新能源汽車生產(chǎn)準入制的重新解讀

摘要：新能源汽車生產(chǎn)準入制正式實施，給新能源汽車市場帶來了雙重影響，積極的方面有利于引導新能源汽車發(fā)展方向，規(guī)范新能源汽車市場，提高自主品牌創(chuàng)新能力，推進市場化進程。但潛在的消極影響也不容忽視，規(guī)則在總體上有利于大型企業(yè)，不利于中小型生產(chǎn)廠家，容易引致市場壟斷。面對新規(guī)則的這種雙重影響，政府和企業(yè)都應該積極作為，努力化解不利影響，從而不斷推進我國新能源汽車市場的健康快速發(fā)展。

關鍵詞：新能源汽車；準入制；自主創(chuàng)新；汽車行業(yè)

中圖分類號：F50

文獻標識碼：A

文章編號：1004—0544(2010)02—0161—03

在能源價格高漲、環(huán)保觀念深入人心的時代背景下，世界各大汽車廠商都把發(fā)展新能源汽車作為自己的發(fā)展戰(zhàn)略之一。我國政府也非常重視新能源汽車研發(fā)工作，早在“十五”期間就把新能源汽車研究項目列為重大科技課題，啟動了“國家863計劃電動汽車重大專項”。圄內(nèi)汽車生產(chǎn)廠商也把發(fā)展新能源汽車作為趕超世界先進汽車制造商的世紀良機。傾注了大量熱情與資金，掀起了一股新能源汽車研發(fā)熱。為了避免重復建設和資源浪費，這種遍地開花式的研發(fā)、制造和生產(chǎn)局面亟需一套規(guī)則來加以規(guī)范，以引導企業(yè)有序、合理布局，促進我國新能源汽車行業(yè)的健康平穩(wěn)發(fā)展。

一、我國新能源汽車生產(chǎn)開始邁向規(guī)范化的準入管理

2007年11月1日，由國家發(fā)展和改革委員會制定的《新能源汽車生產(chǎn)準人管理規(guī)則》(以下簡稱《準入規(guī)則》)正式頒布實施。這在我國汽車行業(yè)發(fā)展史上是具有里程碑意義的事件。標志著我國新能源汽車生產(chǎn)開始邁向規(guī)范化的準人制管理。從《準入規(guī)則》的內(nèi)容來看，對新能源汽車的規(guī)范化管理主要體現(xiàn)在四個方面。

一是明確界定新能源汽車的范疇。指出新能源汽車系指“采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源(或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置)，綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車?！卑ɑ旌蟿恿ζ嚒⒓冸妱悠?BEV，包括太陽能汽車)、燃料電池電動汽車(FCEV)、氫發(fā)動機汽車、其他新能源(如高效儲能器、二甲醚)汽車等。

二是實施分類分階段管理。根據(jù)整車、系統(tǒng)及關鍵總成技術(shù)成熟程度。國家和行業(yè)標準完瞽程度以及產(chǎn)業(yè)化程度的不同。將新能源汽車生產(chǎn)分為起步期、發(fā)展期、成熟期3個不同的技術(shù)階段。對處于不同技術(shù)階段的產(chǎn)品采取不同的管理方式。起步期產(chǎn)品只能進行小批量試生產(chǎn)，并在批準的區(qū)域、范圍和條件下進行示范運行：發(fā)展期產(chǎn)品允許進行批量生產(chǎn)。但只能在批準的區(qū)域、期限和條件下銷售、使用；成熟期產(chǎn)品與常規(guī)汽車產(chǎn)品的公告管理方式相同，在銷售、使用上與常規(guī)道路機動車輛相同。

