復(fù)雜性的家族企業(yè)演化理論系列研究之二

摘要：本論文依然是借助復(fù)雜性科學(xué)的理論、方法對(duì)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行的探究?；舅枷脒€是把家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)看成是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，然后借助復(fù)雜性科學(xué)中的自組織理論的結(jié)構(gòu)決定功能原理研究家族企業(yè)特有的治理結(jié)構(gòu)是怎樣決定家族企業(yè)不同于非家族企業(yè)功能的。論文的第一部分首先對(duì)現(xiàn)有家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)研究給予簡(jiǎn)要的回顧并指出其面臨的挑戰(zhàn)。第二部分從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的角度分析家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的特征。第三部分則借助復(fù)雜性科學(xué)中的自組織理論的結(jié)構(gòu)決定功能理論解釋家族企業(yè)的功能的特殊性。闡述家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與功能的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；復(fù)雜性；治理結(jié)構(gòu)；功能

中圖分類號(hào)：F276.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004—0544(2010)02—0005—07

一、家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)研究的簡(jiǎn)要回顧與面臨的挑戰(zhàn)

(一)文獻(xiàn)回顧

公司治理機(jī)制問題一直是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)無法回避的問題。如何建立公司治理機(jī)制并將其作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的重要組成部分，一直是理論界和實(shí)踐中重點(diǎn)關(guān)心的話題。柯林·梅耶亦指出：“從來沒有哪個(gè)爭(zhēng)論焦點(diǎn)像公司治理那樣，使一個(gè)向來為人們忽視的課題成為專家和決策者日思夜想的問題。”即使在已有數(shù)百年公司發(fā)展史的美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，仍聚焦于公司治理機(jī)制。尋求進(jìn)一步的發(fā)展和完善。伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與完善，中國(guó)家族企業(yè)治理問題已經(jīng)成為我國(guó)家族企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的重大問題。著名家族企業(yè)研究專家伊萬·蘭茲伯格指出，大多數(shù)的家族企業(yè)是缺乏治理的，即使它們有法定的董事會(huì)，也往往只是一紙空文。治理必須被看成是家族企業(yè)的一種生存方式。

關(guān)于家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)端于華人家族企業(yè)。Cadbury認(rèn)為華人家族企業(yè)選擇家族控制型公司的治理路徑主要是對(duì)政治和文化環(huán)境的依賴。Bhappu發(fā)現(xiàn)家長(zhǎng)制與儒家文化是重要的路徑依賴原因。Santiago指出菲律賓家族企業(yè)，尤其是菲律賓華人家族企業(yè)，都遵循著儒家文化的管理思想，家族的頭就是家族企業(yè)的頭，家族結(jié)構(gòu)往往也被帶進(jìn)其經(jīng)營(yíng)的企業(yè)之中。陳凌認(rèn)為，由于中國(guó)社會(huì)信息的低規(guī)范程度，有效的治理結(jié)構(gòu)有時(shí)不是市場(chǎng)或科層式企業(yè)，而是家庭式組織和企業(yè)間形成的戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)。有學(xué)者認(rèn)為華人家族企業(yè)的家族文化使得這一系列的交易費(fèi)用得到極大降低。還有學(xué)者借助代理理論研究家族企業(yè)治理與資本結(jié)構(gòu)的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)債務(wù)對(duì)消除公司治理中代理問題的積極作用。中國(guó)家族企業(yè)融資與資本結(jié)構(gòu)理論存在著“偏差”。包括關(guān)注最多的是家族一股獨(dú)大所產(chǎn)生的影響和家族上市企業(yè)的治理。郎咸平通過考查了東亞9國(guó)2980家家族公司的所有權(quán)和控制權(quán)的分離；指出，在所有的國(guó)家中，投票權(quán)總是通過金字塔控制結(jié)構(gòu)和交叉持股超過了現(xiàn)金流權(quán)。所有權(quán)和控制權(quán)的分離在家族控制公司和小公司尤為突出，有超過2／3的公司被單一家族獨(dú)家控制。以前的研究只看到了直接所有權(quán)而忽視了間接所有權(quán)，而所有權(quán)和控制權(quán)的分離表明了所有權(quán)結(jié)構(gòu)和公司業(yè)績(jī)之間的關(guān)系需要被重新考察。盡管所有權(quán)和管理權(quán)是分離的，但是控制權(quán)與管理權(quán)并未分離。還有海外學(xué)者認(rèn)為，華人之間的信任度很低或是有限的，因而華人家族企業(yè)難以成長(zhǎng)為大規(guī)模的現(xiàn)代企業(yè)。

