低碳技術(shù)創(chuàng)新與政策支持

黃 棟

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

低碳技術(shù)創(chuàng)新與政策支持

黃 棟

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵手段。低碳技術(shù)創(chuàng)新的特點是包含了漸進性創(chuàng)新的突破性創(chuàng)新。政府政策在發(fā)達國家低碳技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用，最后提出了我國促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的政策要點。

低碳經(jīng)濟；技術(shù)創(chuàng)新；突破性創(chuàng)新

1 技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵

全球氣候變暖與能源安全使得低碳經(jīng)濟開始受到人們的廣泛關(guān)注。低碳經(jīng)濟（Low-carbon Economy）最先由英國政府提出，是指依靠技術(shù)創(chuàng)新和政策措施，實施一場能源革命，建立一種較少排放溫室氣體的經(jīng)濟發(fā)展模式，從而減緩氣候變化。低碳經(jīng)濟的實質(zhì)是能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標是減緩氣候變化和促進人類的可持續(xù)發(fā)展［1］。

在發(fā)展低碳經(jīng)濟方面，國內(nèi)外學者基本取得了一個共識，就是“通過開發(fā)和使用低碳技術(shù)是減少排放的一個關(guān)鍵途徑”［2］。斯特恩也指出技術(shù)政策是應對氣候變化政策的一個關(guān)鍵［3］。我國政府亦非常重視技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新在應對氣候變化、發(fā)展低碳經(jīng)濟方面的作用，如《中國應對氣候變化國家方案》明確提出，要依靠科技進步和科技創(chuàng)新應對氣候變化，“要發(fā)揮科技進步在減緩和適應氣候變化中的先導性和基礎性作用，促進各種技術(shù)的發(fā)展以及加快科技創(chuàng)新和技術(shù)引進步伐”等。

因此，技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵。如果低碳技術(shù)不能很好地實現(xiàn)商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，那么低碳技術(shù)在影響經(jīng)濟發(fā)展模式和氣候變化方面的作用就微乎其微。因此，需要通過各種政策手段，激勵技術(shù)創(chuàng)新，才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式向“低碳”的轉(zhuǎn)變。

2 低碳技術(shù)創(chuàng)新的特點

低碳技術(shù)是一個相對較為寬泛的概念。低碳技術(shù)以零排放或者較低排放的可再生能源技術(shù)（包括風能、太陽能）為主體，還包括提高能效（Energy Ef-ficiency）的碳排放減少技術(shù)以及碳捕獲與存儲技術(shù)（CCS，Carbon Capture and Storage）。

根據(jù)傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論，按照創(chuàng)新的強度，可以將創(chuàng)新分為漸進性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新。漸進性創(chuàng)新（Incremental Innovation）指對現(xiàn)有技術(shù)的非質(zhì)變性的改革與改進，是基于現(xiàn)存市場上主流顧客的需要而進行的線性、連續(xù)的過程。突破性創(chuàng)新（Radical Innovation）是相對于漸進性創(chuàng)新來說的，Tushman和Anderson將突破性創(chuàng)新定義為：含有顯著的技術(shù)進步，舊的技術(shù)不論是在規(guī)模的增長、效率或設計上都無法與突破性創(chuàng)新帶來的新技術(shù)競爭［4］；Kaplan認為，突破性創(chuàng)新使舊的技術(shù)過時，并引致出現(xiàn)或改變整個產(chǎn)業(yè)或市場［5］。

在低碳技術(shù)創(chuàng)新方面，國外學者主流的觀點是，以可再生能源技術(shù)為主體的低碳技術(shù)相對于傳統(tǒng)化石能源技術(shù)而言，是一種突破性創(chuàng)新。如Hoffert等人就認為“新的能源技術(shù)是對能源生產(chǎn)技術(shù)的革命性變化”，而現(xiàn)有的技術(shù)（傳統(tǒng)能源技術(shù)）“具有嚴重缺陷，無助于穩(wěn)定全球氣候”［6］。

更激進一些的觀點是將低碳技術(shù)看作是一種技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變，是要對傳統(tǒng)能源技術(shù)以及建立在傳統(tǒng)能源技術(shù)之上的社會、經(jīng)濟系統(tǒng)進行一種根本性的改變。