三是設立15道門檻發(fā)放許可證。對于生產(chǎn)準人條件和考核共有15條要求，其中4項為否決項，分別為生產(chǎn)設備的加工精度和能力應當與產(chǎn)品特性要求相適合：至少掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術(shù)；應當具備與所生產(chǎn)的新能源汽車整車、系統(tǒng)及關鍵總成相適應的試制能力；產(chǎn)品應當滿足國家強制性標準和經(jīng)過確認的技術(shù)規(guī)范的要求，進入正式生產(chǎn)階段柏。產(chǎn)品還應當滿足生產(chǎn)一致性要求。當企業(yè)的生產(chǎn)一致性保證能力發(fā)生重大變化時。必須有充分的證據(jù)表明產(chǎn)_品仍能：滿足原要求。其他11項為一般項，只要滿足80％以上合格即可。

四是賦予中介機構(gòu)承擔資格審查重任。規(guī)定國家發(fā)展改革委委托中介機構(gòu)進行新能源汽車生產(chǎn)準入的現(xiàn)場技術(shù)審查工作和產(chǎn)品技術(shù)審查工作。新能源汽車的產(chǎn)品檢測工作，由經(jīng)過國家試驗室認可的、國家發(fā)展改革委指定的檢測機構(gòu)承擔。國家發(fā)展改革委對中介機構(gòu)的產(chǎn)品審查意見進行審核，對符合要求的產(chǎn)品以《公告》的形式公布。

二、新能源汽車生產(chǎn)準入制對我國汽車行業(yè)的雙重影響

新能源汽車生產(chǎn)準入制實施后，積極影響非常明顯，將有利于引導新能源汽車發(fā)展方向，規(guī)范新能源汽車市場，提高自主品牌創(chuàng)新能力，推進市場化進程。當然，潛在的消極影響也不容忽視，規(guī)則在總體上有利于大型企業(yè)。不利于中小型生產(chǎn)廠家。容易引致市場壟斷。

(一)新能源汽車生產(chǎn)準入制的積極影響

1 加強宏觀調(diào)控，有利于引導新能源汽車發(fā)展方向。在《準入規(guī)則》出臺之前，我國新能源汽車發(fā)展呈現(xiàn)“百花齊放”局面，國內(nèi)各大汽車生產(chǎn)商，一汽、東風、長安、吉利、奇瑞等都積極投入到新能源汽車研發(fā)中，還有一些非汽車生產(chǎn)企業(yè)也不甘落后，如上海瑞華、上海奧威、天津清源等。值得反思的是，這種蜂擁而上繁榮的背后充滿了風險，也在一定程度上造成了社會資源浪費。因為當前各地對新能源汽車的發(fā)展方向有不同“口徑”的管理方式，并且缺少宏觀指導和優(yōu)惠政策。

再者新能源汽車種類繁多，生物能源、電動能源、混合動力、氫燃料電池、柴油能源都屬“新能源”之列。在國家缺乏明晰的產(chǎn)業(yè)政策之前，一些想進軍新能源汽車行業(yè)的企業(yè)不得不結(jié)合自身實際和對國家產(chǎn)業(yè)方向的預測，來選擇新能源汽車的發(fā)展方向，這無疑會加大企業(yè)的經(jīng)營風險。如果選錯方向，企業(yè)輕則忍受前期投入成本沉沒之痛，重則會一蹶不振。

《準入規(guī)則》的頒布實施，向國內(nèi)外汽車廠家發(fā)出了一個強烈而明晰的信號，表明了我國政府發(fā)展新能源汽車的堅強決心和政策思路。不僅為國內(nèi)企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車指明了發(fā)展方向，也有利于鼓勵和吸引國外汽車企業(yè)將新能源汽車項目投資中國。

