要素積累還是技術(shù)進(jìn)步

摘要:文章從克魯格曼對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)“神話”的質(zhì)疑出發(fā)，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的分析，討論中國(guó)改革三十年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，得出要素積累是中國(guó)改革后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)力量，而技術(shù)進(jìn)步也起著很大的推動(dòng)作用。最后文章提出了關(guān)于轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的幾點(diǎn)看法。

關(guān)鍵詞:增長(zhǎng)模式;要素積累;技術(shù)進(jìn)步

中圖分類號(hào):F120.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-8937(2009)14-0042-02

在很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家大力推崇東亞經(jīng)濟(jì)的“神話”時(shí)，美國(guó)的克魯格曼教授于1994 在《外交季刊》上發(fā)表了《東亞“奇跡”的神話》，這篇篇幅不長(zhǎng)的文章，顛覆了當(dāng)時(shí)許多人對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)的看法。他認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)主要是依靠不斷擴(kuò)大“有形資本”，如固定資產(chǎn)、勞動(dòng)力、自然資源的投入，而不是像西方老牌發(fā)達(dá)國(guó)家一樣是靠“無(wú)形資本”—技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)。如此一來(lái)，投入過(guò)多導(dǎo)致資本的不斷積累，必然出現(xiàn)邊際收益遞減，而不能帶來(lái)人均收入的可持續(xù)增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)方式實(shí)際上只是“紙老虎”，是不可持續(xù)的。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，國(guó)際上一直持有不同的觀點(diǎn)以及看法。而我們所知道的是，東亞的中國(guó)，在舉世矚目的改革開(kāi)放之后經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)高速的增長(zhǎng)，那么，它的增長(zhǎng)模式是要素積累呢，還是技術(shù)進(jìn)步呢?中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到底是不是可持續(xù)的呢?

1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉分析

哈羅德.多馬提出:g=s/v，其中g(shù)代表產(chǎn)出增長(zhǎng)率，v為資本產(chǎn)出比，因?yàn)檫@里v為常數(shù)，所以這里的資本產(chǎn)出比也即增量的資本產(chǎn)出比。這個(gè)方程式表示:廠房和設(shè)備投資所創(chuàng)造的資本，是增長(zhǎng)的決定因素，而個(gè)人與公司的儲(chǔ)蓄，則使投資成為可能，這代表的是以重化工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的早期增長(zhǎng)理論;后來(lái)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在哈羅德-多馬的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的重要性，認(rèn)為資本收益存在遞減，技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉;后來(lái)的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論則提出了技術(shù)的內(nèi)生性。索洛還率先提出一個(gè)建立在實(shí)際數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的會(huì)計(jì)分析框架，企圖解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有多大部分可以歸因于資本存量、勞動(dòng)力的增長(zhǎng)以及總體效率的變化，這種做法也即增長(zhǎng)的源泉分析，推導(dǎo)后的方程為:

gY=a+WK*gk+WL*gL

上式中，gY，gk， gL分別為Y、K、L的增長(zhǎng)率，WK， WL用于衡量資本，勞動(dòng)占國(guó)民收入的比重，這樣可以計(jì)算出全要素生產(chǎn)率的變化率a相對(duì)應(yīng)的值。這個(gè)公式可以推算要素積累以及全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度。

如果一國(guó)強(qiáng)調(diào)增加投入，主要通過(guò)增加生產(chǎn)要素的數(shù)量來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么這種靠投入驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)類似于一種“粗放型”增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)方式主要依靠增加生產(chǎn)要素的投入，通過(guò)外延擴(kuò)大再生產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，片面追求產(chǎn)值和產(chǎn)量，不注意節(jié)約資源、降低成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，不注意提高資本使用效率，不注意保護(hù)環(huán)境， 因而也被稱為數(shù)量型、速度型、外延型的增長(zhǎng)方式;而可持續(xù)的增長(zhǎng)方式類似于一種“集約型”的增長(zhǎng)，即強(qiáng)調(diào)改善投入產(chǎn)出關(guān)系，主要通過(guò)提高效率和效益來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它的增長(zhǎng)動(dòng)力主要依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)力素質(zhì)的改善， 通過(guò)內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，提高綜合生產(chǎn)率來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，被稱為質(zhì)量型、效益型、內(nèi)涵型的增長(zhǎng)方式。這種增長(zhǎng)方式與“粗放型”增長(zhǎng)方式相比，伴隨著比較高的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