辜勝阻，張昭華通過文獻(xiàn)綜述，指出，當(dāng)前在家族化治理模式及其演變方向問題上有兩種不同的代表性觀點(diǎn)。一是“合理論”，這種觀點(diǎn)充分肯定家族化治理模式的合理性，認(rèn)為家族化治理模式在中國(guó)特色的外部環(huán)境下是非常有效率的模式，甚至認(rèn)為西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中成熟的職業(yè)經(jīng)理人制度不適合當(dāng)前中國(guó)的社會(huì)文化與經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境，因此應(yīng)該肯定家族企業(yè)和家族化治理模式對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。二是“局限論”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為相對(duì)于不太完善的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，家族治理的內(nèi)在缺陷更致命，家族化治理模式應(yīng)該向職業(yè)化治理模式逐漸演進(jìn)：應(yīng)該在社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境逐步完善中適度引入職業(yè)經(jīng)理人。“合理論”強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境的約束，“局限論”則強(qiáng)調(diào)家族化治理的內(nèi)在缺陷。也有學(xué)者指出。中國(guó)家族企業(yè)治理模式。一是儒家文化在家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)中起到積極作用，二是中國(guó)家族企業(yè)里家庭成員大多數(shù)擔(dān)任最高管理層級(jí)。而其他戰(zhàn)略性崗位亦通常由家族的親戚或長(zhǎng)期雇員所保留。家族企業(yè)權(quán)威式的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格之所以行得通是因?yàn)榧易迤髽I(yè)的創(chuàng)始人被認(rèn)為擁有無上的道德權(quán)及豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，家族企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)重疊的特性，使得管理層在公司的權(quán)威更加集中。 關(guān)于家族企業(yè)內(nèi)部治理的現(xiàn)狀。龐華在其博士論文《論我國(guó)家族企業(yè)的內(nèi)部治理》中把家族企業(yè)首先進(jìn)行分類，分成家族企業(yè)、原始家族企業(yè)、準(zhǔn)公司制企業(yè)和現(xiàn)代家族企業(yè)。然后對(duì)其所有權(quán)、決策權(quán)、控制權(quán)、代理成本、優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)進(jìn)行了分析，并制表如下。

(二)面臨的挑戰(zhàn)

盡管現(xiàn)有的公司治理理論研究成果很豐富，國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者從文化學(xué)、社會(huì)學(xué)和比較文化學(xué)、組織行為學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多角度、多視角，對(duì)家族企業(yè)的治理進(jìn)行了研究，使得家族企業(yè)治理問題得以深入。但是，目前對(duì)企業(yè)的治理研究局限新古典、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的線性思維，在某一方面或幾方面對(duì)治理機(jī)制等細(xì)節(jié)進(jìn)行還原化的研究。這使得研究方式還沒有擺脫拉普拉斯決定論的哲學(xué)觀與方法論。由于研究成果與現(xiàn)實(shí)的要求還有差距，所以有學(xué)者認(rèn)為的，公司治理是一個(gè)多角度多層次的概念，很難用簡(jiǎn)單的術(shù)語來表達(dá)。

復(fù)雜性科學(xué)是對(duì)這種線形思維、簡(jiǎn)化論、還原論、決定論的革命。因此對(duì)家族企業(yè)的治理研究具有重要的參考價(jià)值。近年來。國(guó)內(nèi)已經(jīng)有學(xué)者借助復(fù)雜性科學(xué)研究公司治理問題。鄧?yán)蛘J(rèn)為企業(yè)治理系統(tǒng)作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，它具有三種復(fù)雜性的特點(diǎn)，即動(dòng)態(tài)復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性，又有顯著的主觀復(fù)雜性。對(duì)之考察也應(yīng)從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)復(fù)雜性的三個(gè)方面著手，即不僅研究系統(tǒng)本身構(gòu)成的復(fù)雜性，還應(yīng)研究其運(yùn)行過程的復(fù)雜性，最后還要考察其復(fù)雜性對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(大系統(tǒng))的影響。徐金發(fā)等用耗散結(jié)構(gòu)理論來分析企業(yè)治理系統(tǒng)的特征，透視企業(yè)治理的系統(tǒng)本質(zhì)，提出一個(gè)有生命力的企業(yè)治理系統(tǒng)必然是一個(gè)具有開放的、非線性的和遠(yuǎn)離平衡態(tài)的有序的耗散結(jié)構(gòu)。楊純玲通過對(duì)企業(yè)治理內(nèi)外系統(tǒng)的構(gòu)造過程和企業(yè)治理系統(tǒng)行為的分析，從層次性、動(dòng)態(tài)性、涌現(xiàn)性、非線性、反饋性、開放性、模糊性幾個(gè)方面論證了企業(yè)治理是—個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。但還沒有學(xué)者借助復(fù)雜性科學(xué)。包括復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)問題。

我們認(rèn)為：如果不把家族企業(yè)視作一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，這就無法解決家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的非線性動(dòng)力學(xué)行為；無法理解家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是怎樣生成與演化的，就不能解釋不同的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是怎樣決定企業(yè)不同功能的，因此就不能深入研究家族企業(yè)自身的治理結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化。家族式企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展是—個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過程，它也會(huì)經(jīng)歷一個(gè)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜。從不完善到完善的過程。研究我國(guó)家族企業(yè)內(nèi)部治理的決定、影響因素，找到制約內(nèi)部治理的核心因素所在，以推動(dòng)我國(guó)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的改善，提高我國(guó)家族企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，促進(jìn)民(私)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)于中國(guó)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的理論提升也將具有重要的學(xué)術(shù)意義。

甘德安在給出家族企業(yè)系統(tǒng)論定義(2002)的基礎(chǔ)上從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)定義家族企業(yè)。從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)看，家族企業(yè)治理是一個(gè)存在于復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，具有多決策主體的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，系統(tǒng)由于各個(gè)主體不斷追求各自的目標(biāo)而不斷動(dòng)態(tài)演進(jìn)，特別是家族企業(yè)是家族與企業(yè)兩個(gè)子系統(tǒng)相互作用而呈現(xiàn)非線性系統(tǒng)所具有的混沌、涌現(xiàn)、分形等特性。因此。從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論角度研究分析家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)問題。具有重要的意義。也希望為家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)提供新的研究視角與新的研究工具。此外，我們將闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的不同將導(dǎo)致企業(yè)功能不同。