2 以“準生證”擇優(yōu)錄取，有利于規(guī)范新能源汽車市場?！稖嗜艘?guī)則》設定了15條限制性條件，滿足要求的方能進入國家發(fā)改委的《公告》行列，取得生產(chǎn)資格。這就可以有效杜絕新能源汽車市場“一哄而上”的混亂局面。我國在很多行業(yè)都出現(xiàn)過“一哄而上”，繼而互相廝殺，最終勞民傷財?shù)木跋?。如服裝業(yè)，眾多民營企業(yè)躋身其中，隨著市場競爭加劇，各廠家紛紛殺價，結(jié)果利潤率一降再降。再如家電行業(yè)，大中小企業(yè)蜂擁而來，為了賺取利潤而展開價格大戰(zhàn)，結(jié)果讓眾多中小型家電企業(yè)紛紛破產(chǎn)。煤炭行業(yè)也是如此。在高額利潤引誘下，小煤窯屢禁不止，安全事故層出不窮，眾多礦工甚至付出了生命代價。

“一哄而上”的教訓是深刻的，不僅浪費有限的社會資源，給人民群眾生命財產(chǎn)安全帶來隱患，而且也不利于整個行業(yè)健康發(fā)展。目前國內(nèi)新能源汽車研發(fā)遍地開花，除傳統(tǒng)汽車企業(yè)外，眾多科研機構(gòu)、院校、一些非汽車企業(yè)、實力較弱的企業(yè)也紛紛試產(chǎn)新能源汽車。《準人規(guī)則》的適時頒布，通過統(tǒng)一、規(guī)范的管理標準來認定生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)?？梢蕴蕴静痪邆溲邪l(fā)和生產(chǎn)實力的企業(yè)盲目跟進。確保相關企業(yè)具備足夠的生產(chǎn)能力、設計開發(fā)能力和產(chǎn)品銷售及售后服務水平。從而避免“一哄而上”的悲劇在新能源汽車行業(yè)重演。

3 核心技術(shù)條款，有利于提升國內(nèi)汽車企業(yè)自主創(chuàng)新能力?！稖嗜艘?guī)則》中最引人注意的一條規(guī)定是，企業(yè)需要至少掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術(shù)。雖然在征求意見期間，外資汽車企業(yè)頗有微辭，認為是強迫外資企業(yè)向中方轉(zhuǎn)移核心技術(shù)，但是經(jīng)過協(xié)商。中外雙方的認識最終還是趨于一致：掌握核心技術(shù)并不是必須具有該系統(tǒng)核心技術(shù)的全部相應知識產(chǎn)權(quán)，而是要求中方企業(yè)能夠了解系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、原理等。盡管如此，從長遠來看，這一條款還是會打破外資企業(yè)的技術(shù)壟斷和寡占地位，產(chǎn)生外資企業(yè)將部分核心技術(shù)轉(zhuǎn)移剄中方的技術(shù)外溢效應，從而有利于國內(nèi)汽車行業(yè)逐步建立自主創(chuàng)新能力。

這一條款的實質(zhì)是中國向國外汽車企業(yè)開放新能源汽車市場，但外國企業(yè)作為回報就必須貢獻部分核心技術(shù)，是新形勢下的“以市場換技術(shù)”。而且該條款對內(nèi)外資企業(yè)一視同仁，這就迫使內(nèi)資企業(yè)也必須加大研發(fā)投人，至少去掌握一門核心技術(shù)，這同樣有利于國內(nèi)汽車行業(yè)的自主創(chuàng)新能力培育。從而逐步建立起自主創(chuàng)新的汽車研發(fā)和生產(chǎn)體制。

4管理方法刨新，有利于推進新能源汽車產(chǎn)業(yè)化?！稖嗜胍?guī)則》改變了“一切”的傳統(tǒng)管理模式，將新能源汽車劃分為三個不同階段：起步期、發(fā)展期、成熟期，針對不同的階段分類管理。起步期只允許小批量生產(chǎn)，示范運行，全程監(jiān)控；發(fā)展期雖可批量生產(chǎn)，但要限制性的銷售和使用，并對不低于20％的車輛實時監(jiān)控；成熟期與常規(guī)汽車管理方式相同。