2要素積累是主要貢獻(xiàn)力量

中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)上的高速增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)率幾乎達(dá)10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本等其他發(fā)達(dá)國(guó)家同期的增長(zhǎng)水平。而Young 在對(duì)我國(guó)的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)字做了詳盡的調(diào)整和修正后，在測(cè)算了我國(guó)1978～1998 年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和要素生產(chǎn)率后，他的主要結(jié)論是:我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)主要得益于實(shí)物投資的增加、勞動(dòng)力投入的增加、教育水平的提高、以及勞動(dòng)力的跨部門流動(dòng)(這主要得益于我國(guó)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革);Chow和Lin的研究也認(rèn)為，在1978-1998年間我國(guó)GDP增長(zhǎng)中，物質(zhì)資本、勞動(dòng)力和TFP的貢獻(xiàn)率分別為62%，10%，和28%左右。世界銀行得出的結(jié)果也是資本與勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)達(dá)到將近2/3。這說(shuō)明，雖然教育普及程度的改善，勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向外的轉(zhuǎn)移都對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有所貢獻(xiàn)，但是全要素生產(chǎn)率的相對(duì)增長(zhǎng)并不快。從一系列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)中可以看出，要素積累是中國(guó)改革開(kāi)放后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要貢獻(xiàn)力量，這種增長(zhǎng)方式勢(shì)必會(huì)引發(fā)一系列問(wèn)題。

①無(wú)效的資本積累。我國(guó)改革后，雖然在消除先行工業(yè)化國(guó)家早期增長(zhǎng)模式和社會(huì)主義傳統(tǒng)工業(yè)化道路影響的工作方面，取得了一些成績(jī)，但是還是存在很大的不足。

由于要素價(jià)格嚴(yán)重扭曲的情況依然存在，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)不足，能源、原材料、運(yùn)輸服務(wù)的供給缺乏市場(chǎng)價(jià)格這種篩選機(jī)制，有沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力并不是企業(yè)能否取得這些資源與服務(wù)的條件，由此形成了基礎(chǔ)條件與運(yùn)行不佳的高速度，造成了投資過(guò)熱，這種粗放型的靠投資驅(qū)動(dòng)的高速增長(zhǎng)往往并沒(méi)有伴隨著效益的提高，實(shí)際上是以對(duì)效率的損害為代價(jià)的。

②“流汗而非靈感”的增長(zhǎng)。我國(guó)人口基數(shù)大，并擁有豐富的人才資源，可以在可能的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)，例如，在制造業(yè)中盡量向自主研發(fā)、品牌營(yíng)銷等具有較高附加值的上下游延伸。但是，正如上文所說(shuō)，許多地方政府看重的還是短期效益，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)很難在短期內(nèi)有回報(bào)，投入不能立即收回，所以他們寧愿依靠投入廉價(jià)的勞動(dòng)力、資本和自然資源生產(chǎn)技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，以數(shù)量擴(kuò)張取勝，而不愿在人力資本積累和自主技術(shù)開(kāi)發(fā)上做出更大的努力并取得較大進(jìn)展。

所以，由于出口企業(yè)產(chǎn)品附加值和盈利率過(guò)低，我國(guó)許多出口加工企業(yè)只能以量取勝，靠增加出口數(shù)量來(lái)維持。這種出口戰(zhàn)略導(dǎo)致貿(mào)易摩擦、傾銷訴訟的增多，據(jù)江蘇省外貿(mào)廳統(tǒng)計(jì)，單江蘇省今年1月至九月的貿(mào)易摩擦案件就