二、家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的復(fù)雜適應(yīng)性特征

基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)問題體現(xiàn)在內(nèi)部治理與外部治理，也可以理解為微觀治理與宏觀治理兩個(gè)方面。在微觀方面，家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)最基本的單元是具有適應(yīng)能力的、主動(dòng)的個(gè)體，比如家族成員、家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)者、家族參與管理成員、非家族股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)理層就可以稱為家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中具有活力的主體。這些主體在與家族企業(yè)外部治理的環(huán)境的交互作用中遵循一般的刺激—一反應(yīng)模型。它們的適應(yīng)能力表現(xiàn)在它們能夠根據(jù)行為的效果修改自己的行為規(guī)則，以便更好的在客觀環(huán)境中生存。

在宏觀方面，由家族成員、家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)者、家族參與管理成員、非家族股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)理層等這樣的主體組成的公司治理機(jī)制系統(tǒng)。將在主體之間以及主體與家族企業(yè)治理機(jī)制外部環(huán)境的相互作用中發(fā)展，表現(xiàn)出宏觀系統(tǒng)中的分化、涌現(xiàn)等種種復(fù)雜的演化行為。因此，傳統(tǒng)的家族企業(yè)治理理念和方式需要進(jìn)行改變或調(diào)整。家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的復(fù)雜適應(yīng)性特征表現(xiàn)如下。

1 家族企業(yè)與非家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)存在區(qū)別。我們知道。家族企業(yè)與非家族企業(yè)的主要區(qū)別在于企業(yè)加入了家族的要素。從治理機(jī)制看，家族企業(yè)是家族或者家庭企業(yè)管理模式在企業(yè)的翻版。家族企業(yè)主要依靠家長(zhǎng)專制、親情管理、利他主義、差序格局、嗣子繼承等家族內(nèi)部相繼的一些制度安排來實(shí)現(xiàn)企業(yè)秩序。從契約關(guān)系看：家族企業(yè)用心理契約替代文本契約，而非家族企業(yè)則是建立在經(jīng)理要素市場(chǎng)上的交易契約。家庭契約則是一種包含了強(qiáng)信任關(guān)系的長(zhǎng)期契約，而交易契約則將社會(huì)記憶力交給了經(jīng)理要素市場(chǎng)，講求的是“競(jìng)爭(zhēng)性公平”。表現(xiàn)為一種理性算計(jì)的延期支付的短期契約。從委托—代理關(guān)系看：從家族內(nèi)成員的低成本代替市場(chǎng)家族外代理的高成本。家族企業(yè)是家庭契約連結(jié)的一類企業(yè)。而非家族企業(yè)是交易契約連結(jié)的一類企業(yè)。所以。家族企業(yè)治理與非家族企業(yè)的治理雖然同屬契約化治理，但存在著顯著差異。

2 作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的家族企業(yè)具有非線性特征。非線性特性揭示出來的新事實(shí)、新特點(diǎn)和新規(guī)律對(duì)企業(yè)理論具有重要意義。約翰·H·霍蘭指出：“非線性相互作用幾乎總是使聚集行為比人們用求和或求平均方法預(yù)期的要復(fù)雜的多。這一點(diǎn)是普遍成立的”。非線性是系統(tǒng)行為的必然的、內(nèi)在的要素，從而產(chǎn)生了系統(tǒng)的難以預(yù)測(cè)、不可控制等復(fù)雜特性。正因?yàn)槿绱?，翟蘭在提出具有適應(yīng)性的主體這一概念時(shí)。特別強(qiáng)調(diào)其行為的非線性特征’并且認(rèn)為這是復(fù)雜性產(chǎn)生的內(nèi)在根源。

企業(yè)，特別是家族企業(yè)內(nèi)部，各個(gè)主體的相互作用是非線性的。這種非線性的相互作用，其根源在于主體·本身的多樣性、所處的環(huán)境的復(fù)雜性以及主體之間、主體與環(huán)境之間相互作用的復(fù)雜性。家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)的主體，是具有主動(dòng)適應(yīng)周圍環(huán)境變化的特性的。而傳統(tǒng)的企業(yè)治理的思維方式是線性的、平衡的，而復(fù)雜性企業(yè)治理的思維方式是非線性、非平衡的。從復(fù)雜學(xué)的角度考察，家族企業(yè)治理復(fù)雜系統(tǒng)通常由許多子系統(tǒng)組成，它們之間以某種或多種方式發(fā)生復(fù)雜的非線性相互作用，構(gòu)成了一個(gè)縱橫交錯(cuò)的企業(yè)治理的網(wǎng)，因此。需要綜合治理。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的非線性特征表現(xiàn)為企業(yè)能力不具有加和性。部門能力之和并不等于企業(yè)整體能力：部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也并不意味著整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；部門之間的職能和權(quán)限范圍較難完全劃分清楚。