這種分類管理的新方法。一方面解決了起步期和發(fā)展期節(jié)能環(huán)保車輛的道路準人問題；另一方面則從企業(yè)資質(zhì)上、審批程序上、準入后續(xù)監(jiān)管上加大了規(guī)范力度，降低了產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化風險。有利于我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速健康發(fā)展。分類管理是一種循序漸進式的管理思維，也是一種負責任的政府行為。對新能源汽車就是要成熟一個，產(chǎn)業(yè)化一個，而不是匆匆忙忙推向市場，再被市場給淘汰掉。這種步步為營、穩(wěn)中取勝的管理方法，可以有效規(guī)避市場風險。順利推動新能源汽車的產(chǎn)業(yè)化。

5 門檻提高，有利于推動新能源汽車行業(yè)重組與整合。按照《準入規(guī)則》，企業(yè)至少要掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術(shù)。這是一道相當高的門檻，會阻擋一些實力較弱的企業(yè)進入。這些企業(yè)面臨的選擇只有兩個：要么完全退出新能源汽車行業(yè)。要么與大型汽車企業(yè)合作，成為別人產(chǎn)業(yè)鏈上的一環(huán)。無論哪一條路，都會推動新能源汽車行業(yè)力量整合與重組，有利于企業(yè)做大做強。

國家發(fā)改委產(chǎn)業(yè)政策司調(diào)研員李萬里對此做出了很好的解釋，“生產(chǎn)集中度不高，一直是令汽車行業(yè)管理者頭痛的事情。通不過審批，這些中小企業(yè)會考慮轉(zhuǎn)型，或者投靠大企業(yè)。這在某種程度上推動了行業(yè)重組與整合，可防止產(chǎn)能過剩?！?/p>

(二)新能源汽車生產(chǎn)準入制的潛在不利影響

1 門檻過高有可能會限制內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展。國家對新能源汽車行業(yè)設立較高的標準，實行準入制，其目的是鼓勵大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)進入新能源汽車行業(yè)，防止“一哄而上”的混亂局面，從而保證產(chǎn)品和服務質(zhì)量，保護新能源汽車行業(yè)有序健康發(fā)展。雖然初衷不錯，但有一個事實不容忽視，那就是中外汽車企業(yè)的技術(shù)和實力差別。面對高門檻，擁有技術(shù)優(yōu)勢的外資和合資企業(yè)可以輕松過關。而在技術(shù)上不具備優(yōu)勢的內(nèi)資企業(yè)可能紛紛落馬，最終可能是我們的“以市場換技術(shù)”愿望再次落空。新能源汽車行業(yè)再次成為外國汽車巨頭的天下。

在高門檻下，內(nèi)資企業(yè)，尤其是民營企業(yè)進入新能源汽車行業(yè)困難重重，機會將十分渺茫。當初吉利之所以能進入《公告》，拿到汽車“準生證”，主要得益于李書福的“瘋狂”和所舉的民族汽車旗幟。而像力帆這樣有實力的企業(yè)也是歷經(jīng)波折才獲準進入《公告》。今天民營企業(yè)想進入新能源汽車行業(yè)，它們面臨的困難不會比吉利和力帆小。

2 對核心技術(shù)的高標準有可能會導致市場壟斷。作為新興行業(yè)，國家應該鼓勵新能源汽車行業(yè)充分競爭，讓所有有意進入該行業(yè)的企業(yè)都得到平等的發(fā)展機會。即使只是出于鼓勵競爭的考慮，中國新能源汽車也必須齊頭并進，全方位、多角度地開發(fā)。但《準人規(guī)則》要求企業(yè)至少要掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的核心技術(shù)，這實際上剝奪了眾多實力較弱的企業(yè)進人新能源汽車行業(yè)的機會，卻為大型汽車集團，尤其是國外汽車集團大開方便之門?？梢灶A測的是，擁有先進技術(shù)、雄厚資金和科學管理等優(yōu)勢的國外汽車集團勢必會成為新能源汽車行業(yè)的霸主，極有可能導致市場壟斷或少數(shù)幾家瓜分天下的局面。