傳統(tǒng)的碳基技術(shù)使得社會經(jīng)濟技術(shù)系統(tǒng)形成了路徑依賴，這種依賴一方面來自于建立在傳統(tǒng)能源技術(shù)之上的技術(shù)鎖定：依據(jù)Arthur的理論，采用老技術(shù)的遞增收益導致了鎖定（Lock-in），從而阻礙了新的能源技術(shù)替代優(yōu)勢的形成。能源的生產(chǎn)和消費系統(tǒng)同樣面臨遞增收益導致的技術(shù)系統(tǒng)鎖定的問題。路徑依賴的另一方面是制度鎖定。制度可以理解為規(guī)范人類行為的所有約束變量。這包括正式的約束，如法律、經(jīng)濟規(guī)則與合同；以及非正式約束，如社會習俗與行為規(guī)范［7］。

低碳技術(shù)創(chuàng)新就是一個通過技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變來實現(xiàn)對原有技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)進行解鎖的過程。正如Berkhout所指出的，“真正的革命性創(chuàng)新（低碳技術(shù)）起于毫末，但最終將通過技術(shù)與社會系統(tǒng)的共同進化為自己創(chuàng)造出一個新的社會經(jīng)濟系統(tǒng)”［8］。當然，并不是每個學者都完全認同這樣的觀點,一些學者就認為，現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)中某些技術(shù)如節(jié)能技術(shù)就已經(jīng)可以應對溫室氣體的排放了，譬如Pacala和Socolow（2004）提出“只要進一步拓展現(xiàn)有技術(shù)的應用，人類在21世紀上半葉將可以解決碳排放和氣候問題?！保?］

國內(nèi)學者的研究雖然表述不同，但是從學術(shù)邏輯上看，基本上認同低碳經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新屬于突破性創(chuàng)新，是對基于傳統(tǒng)能源技術(shù)的范式的轉(zhuǎn)變的觀點。如胡鞍鋼提出用“綠貓”模式來取代“黑貓”模式［10］。王海芹等在研究中國的低碳經(jīng)濟時指出，中國需要實現(xiàn)一個傳統(tǒng)的發(fā)展路徑向一個創(chuàng)新性的發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變。他們的立論基礎與技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的觀點在本質(zhì)上是不謀而合的［11］。

本文傾向于將低碳技術(shù)創(chuàng)新看作是包含漸進性創(chuàng)新的突破性創(chuàng)新，無論是風能、太陽能等可再生能源技術(shù)，還是節(jié)能、CCS技術(shù)，都有一個學習效應隨著產(chǎn)業(yè)擴大而逐漸發(fā)揮作用的過程，學習效應的發(fā)揮就意味著漸進性創(chuàng)新的形成。但是，必須看到，相對于傳統(tǒng)的化石能源生產(chǎn)與使用而言，低碳技術(shù)具有根本性的不同，它對于能源的生產(chǎn)與應用以及相應的技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)會帶來一場深刻的革命。以并網(wǎng)的風力發(fā)電為例，要使得風能真正成為整個國家能源系統(tǒng)的重要組成部分，不僅需要在風機、葉片等的設計與制造方面不斷改進，同時還需要對整個電網(wǎng)系統(tǒng)進行改造，如應用智能電網(wǎng)（Smart Grid）技術(shù)，甚至需要消費者調(diào)整消費行為（如自愿購買綠色電力），從電力需求側(cè)提供支持。因此，這是一個既有漸進性創(chuàng)新，又有突破性創(chuàng)新的過程，而突破性創(chuàng)新是其本質(zhì)特征，其創(chuàng)新過程體現(xiàn)了技術(shù)范式的變遷。

3 發(fā)達國家促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的實踐與政策啟示

歐美等發(fā)達國家低碳經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明，政策對于推進新能源技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化應用具有不可替代的作用。