3 家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)具有適應(yīng)性。所謂具有適應(yīng)性，就是指它能夠與環(huán)境以及其他主體進(jìn)行交互作用。復(fù)雜系統(tǒng)的適應(yīng)性有兩層含義。即主動(dòng)適應(yīng)和進(jìn)化的含義。約翰·霍蘭認(rèn)為，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)核心的概念是適應(yīng)性主體(Adaptive agent)。以經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為例，在某種程度上，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以和生命進(jìn)化系統(tǒng)相類比，只是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)體具有一定的“預(yù)見性”。這種預(yù)見性來源于個(gè)體間的交互(如通過學(xué)習(xí)獲取知識(shí))。家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)也具有反饋適應(yīng)性，處于家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)中的主體會(huì)根據(jù)其他主體的行為和環(huán)境的變化來調(diào)整自身的狀態(tài)和行為，并且能夠通過正反饋(激勵(lì))和負(fù)反饋(監(jiān)督和約束)進(jìn)行學(xué)習(xí)，以形成新的行為，使自身發(fā)生適應(yīng)性變化。

4 家族企業(yè)治理系統(tǒng)具有復(fù)雜性。復(fù)雜性是適應(yīng)性的必然結(jié)果。除開外部環(huán)境的復(fù)雜性，來自內(nèi)部主體之間非線性的交互作用將導(dǎo)致家族企業(yè)治理機(jī)制的復(fù)雜性。

一是企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)內(nèi)部活動(dòng)的同時(shí)進(jìn)行性。包括公司治理機(jī)制系統(tǒng)內(nèi)家族股東與非家族股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等在收集信息、信息處理、指令輸出等是同時(shí)進(jìn)行的；也指公司治理機(jī)制系統(tǒng)的日常治理行為與公司治理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)演化的并行性。公司為了更加充分有效的利用資源，隨著外界環(huán)境的不斷變化，不斷的調(diào)整著自己的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了日常運(yùn)行與公司治理機(jī)制系統(tǒng)演化的并行性。

二是公司治理機(jī)制系統(tǒng)的各個(gè)組成部件之間存在著控制與反饋，不僅有兩個(gè)部件之間的反饋。而且有多個(gè)部件，甚至系統(tǒng)內(nèi)所有部件都參與的反饋過程，從而形成了跨越層次的多層級(jí)的反饋過程。這種反饋不僅包括有正反饋，而且包括負(fù)反饋。這大大加深了公司治理機(jī)制系統(tǒng)的復(fù)雜性。

三是系統(tǒng)內(nèi)部主體與外界環(huán)境交互作用的復(fù)雜性。對(duì)于社會(huì)而言。一個(gè)個(gè)不同的公司治理機(jī)制系統(tǒng)就是一個(gè)個(gè)不同的主體。這些不同的主體都有著自己獨(dú)特的行為，也稱作內(nèi)部模型。站在企業(yè)外部，我們所能觀察到的僅僅是公司治理機(jī)制系統(tǒng)的輸入和輸出。但是深入到公司治理機(jī)制系統(tǒng)的內(nèi)部。我們就能夠觀察到公司治理機(jī)制系統(tǒng)的主體：家族、家族企業(yè)、家族股東、非家族股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層是如何相互協(xié)調(diào)、相互競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成公司的整體行為的。

四是家族企業(yè)治理主體是具有復(fù)雜性的。家族企業(yè)的治理主體從構(gòu)成看，不僅具有非家族企業(yè)的治理主體外，即非家族企業(yè)涉及廣泛的利益相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、政府和社區(qū)等與公司有利益關(guān)系的集團(tuán)，還涉及到家族的因素。特別當(dāng)家族企業(yè)傳承到二代或者三代時(shí)，自然涉及到兄弟姐妹與堂兄弟姐妹，家族內(nèi)部溝通的成本增大，價(jià)值觀分歧增大。導(dǎo)致家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，所以。家族企業(yè)“富不過三代”成為鐵律。

五是家族企業(yè)治理環(huán)境的復(fù)雜性。制約家族企業(yè)治理的環(huán)境因素很多，主要包括文化背景、法律環(huán)境等，各種因素交互作用于公司治理。相反公司治理也對(duì)文化、法律環(huán)境提出挑戰(zhàn)或要求，如要求完善法律制度、促進(jìn)文化的發(fā)展等，彼此相互作用形成一種自組織或自適應(yīng)系統(tǒng)。

5 家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)具有涌現(xiàn)性。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的涌現(xiàn)過程，認(rèn)為涌現(xiàn)的本質(zhì)就是由小生大、由簡(jiǎn)入繁，涌現(xiàn)就是由簡(jiǎn)單的行動(dòng)組合而產(chǎn)生的復(fù)雜行為。組織之間的相互作用與關(guān)系使得整體大于部分之和，因此更大的整體并不是更大的總和，他們形成了結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)了多樣性，產(chǎn)生了復(fù)雜性，使組合變得重要。公司治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)是具有系統(tǒng)整體涌現(xiàn)性的系統(tǒng)。整體的涌現(xiàn)性主要是由公司治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)組成部分按照它們的關(guān)聯(lián)性相互作用、相互補(bǔ)充、相互制約而激發(fā)出來的。

