué)、科研機構(gòu)和集群產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的工程中心。工程中心要面向?qū)嶋H的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)，制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為知識產(chǎn)權(quán)的獲取發(fā)揮三重螺旋的焦點作用。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)生機構(gòu)特別是大學(xué)和科研機構(gòu)在一定程度上聚集了很多專業(yè)人才，應(yīng)該發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)文獻挖掘的作用，擴散相關(guān)知識到集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部。實踐表明，合理利用專利文獻可以節(jié)省40%的研發(fā)費用和60%的研發(fā)時間。通過我們的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)分析，我國企業(yè)專利文獻的利用率相當(dāng)?shù)停饕蛴腥狈I(yè)人才、專利檢索障礙、缺乏讀懂外文的技術(shù)人員、檢索費用、不知道專利文獻等。大學(xué)和科研機構(gòu)在這方面應(yīng)該主動和企業(yè)合作，發(fā)揮平臺作用，但是政府對大學(xué)和科研機構(gòu)的引導(dǎo)和考核機制的調(diào)整是基本前提之一。

（3）政府提供知識產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保制度。知識產(chǎn)權(quán)的獲取需要大量資金支撐，知識產(chǎn)權(quán)融資能否健康發(fā)展必須有保障制度，知識產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保可以在一定程度上化解融資風(fēng)險，促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的資金動力，探索知識產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保制度勢在必行。

（二）知識產(chǎn)權(quán)擴散過程及對策分析

從社會和整體系統(tǒng)的觀點看，擴散的意義大于創(chuàng)新和科研成果本身。知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)就是通過知識產(chǎn)權(quán)包含的知識、技術(shù)內(nèi)容和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力的擴散，使得知識在更大范圍內(nèi)被采用，最終形成集群效應(yīng)的過程，也就是知識產(chǎn)權(quán)擴散和知識產(chǎn)權(quán)再集成的過程。擴散的主體包括知識產(chǎn)權(quán)的供給者、采用者及知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，擴散過程包括三個環(huán)節(jié)：企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新擴散、集群內(nèi)企業(yè)之間的擴散和集群內(nèi)的總擴散。知識產(chǎn)權(quán)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的擴散過程為：創(chuàng)新采用者通過知識產(chǎn)權(quán)引進，獲得新知識和新技術(shù)，并通過復(fù)制或模仿使知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部擴散。這種擴散可以使知識產(chǎn)權(quán)引入者獲得創(chuàng)新優(yōu)勢，并在此基礎(chǔ)上開始新一輪的自主創(chuàng)新和擴散，從而推動整個集群的持續(xù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)通過發(fā)揮有效的中介機制，為創(chuàng)新的持續(xù)擴散發(fā)揮中介鏈接作用。集群內(nèi)的總擴散是通過集群企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)機構(gòu)、中介組織和政策機構(gòu)形成集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動知識產(chǎn)權(quán)不斷擴散，形成良性的循環(huán)機制。促進集群創(chuàng)新，加速知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的有序流轉(zhuǎn)、擴散的對策和機制設(shè)計包括：

1.知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的設(shè)立。有效的知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)是促進擴散的強大推手，作為一個知識產(chǎn)權(quán)的平臺，中介機構(gòu)由于在專業(yè)性、鏈接性、公正性上有一定的優(yōu)勢，完全可以為加速擴散做出貢獻。

2.知識產(chǎn)權(quán)捐贈的設(shè)立。最近10到15年出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)捐贈機構(gòu)，通過稅收減免的政策促進權(quán)利人把具有極大外部性的經(jīng)濟性知識產(chǎn)權(quán)或者研發(fā)過程中產(chǎn)生的附屬知識產(chǎn)權(quán)贈給第三方非營利機構(gòu)而加大知識產(chǎn)權(quán)擴散的速率。目前，我國在知識產(chǎn)權(quán)捐贈方面還沒有起步，相關(guān)的立法、政策調(diào)控措施還沒有到位，進一步的工作還需要開展才能建立這種加速擴散的機構(gòu)。

3.政府對擴散的推廣。政府可以運用經(jīng)濟和行政手段來推廣一些知識產(chǎn)權(quán)的利用，從而可以迅速使這些知識產(chǎn)權(quán)得到擴散。其次，政府可以制定激勵措施來加速擴散，包括資金支持、人力和技術(shù)支撐以及購買某些知識產(chǎn)權(quán)提供給相關(guān)企業(yè)。最后，政府的規(guī)章制度和稅收政策對創(chuàng)新擴散起到調(diào)節(jié)

作用，不同政策的擴散影響是不同的。

四、結(jié)語

通過對知識產(chǎn)權(quán)在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的參與機制要素和模型分析，我們大體上探明了知識產(chǎn)權(quán)參與的過程。研究表明，知識產(chǎn)權(quán)在我國區(qū)域創(chuàng)新以及集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建中發(fā)揮著重要作用，這種重要作用是通過知識產(chǎn)權(quán)參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建來實現(xiàn)的。以產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的研究型創(chuàng)新主體為起點，將知識產(chǎn)權(quán)輸入集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)型創(chuàng)新主體，雙方形成協(xié)同機制，在集群創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐子系統(tǒng)的輔助下，協(xié)同大學(xué)、科研機構(gòu)、工程中心、知識產(chǎn)權(quán)擴散機構(gòu)和集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)相關(guān)企業(yè)來加快集群創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)，最終以知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、應(yīng)用和保護作為集群創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主動力。

本研究從國內(nèi)外學(xué)術(shù)文獻中梳理出了知識產(chǎn)權(quán)在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的參與機制，但沒有對各子系統(tǒng)在整個參與機制運行過程中的不同作用和特征加以詳細的分析，這是本研究的不足和下一步研究的方向。如果對各子系統(tǒng)在大系統(tǒng)中的特性和作用進行進一步的詳細研究，進一步進行理論研究并收集數(shù)據(jù)進行實證研究是當(dāng)務(wù)之急。

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