英國自2003年在其《能源白皮書》中正式提出實施低碳經(jīng)濟以來，其相繼出臺的一系列政策及措施都很好地促進了低碳技術(shù)的發(fā)展，如2005年的《使用化石燃料的碳減排技術(shù)的開發(fā)戰(zhàn)略》、2007年的新《能源白皮書》等，同時英國建設碳排放交易機制（ETS）、成立“碳基金”、建立英國能源研究中心、能源技術(shù)研究所等措施也都極大地促進了低碳技術(shù)、新能源技術(shù)的創(chuàng)新與商業(yè)化發(fā)展。

美國和日本低碳技術(shù)的飛速發(fā)展也得益于本國政府各項政策的推動。美國著手發(fā)展低碳經(jīng)濟較歐洲來說晚一些，但其發(fā)展卻異常迅速。2006年，美國政府發(fā)布《氣候變化技術(shù)項目（CCTP）戰(zhàn)略計劃》，計劃內(nèi)容大力支持包括節(jié)能、減排、二氧化碳的捕獲、封存等低碳技術(shù)在內(nèi)的各種前沿科技和應用技術(shù)的研究開發(fā)，2007年提出“10年20%計劃”（就是十年減少百分之二十的汽油消耗）等。2007年7月，由美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟法案》，這一法案如果通過，對建立低碳技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，關(guān)鍵性技術(shù)的突破，以及低碳經(jīng)濟的建設都將有重大的推動作用。在日本，政府于2007年制定了《COOL EARTH能源革新技術(shù)計劃》，以巨資預算推動全新煉鐵技術(shù)、太陽能電池技術(shù)、提高發(fā)電效率等節(jié)能與新能源技術(shù)，2008年，政府又通過了“低碳社會行動計劃”，明確提出了積極推進低碳技術(shù)的開發(fā)，如二氧化碳回收儲存技術(shù)、新能源應用技術(shù)、新能源汽車普及等，以支持低碳社會的建設。

總結(jié)目前發(fā)達國家促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的實踐，主要可以得出如下幾點啟示：

（1）政策非常重要。從這些發(fā)達國家的實踐來看，政策的激勵與支持對于發(fā)展低碳經(jīng)濟具有十分重要的影響。在金融危機的背景下，一些國家尤其是美國更是將以低碳產(chǎn)業(yè)為主體的新能源產(chǎn)業(yè)視為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高地，出臺了一系列政策加以扶持。毫無疑問，政府政策對于新能源這樣的“幼稚產(chǎn)業(yè)”是至關(guān)重要的。正如Hoffert等人指出，只要政策適當，那么新的能源技術(shù)將很快獲得有利的市場地位［12］。同時學者們也強調(diào)，政策工具設計過于復雜以及朝令夕改都是不可取的，政策應該明晰并具有穩(wěn)定性與持續(xù)性［13］。

（2）綜合運用了兩種類型政策。推進低碳經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種類型的政策。一個是采取措施來降低創(chuàng)新成本的政策——技術(shù)推動政策。技術(shù)推動政策目的在于降低企業(yè)創(chuàng)新成本，主要有以下幾個方面：政府主導的研發(fā)，企業(yè)投資研發(fā)的稅收抵免，提高知識交流的能力，支持教育和培訓事業(yè)的發(fā)展，投資示范項目等。

還有一個是采取措施提高創(chuàng)新收益的政策——需求拉動政策。政府可以通過提高企業(yè)創(chuàng)新成功后的收益來激勵企業(yè)投入創(chuàng)新。政策工具主要包括：知識產(chǎn)權(quán)保護，稅收抵免和新技術(shù)的消費抵免，政府采購，技術(shù)授權(quán)，管制標準等。歐盟、美國和日本等發(fā)達國家在促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的過程中，都綜合運用了技術(shù)推動和需求拉動這兩種政策。

（3）政策與技術(shù)的生命周期相配合。發(fā)達國家在低碳技術(shù)發(fā)展的不同生命周期階段，政策的選擇也有所區(qū)別。低碳技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展是具有周期性特征的，低碳技術(shù)發(fā)展的生命周期可以分為R&D、示范推廣和產(chǎn)業(yè)化應用三個階段。政府根據(jù)這三個不同階段來提供相應的激勵政策。