家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)的建立，使其具有了各孤立的部分及其總和不具有的特性即涌現(xiàn)性?？v觀公司發(fā)展和公司治理理論的形成過程，可以發(fā)現(xiàn)，有如下三個(gè)涌現(xiàn)性特征影響著家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)的形成：一是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，二是所有權(quán)分化，三是所有權(quán)市場(chǎng)化。根據(jù)公司治理機(jī)制系統(tǒng)的三個(gè)不同性質(zhì)的涌現(xiàn)性，公司治理機(jī)制系統(tǒng)經(jīng)歷了以下四個(gè)層次：一是交互監(jiān)督，這時(shí)的公司所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是統(tǒng)一的。公司管理者和所有者由一人或幾個(gè)人共同擔(dān)當(dāng)。大家彼此監(jiān)督對(duì)方的經(jīng)營(yíng)行為。二是簡(jiǎn)單治理，當(dāng)公司發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，公司所有者不能再管理好自己的公司。公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離。公司中首先出現(xiàn)股東會(huì)和專職的管理層。三是復(fù)雜治理，當(dāng)公司為了進(jìn)一步發(fā)展或者為了在更大范圍內(nèi)融資的時(shí)候，公司就會(huì)將企業(yè)的所有權(quán)分散化。股東會(huì)為了更好的約束經(jīng)理層，就成立了專門的董事會(huì)。由董事會(huì)行使日常的監(jiān)督職能。四是現(xiàn)代治理，當(dāng)少數(shù)股東掌握了公司大部分的所有權(quán)，少數(shù)股權(quán)卻被眾多中小股東控制的時(shí)候，股東會(huì)分離出監(jiān)事會(huì)。形成了較為完整的內(nèi)部公司治理運(yùn)行機(jī)制。

6 家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)具有動(dòng)態(tài)性。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性是指復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)在各個(gè)類似的層次上都具有大量的不同種類的主體的特性。這一特性既非偶然也非隨機(jī)。無論是生物體、神經(jīng)元還是公司。任何單個(gè)主體的持存都依賴于其他主體提供的環(huán)境。粗略地說就是，每種主體都安頓在由以該主體為中心的相互作用所限定的合適生態(tài)位((niche)上。如果我們從系統(tǒng)中移走一種主體。產(chǎn)生一個(gè)“空位”。系統(tǒng)就會(huì)做出一系列的適應(yīng)反應(yīng)，產(chǎn)生一個(gè)新的主體來“填空”。通常新的主體會(huì)占據(jù)該移走主體的相同生態(tài)位。并提供大部分失去了的相互作用。這種現(xiàn)象類似于生物學(xué)上所謂的趨同(convergence)現(xiàn)象。

家族企業(yè)治理機(jī)制系統(tǒng)內(nèi)的內(nèi)部控制是一個(gè)典型的動(dòng)態(tài)過程。從創(chuàng)辦家族企業(yè)與原始家族企業(yè)到準(zhǔn)公司制企業(yè)、現(xiàn)代家族企業(yè)；所有權(quán)，從業(yè)者完全擁有到業(yè)者本人或家族成員共同享有。所有權(quán)開始分散到兄弟姐妹共享、堂兄弟姐妹共享；從家族獨(dú)占到允許經(jīng)理階層持有本企業(yè)股份；從子承父業(yè)到引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，從職業(yè)經(jīng)理人共享到公司上市完全是一個(gè)典型的內(nèi)部控制的動(dòng)態(tài)過程，然后是從單邊到多邊治理的動(dòng)態(tài)過程。從創(chuàng)辦內(nèi)部控制是對(duì)整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之前、之中和之后的監(jiān)督和控制，公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常情況下不會(huì)停止。而且企業(yè)與家族自身的發(fā)展與交互非線性作用及環(huán)境的不斷變化，因此內(nèi)部控制總是處于一個(gè)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的循環(huán)往復(fù)的動(dòng)態(tài)過程之中。

三、基于復(fù)雜性的自組織視角的家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與功能的關(guān)系

結(jié)構(gòu)有狹義結(jié)構(gòu)與廣義結(jié)構(gòu)之分。狹義結(jié)構(gòu)是物體之間或系統(tǒng)各部分之間的空間位置關(guān)系。廣義結(jié)構(gòu)是指物質(zhì)系統(tǒng)比較穩(wěn)定的功能。穩(wěn)定與不穩(wěn)定是相對(duì)的。功能有時(shí)顯現(xiàn)，有時(shí)不顯現(xiàn)，是否顯現(xiàn)與條件有關(guān)。家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比例是顯現(xiàn)的，而家族文化的傳統(tǒng)可能是不顯現(xiàn)的，但都是穩(wěn)定的，都影響家族企業(yè)的生存與發(fā)展。此外，現(xiàn)象不同可能功能相同，功能會(huì)隨條件變化改變顯現(xiàn)的形式。

人們把許多事物的差別歸結(jié)為數(shù)量的差別，其實(shí)，數(shù)量的差別本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)的差別。所以。只有結(jié)構(gòu)的差別沒有數(shù)量的差別。自組織理論認(rèn)為。時(shí)間的推進(jìn)意味著結(jié)構(gòu)的變化。自組織認(rèn)為結(jié)構(gòu)決定功能。有專家提煉出結(jié)構(gòu)決定功能定理。一個(gè)系統(tǒng)的特定的結(jié)構(gòu)A必然與一個(gè)特定的功能集合B對(duì)應(yīng)，即Ai=Aj，必然推出Bi-Bi(ij是自然數(shù))。因此，如果兩個(gè)系統(tǒng)功能不同，那么它們的結(jié)構(gòu)一定不同。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中所具有的“整體大于部分之和”就是結(jié)構(gòu)決定功能原理的體現(xiàn)。