三、促進我國新能源汽車行業(yè)健康發(fā)展的對策建議

面對新規(guī)則的這種雙重影響，政府和企業(yè)都應該積極作為，努力化解不利影響，從而不斷推進我國新能源汽車市場的健康快速發(fā)展。

1 政府部門應抓緊時間出臺實施細則，以及其他相關配套政策，加快新能源汽車的產(chǎn)業(yè)化?！稖嗜胍?guī)則》只是推進新能源汽車戰(zhàn)略發(fā)展的開始，還有眾多后續(xù)工作需要政府部門去做。首先，加快制定相應的實施細則和解釋辦法。以幫助汽車企業(yè)更好地理解《準人規(guī)則》的內(nèi)容，確保《準入規(guī)則》能夠被順利執(zhí)行。如生產(chǎn)準入條件中規(guī)定。生產(chǎn)企業(yè)應“具有與所生產(chǎn)車輛產(chǎn)品相適應的生產(chǎn)能力：具備產(chǎn)品的設計開發(fā)能力”，應出臺實施細則對生產(chǎn)能力和設計開發(fā)能力進行明確的界定。

其次，加快出臺相關配套政策。一方面是針對企業(yè)的配套政策，如企業(yè)研發(fā)新能源汽車的財政支持、稅收優(yōu)惠等；另一方面是針對消費者的優(yōu)惠政策，如在美國，購買油電混合車將能夠享受稅額減免，消費者購買每輛油電混合車最高可享受4000美元的減免額。在歐洲，購買新能源汽車可享受免費停車位，使用公車道等。

再次，加快相關基礎設施建設。新能源汽車推向市場需要相關基礎設施做支撐，如電動汽車上路需要充電站。乙醇汽油車需要相應的加油站，氫能源車需要氫補充站。在新能源汽車推向市場之前，這些基礎設施必須有相應的安排和布局。

2 企業(yè)應按照《準入規(guī)則》的15條標準，逐條落實。積極申請許可證。新能源汽車是汽車行業(yè)的發(fā)展方向，是未來汽車廠商爭奪的主戰(zhàn)場，誰能在新能源汽車領域取得制高點，誰就能搶得先機，在未來競爭中立于不敗之地。所以國外汽車巨頭都不惜重金，紛紛投入到新能源汽車的研發(fā)當中。國內(nèi)汽車企業(yè)對此應該有清醒的認識，要有緊迫感和使命感，積極投入到新能源汽車爭奪戰(zhàn)中。面對準入制，國內(nèi)企業(yè)要積極主動的申請，爭取率先取得準生證。占據(jù)主動地位。各汽車企業(yè)要仔細研讀規(guī)則，把握規(guī)則細節(jié)內(nèi)容，按照15條標準要求，在企業(yè)內(nèi)部逐條落實，逐條過關。

3 企業(yè)應加大技術(shù)攻關力度，突破技術(shù)瓶頸，為新能源汽車最終推向市場鋪路。目前阻礙新能源汽車產(chǎn)業(yè)化的一大障礙是新能源汽車價格偏高，無法吸引大量的消費者。導致企業(yè)無法支付高昂的研發(fā)成本。目前多數(shù)油電混合動力車的實際節(jié)油效果大多在20％-3毗間，但車輛價格卻提升了30％，甚至更多，這在很大程度上影響了消費者的接受程度。以一汽豐田的混合動力普銳斯為例。其售價超過30萬元，讓不少消費者望而卻步。

價格高只是新能源汽車的表面現(xiàn)象，深層次的原因是某些核心技術(shù)面臨著瓶頸限制，致使生產(chǎn)成本無法降下來。如果新能源汽車的關鍵技術(shù)不能取得突破性進展。那么其高價將是不可避免的，其全面產(chǎn)業(yè)化也將遙遙無期。所以關鍵是技術(shù)，各汽車企業(yè)應抓住市場機遇。加大技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的投入和攻關力度，解決技術(shù)瓶頸問題，推出有市場競爭力的產(chǎn)品。