在R&D階段,政府的激勵政策將發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。政府出臺鼓勵研發(fā)的激勵政策，通過資金支持、提供技術(shù)平臺等，以鼓勵社會研發(fā)力量如研究院、高校、企業(yè)等參與技術(shù)的研發(fā)，某些前期投資大、研發(fā)周期長的大型研究項目需要政府直接投資進行。此外，政府也促進低碳技術(shù)在國際間的轉(zhuǎn)移。

在試點推廣階段，這是技術(shù)創(chuàng)新周期的重要階段。之前新技術(shù)的研發(fā)已基本成形，將新技術(shù)盡快推廣到應用市場是政府政策的主要導向，政府政策的側(cè)重點應該放到鼓勵企業(yè)投資新技術(shù)的商業(yè)化運用和進行應用市場的開拓上去。政府應對企業(yè)的應用投資進行稅收、土地等政策上的優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)建設示范工程，通過投資補貼、消費補貼等鼓勵新技術(shù)產(chǎn)品市場的擴大。

產(chǎn)業(yè)化應用階段，此時也屬于技術(shù)創(chuàng)新周期的成熟期，新技術(shù)的應用與商業(yè)化已經(jīng)相當成熟，此時的發(fā)展應該更多地依靠市場本身，而政府政策此時應做的就是不斷的完善公平的市場秩序，同時也要積極開闊國際渠道，以幫助企業(yè)參與國際新能源產(chǎn)業(yè)與低碳產(chǎn)業(yè)的競爭。

4 加強我國低碳技術(shù)創(chuàng)新的政策要點

4.1 發(fā)揮政府作用，綜合運用相關(guān)政策工具

政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用不僅僅是資金、人力、技術(shù)平臺等的投入，而且擔當著社會資源開發(fā)與優(yōu)化配置、要素與價格機制的完善、技術(shù)市場競爭格局的建立等任務。政府是低碳技術(shù)創(chuàng)新的推動者，在促進低碳技術(shù)創(chuàng)新方面具有不可替代的作用。政府要在國家低碳技術(shù)創(chuàng)新體系的建設上充分發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，促進與低碳技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的制度建設、文化建設與行為引導。同時，加強創(chuàng)新主體的有機聯(lián)系，對企業(yè)、NGO、研究機構(gòu)、大學等機構(gòu)進行有效的組織與協(xié)調(diào)，充分調(diào)動和發(fā)揮創(chuàng)新主體（企業(yè)）的積極性。

政府要綜合運用各種政策工具來促進低碳技術(shù)創(chuàng)新?？梢越梃b西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，結(jié)合中國的實際，從技術(shù)推動和需求拉動兩個方面并結(jié)合技術(shù)的生命周期來搭配政策工具，深入研究這些政策工具的傳遞機制與實際績效，進而建立起適應中國社會主義市場經(jīng)濟體制的低碳技術(shù)創(chuàng)新政策體系。

4.2 加強低碳技術(shù)平臺建設與能力建設

結(jié)合我國低碳經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，我國低碳經(jīng)濟的技術(shù)推動政策應該把重點放在加強低碳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力建設、建立低碳公共技術(shù)服務平臺上面。技術(shù)創(chuàng)新能力是一個國家自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，也是增強產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，是保障低碳產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要舉措。能力建設的內(nèi)容很多，包括：技術(shù)標準、技術(shù)信息、技術(shù)數(shù)據(jù)、設備儀器、計算軟件、技術(shù)咨詢、產(chǎn)品認證、技術(shù)培訓等。能力建設要由企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校，包括國家重點實驗室，國家工程技術(shù)研究中心等在內(nèi)，聯(lián)合起來，共同對資源進行整合、共享、完善和提高，通過建立共享機制和管理程序逐步做到資源有效利用，并在此基礎上建立低碳公共技術(shù)服務平臺，成立國家級的低碳產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心等。