復(fù)雜性是新生事物創(chuàng)造之源，一切創(chuàng)造性均源于復(fù)雜性內(nèi)外跨層次的相互作用。層次在公司治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的存在和發(fā)展中具有十分重要的作用。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)可以把企業(yè)看成是一個(gè)由可操作的科層組織慣例組成的異質(zhì)性實(shí)體；可以把企業(yè)看成是一個(gè)開發(fā)、利用和創(chuàng)造知識(shí)的科層適應(yīng)性主體。層次性是公司治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的一個(gè)普遍的基本的特征，而家族企業(yè)在一般的企業(yè)的科層上又多了家族的層次性。不同層次具有不同的要素和結(jié)構(gòu)，服從不同的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的涌現(xiàn)、自組織、混沌等特性就是由于家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)層次性的根源。正如費(fèi)孝通先生所說：富有傳統(tǒng)文化的中國(guó)人，總是以自我為核心，以血緣、姻緣等親緣關(guān)系為紐帶，形成由近及遠(yuǎn)、由親至疏的差序格局。由此形成社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。正是這些特征，導(dǎo)致家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特殊性。

(一) 家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特征

1 中國(guó)家族企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的特征。目前，中國(guó)家族企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)單一，從而極大地限制了企業(yè)繼續(xù)發(fā)展的空間。中國(guó)家族企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有一些明顯特征：一是股權(quán)高度集中于家族成員手中。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料表明，我國(guó)國(guó)內(nèi)上市的家族企業(yè)中，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象表現(xiàn)明顯。例如：太太藥業(yè)董事長(zhǎng)朱保國(guó)一人間接控股4754％，并與其母親、妻子、兄弟共持有74，18％的股份；用友軟件董事長(zhǎng)王文京間接控股達(dá)5522％。

二是兩權(quán)高度統(tǒng)一于所有者手中，并且所有者直接參與經(jīng)營(yíng)決策，企業(yè)委托一代理鏈條短。在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)序列中，從最終所有權(quán)到法人財(cái)產(chǎn)權(quán)再到經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，其間構(gòu)成了一個(gè)多環(huán)節(jié)的縱向產(chǎn)權(quán)鏈’并由此產(chǎn)生了委托／代理關(guān)系。但在我國(guó)大多數(shù)家族企業(yè)中，出資者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者在自然人身上往往是統(tǒng)一的，產(chǎn)權(quán)鏈條極短’基本上不存在或很少存在委托—代理關(guān)系。

三是企業(yè)委托玳理關(guān)系具有強(qiáng)烈的私人色彩。即便在一些家族企業(yè)中存在委托—代理關(guān)系，但無論是對(duì)于委托方還是代理方而言，也多是出于特殊的私人關(guān)系。在此，委托方并不是僅僅追求經(jīng)濟(jì)收入，而更多強(qiáng)調(diào)的是對(duì)情感收入的需要。這既有保護(hù)自己的信譽(yù)以利于獲取長(zhǎng)期收益的考慮，也有代理方在私人關(guān)系中追求委托方的尊重、友愛和認(rèn)同的本能反應(yīng)。

2 家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)特征是家族作為最具活力的要素推動(dòng)企業(yè)前進(jìn)。根據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的理論。復(fù)雜性系統(tǒng)的主體，即具有智能主體(Agent)的進(jìn)化與機(jī)器學(xué)習(xí)是各自生存發(fā)展的需要。根據(jù)達(dá)爾文的進(jìn)化理論，按照“適者生存”的原則，每一個(gè)智能個(gè)體為了自身的生存，必須追求各自的效用值最優(yōu)化，家族企業(yè)治理系統(tǒng)是組成家族企業(yè)各個(gè)智能個(gè)體為實(shí)現(xiàn)各自效用值的一個(gè)理想平臺(tái)，失去這個(gè)平臺(tái)企業(yè)治理系統(tǒng)的不存在。各個(gè)主體也失掉各自的機(jī)會(huì)利潤(rùn)。各個(gè)智能Agent的進(jìn)化與機(jī)器學(xué)習(xí)離不開家族企業(yè)這個(gè)平臺(tái)。而家族企業(yè)治理系統(tǒng)生存與發(fā)展的前提是企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)化，否則這個(gè)系統(tǒng)就不復(fù)存在。基于這個(gè)客觀存在的真理，企業(yè)治理系統(tǒng)內(nèi)部的各個(gè)要素及其相互聯(lián)系，必須適應(yīng)環(huán)境、適應(yīng)發(fā)展的需要，而適應(yīng)環(huán)境、適應(yīng)發(fā)展需要就意味著兩個(gè)方面：一是復(fù)雜公司系統(tǒng)的要素也在不斷的發(fā)展變化中，系統(tǒng)中的各個(gè)智能Agent不僅屬性、決策變量在變化。而且數(shù)量等也在變化，如股東的數(shù)量、持股量在變化，監(jiān)事等企業(yè)治理主體在一定階段不存在等。二是復(fù)雜公司系統(tǒng)中智能Agent的相互關(guān)系在發(fā)展變化。呈現(xiàn)出不同的游戲規(guī)則，使得公司系統(tǒng)的治理機(jī)制發(fā)展改變。這種改變從時(shí)間上講，使公司在不同的發(fā)展時(shí)期呈現(xiàn)不同的治理機(jī)制與模式。它是公司在不同時(shí)間段內(nèi)各個(gè)智能Agent博弈的最優(yōu)結(jié)果。也是企業(yè)治理系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的結(jié)果。

3 家族作為最為特殊的要素進(jìn)入家族企業(yè)導(dǎo)致家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特殊性。從企業(yè)要素構(gòu)成：家族企業(yè)與非家族企業(yè)的主要區(qū)別在于企業(yè)加入了家族的要素。所以，從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)涌現(xiàn)理論看。由于系統(tǒng)中具有更多的要素(家族與市場(chǎng)兩個(gè)不同子系統(tǒng))，所以，家族這種以親友為主體，親情為紐帶，多個(gè)相互間具有親族關(guān)系的家族成員深度參與的企業(yè)組織更容易涌現(xiàn)新的事物，而家族產(chǎn)權(quán)在諸多要素的自組織的過程中的特殊性，使得企業(yè)的生成體現(xiàn)了家族產(chǎn)權(quán)的特征，因此，家族企業(yè)相對(duì)與非家族企業(yè)具有天生的生成上的優(yōu)先性。從創(chuàng)辦者創(chuàng)辦企業(yè)的外部環(huán)境看，改革開放初期，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和管理模式逐漸崩潰，而現(xiàn)代企業(yè)制度和管理模式尚未確立，家族制度自然而然承擔(dān)著整合社會(huì)資源的作用。但是。無論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境還是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的企業(yè)環(huán)境，創(chuàng)業(yè)者面臨的都是金融市場(chǎng)、人才市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)的缺乏；從內(nèi)部看，他們的生存空間還必須依靠與自己相依為命的兄弟姐妹與父老鄉(xiāng)親、家族成員，所以，必然會(huì)借助家族的資源與家族的力量創(chuàng)辦企業(yè)，家族進(jìn)入企業(yè)導(dǎo)致了這種治理結(jié)構(gòu)的特殊性。

4 家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)層次性不足導(dǎo)致家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)家族企業(yè)普遍存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，家族股權(quán)集中度過高的問題。中國(guó)家族企業(yè)幾乎無一例外地主要由創(chuàng)業(yè)者個(gè)人或家族所有，其直接后果，反映到治理結(jié)構(gòu)上面來：一是股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層三者合一，決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)合一。這種所有者與經(jīng)營(yíng)者不分、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)合一的狀態(tài)，嚴(yán)重阻礙著高層管理崗位向職業(yè)經(jīng)理人轉(zhuǎn)移的過程。二是股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)，從而導(dǎo)致決策的經(jīng)驗(yàn)性、專斷性、隨意性和非理性。三是沒有建立起一套有效的激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和約束機(jī)制。即使建立起了一套相應(yīng)的機(jī)制，也由于這種單一產(chǎn)權(quán)所帶來的封閉性，使之無法從根本上形成有效的制度體系。從而難以吸引和留住高素質(zhì)的人力資本。此外，“任人唯親”使家族以外的員工沒有安全感和歸屬感。

5 家族企業(yè)家在家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中起到?jīng)Q定性作用。企業(yè)家與只想賺錢的普通商人或投機(jī)者不同，個(gè)人致富只是他們的部分目的，而最重要的創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)則是其“體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值”的心理，即“創(chuàng)業(yè)精神”。哈佛大學(xué)的心理學(xué)家大衛(wèi)·麥克利發(fā)現(xiàn)家族小企業(yè)主的成就欲—般高于普通人群，追求成功的行為則表現(xiàn)為獨(dú)立創(chuàng)業(yè)并自主經(jīng)營(yíng)。其次愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家普遍具有的個(gè)性。對(duì)這些個(gè)體來說，通過創(chuàng)業(yè)所獲得的利潤(rùn)并不是最重要的目標(biāo)。最重要的是找到一種能夠控制自己生活的感覺。運(yùn)用社會(huì)學(xué)的理論能夠較好的解釋為什么企業(yè)家的行為對(duì)家族的產(chǎn)生至關(guān)重要。家族企業(yè)家對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)業(yè)過程的起點(diǎn)。從委托玳理關(guān)系看：家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者更多的是投資者加管理者，通過委托玳理一體化降低代理成本。

(二)結(jié)構(gòu)決定功能

家族企業(yè)的上述這些治理結(jié)構(gòu)特征決定了涌現(xiàn)出下述功能。

1 治理結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致家族企業(yè)與非家族企業(yè)的管理模式不同。在中國(guó)的家族里面，人與人的關(guān)系并不是平等的。長(zhǎng)幼有序。血緣關(guān)系的親疏決定了一個(gè)人在家族等級(jí)制度中的地位，也決定了一個(gè)人說話的“分量”。中國(guó)家族企業(yè)的老板們?；旧鲜前哑髽I(yè)看作是家族的擴(kuò)大和延伸，血緣意識(shí)深深的埋在心里，積淀成一種強(qiáng)烈的潛意識(shí)。所以。中國(guó)目前的家族企業(yè)大多數(shù)都沒有做到根本上的兩權(quán)分離，即使是上市公司雖然基本上做到了兩權(quán)分離，但所有人對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)的控制依然難以釋放到位。在現(xiàn)實(shí)中許多老板的真實(shí)想法是，只要自己或家族自身有能力對(duì)企業(yè)實(shí)行有效的控制并且不影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率及工作效率，就絕不放棄對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。兩權(quán)的不分離將天然的樹立家族式的權(quán)威，在管理上傾向于“心約”而非“契約”。傾向“宗法”而非“理法”。此外在對(duì)資本的控制上，由于家族企業(yè)不輕易相信外人。事關(guān)企業(yè)根本利益的財(cái)務(wù)等涉及資本管理的問題上，外人很難“染指”。這些家族管理的特點(diǎn)在于家族企業(yè)將家族和企業(yè)這兩種性質(zhì)完全不同的社會(huì)組織形式糅合在了一起。