4.3 注重技術(shù)引進與自主創(chuàng)新相結(jié)合

國際間的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓很重要，已有先進技術(shù)從發(fā)達國家流入發(fā)展中國家是發(fā)展中國家能夠發(fā)展低碳技術(shù)并最終向低碳經(jīng)濟發(fā)展的必要之路。技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)讓能夠很好地解決發(fā)展中國家低碳技術(shù)的缺乏，促進關(guān)鍵低碳技術(shù)的不斷突破，從而加快世界低碳經(jīng)濟建設的腳步。但是，在國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓特別是發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓實踐中，我們看到，其間依然面臨著一些障礙，如：①發(fā)達國家向發(fā)展中國家推廣或轉(zhuǎn)讓的可能是過時或者落后的技術(shù)。②技術(shù)吸收能力有限。由于受讓國在技術(shù)基礎設施以及人力資源、制度法規(guī)等方面的限制，有限的技術(shù)吸收能力難以消化轉(zhuǎn)讓過來的技術(shù)，使得這些低碳技術(shù)在受讓國得不到應有的作用，有時甚至還會浪費大量社會經(jīng)濟資源。③知識產(chǎn)權(quán)保護阻礙應對低碳技術(shù)的市場化。知識產(chǎn)權(quán)的保護與低碳技術(shù)迅速市場化存在著矛盾，保守的知識產(chǎn)權(quán)保護極大地阻礙了低碳技術(shù)的市場化。

我國的低碳技術(shù)在質(zhì)和量上都遠遠不能滿足實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的要求，未來需要大量的先進技術(shù)，因此，必須通過政治層面的協(xié)商以及市場機制作用的發(fā)揮，減少上述障礙的影響，積極促進國際間的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓。中國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的根本出路還在于提升自身的自主創(chuàng)新能力。要將引進、消化、吸收與自主創(chuàng)新有機結(jié)合起來，實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長和向低排放模式的轉(zhuǎn)變。

［1］莊貴陽.中國經(jīng)濟低碳發(fā)展的途徑與潛力分析［J］.太平洋學報，2005，（11）.

［2］IPCC.Climate Change 2007:migitation.Contribution of Working GroupⅢ.To The Fourth Assessment Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change［M］.Cambridge University Press,New York.

［3］Nicholas Stern.Stern Review on the economics of climate change［M］.Cambridge University Press,Cambridge,UK,2006.

［4］Tushman M，Anderson P.Technological discontinuities and organizational environments ［J］.Administrative Science Quarterly,1986，（31）:439-465.

［5］Kaplan S.Discontinuous innovation and the growth paradox［J］.Strategy&Leadership,1999,（27）:16-21.

［6］M.I.Hoffert,et al.Advanced technology paths to global climate stability:energy for a greenhouse planet ［J］.Science,2002,298（5595）:981–987.

［7］W.Brian Arthur.Competing technologies,increasing returns,and lock-in by historical events ［J］.The Economic Journal,1989，99:116–131.

［8］Berkhout F.Technology regimes,path dependency and the environment［J］.Global Environment Change,2001:1-4.

［9］Steve Pacala and Robert Socolow.Stabilization wedges:solving the climate problem for the next 50 years with current technologies［J］.Science,2004，305:968–972.

［10］ 胡鞍鋼.“綠貓”模式的新內(nèi)涵——低碳經(jīng)濟［J］.世界環(huán)境，2008（2）.

［11］王海芹，鄒驥.關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓與發(fā)展中國家溫室氣體控排的研究［J］.環(huán)境保護.2009（1B）.

［12］M.I.Hoffert,et al.Planning for future energy resources-response［J］.Science,2003，300（5619）:582–584.

［13］P.D.Lund.Effectiveness of policy measures in transforming the energy system［J］.Energy Policy，2007，35：627–639.

（責任編輯 張九慶）

Technology Innovation and Policy Support of Low Carbon

Huang Dong
（School of Public Administration，Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China）

Technology innovation is the key means to realize low carbon economy.The feature of low carbon innovation is radical innovation which including gradual innovation as well.Governments'policy has played an important role on low carbon innovation in developed countries.At last,the paper provides some key points of policy of low carbon innovation in China.

low carbon economy;technology innovation;government policy

F061.3

A

2009-08-04

黃棟（1972-），男，安徽人，博士（后），華中科技大學公共管理學院副教授；研究方向：可再生能源政策、低碳經(jīng)濟、低碳城市。