2 治理結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致家族企業(yè)與非家族企業(yè)的企業(yè)文化不同。以家族為核心的倫理道德觀念確立起來一種信任關(guān)系。對(duì)于降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到了重要的作用。家庭、家族及其擴(kuò)展的地緣、朋友關(guān)系已經(jīng)形成了一個(gè)大家熟悉的制度環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中，每個(gè)人的秉性、愛好都彼此熟悉，降低管理磨合成本。傳統(tǒng)家族制度中的等級(jí)制度和“遵上”、“忠信”、“服從”觀念。家族成員彼此高度的認(rèn)同感和一體感，并且自然而然地在個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)中形成了這種家長(zhǎng)制權(quán)威，并且相應(yīng)采取“人治”的管理方法，有利于組織和領(lǐng)導(dǎo)；運(yùn)用于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過程中，減少企業(yè)內(nèi)耗，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，降低了管理控制難度和成本。

中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)穩(wěn)定的力量，這種親密的血緣關(guān)系限制著若干社會(huì)活動(dòng)，最主要的是沖突和競(jìng)爭(zhēng)。但是。這種血緣關(guān)系一旦與商業(yè)結(jié)合，又成為難以與血緣之外的人合作的障礙。由此可見，溫州家庭工業(yè)的最初崛起是依賴于血緣關(guān)系的凝聚作用，并由此一層層由里向外推進(jìn)。形成“一村一品”、“一鎮(zhèn)一業(yè)”的塊狀經(jīng)濟(jì)，這種塊狀經(jīng)濟(jì)是家族企業(yè)的擴(kuò)大化，是“血緣性的地緣”；而今天，溫州家族企業(yè)難以發(fā)展成為規(guī)范的集團(tuán)型公司，也是由于無法超越以血緣內(nèi)核的差序格局所致。

中國(guó)企業(yè)的家族經(jīng)營(yíng)有其更深層的原因。汪丁丁指出“從那個(gè)最深厚的文化層次中流傳下來，至今仍是中國(guó)人行為核心的，是家的概念”。雖然解放以來家文化、家族組織受到強(qiáng)烈沖擊，但是。中國(guó)的現(xiàn)實(shí)表明：。家族主義”或“泛家族主義”傾向在中國(guó)的各種組織或單位中都驚人地相似，并普遍地存在著。在體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期。家文化與家族企業(yè)的勃然復(fù)發(fā)應(yīng)是不足為怪的。雖然現(xiàn)代化會(huì)削弱舊傳統(tǒng)的某些層面。然而在社會(huì)變遷的過程中，舊傳統(tǒng)的某些層面有時(shí)會(huì)被再度提出和強(qiáng)調(diào)，以解決文化斷層的危機(jī)和建立新的集體認(rèn)同。從資本的來源來說，傳統(tǒng)私營(yíng)企業(yè)的出資人通常有著血緣和親屬關(guān)系，其創(chuàng)始人共同出資，是當(dāng)之無愧的老板。對(duì)企業(yè)的控制權(quán)不同。對(duì)于傳統(tǒng)私營(yíng)企業(yè)來說。整個(gè)企業(yè)的決策權(quán)、控制權(quán)理所當(dāng)然地被掌握于該家族手中，相應(yīng)地。其風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)和受益的主體也是家族成員。曾有一位海外華人家族公司的領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，如果家族的成員本身具有很高的管理素質(zhì)，再加上家族內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，家族企業(yè)有什么理由族不能生存與發(fā)展。

3 治理結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致家族企業(yè)與非家族企業(yè)的傳承模式不同。我國(guó)近代民族資本家、火柴大王劉鴻生在他年老的時(shí)候發(fā)出了這樣的哀嘆：我還沒有在中國(guó)看見有過了三代仍然興旺的資本家。悉心研究中國(guó)的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)劉鴻生的感慨具有歷史的必然性，“富不過三代”是絕大多數(shù)中國(guó)家族企業(yè)的客觀規(guī)律。制約的因素有很多，中國(guó)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特殊性就是中國(guó)諸子平分的產(chǎn)權(quán)制度。這使得第一輩積累的資本在傳承到第二代時(shí)被迅速的瓜分了。此外，在中國(guó)這一封閉的封建專制經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)非常的緩慢，缺乏快速致富的渠道，資本的積累非常有限。加上紈绔子弟的揮霍，富貴的延續(xù)時(shí)間相當(dāng)之短，貧富交替，財(cái)富難以積累。從辛亥革命自1978年改革開放，由于政局的動(dòng)蕩和政策左右搖擺。中國(guó)私人資本始終沒有連續(xù)的積累，這種間斷性再一次使家族資本傳承失敗。由于中國(guó)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的特殊性，導(dǎo)致中國(guó)家族企業(yè)傳承既不同于日本，也不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。中國(guó)家族企業(yè)“富不過三代”是家族企業(yè)傳承的整體規(guī)律。改革開放30年雖然家族企業(yè)發(fā)展了，也有成功傳承的案例，但深入分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)這些傳承成功的案例還不是純兩代傳承，更多的是兩代人共同創(chuàng)業(yè)的案例。我們借助李天巖與約克的論文觀點(diǎn)指出：即使在一維系統(tǒng)中，只要出現(xiàn)周期3。則該系統(tǒng)呈現(xiàn)完全的混沌狀態(tài)。如果從混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)看，在紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中具有內(nèi)在的隨機(jī)性，通過混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體把握，“富不過三代”是邏輯的必然。