達(dá)31起。

3技術(shù)進(jìn)步的作用不容忽視

雖然中國(guó)改革開(kāi)放后的集約程度還是不高，但是快速增長(zhǎng)的中國(guó)，資本積累在GNP的比例減小，勞動(dòng)力人數(shù)也開(kāi)始減少，而GNP的增長(zhǎng)率從1979年以前的4.5%增至9%，由此數(shù)據(jù)可知相比世界上其他地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)還是存有較快的全要素增長(zhǎng)率。實(shí)際上，在1973-1994年間，非洲、拉美和中東的平均要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)全部為負(fù)值。全要素生產(chǎn)率的提高在中國(guó)大陸地位明顯。因此，即使全要素生產(chǎn)率不是中國(guó)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)者，但它確實(shí)為增長(zhǎng)做出了重要貢獻(xiàn)。

①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高。生產(chǎn)率提高最顯著的一個(gè)部門是農(nóng)業(yè)。國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的投資比例雖然不高(通常低于10%)，但從1978到1984，農(nóng)業(yè)部門年增長(zhǎng)率達(dá)到7.3%。這一期間地方農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)放，實(shí)行自由貿(mào)易，以比國(guó)家收購(gòu)價(jià)格更高的市場(chǎng)價(jià)格直接向消費(fèi)者出售。同時(shí)集體化生產(chǎn)體制解體，到1983年新的以家庭為中心的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制就建立起來(lái)了，也就是農(nóng)民從市場(chǎng)得到了生產(chǎn)動(dòng)機(jī)，能自由地采取相應(yīng)的措施。由集體耕作到家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的改革，以及一些農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的上調(diào)，極大地激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，釋放了大量生產(chǎn)潛能，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)出在數(shù)年內(nèi)的快速上升。②非國(guó)有企業(yè)尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)率的提高。國(guó)家通過(guò)對(duì)微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行改革，放松了管理機(jī)制，為非國(guó)有企業(yè)，包括城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和城鄉(xiāng)私人企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了條件，雖然這些企業(yè)得不到政府提供的優(yōu)惠，職工得不到政府發(fā)放的各種補(bǔ)貼，必須在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中維持生存與發(fā)展，然而，也正是因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，使這些企業(yè)產(chǎn)生優(yōu)化資源配置的動(dòng)力，而職工報(bào)酬與他做出的實(shí)際貢獻(xiàn)相對(duì)應(yīng)的分配制度，也極大地激勵(lì)著每一個(gè)勞動(dòng)者的積極性。優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和按付出的有效勞動(dòng)進(jìn)行分配的激勵(lì)機(jī)制，使非國(guó)有企業(yè)迅速地發(fā)展起來(lái)了。③FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。FDI不僅為我國(guó)帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)，更為重要的是還具有技術(shù)擴(kuò)散與外溢效應(yīng)。由于FDI的進(jìn)入，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)采取相應(yīng)措施，從而以間接的方式獲得技術(shù)。技術(shù)外溢是通過(guò)示范和競(jìng)爭(zhēng)及人才流動(dòng)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的。外企會(huì)為潛在的供應(yīng)商提供生產(chǎn)設(shè)備，向供應(yīng)商提供技術(shù)支持和信息以提高供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，在質(zhì)量管理和組織方面給予培訓(xùn)幫助，在供應(yīng)商購(gòu)買原材料和零部件時(shí)給予技術(shù)和信息支持等，隨著外企與本地企業(yè)建立起越來(lái)越多的聯(lián)系，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)越來(lái)越普遍。技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢和技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

4怎樣實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變

中國(guó)改革三十年來(lái)的高速增長(zhǎng)依靠的主要是要素的積累，但是全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)漸漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在動(dòng)力，因此，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，就必須對(duì)舊式增長(zhǎng)方式中潛在的問(wèn)題予以改進(jìn)，同時(shí)努力提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率的份額，逐漸地使我國(guó)走上依靠“靈感”持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代化增長(zhǎng)道路。

①確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)適度穩(wěn)定的增長(zhǎng)。適度增長(zhǎng)是可持續(xù)的，是動(dòng)態(tài)有效率的，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十年規(guī)劃和第八個(gè)五年計(jì)劃綱要》指出:建設(shè)不能急于求成，對(duì)速度要求過(guò)高，往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定。在改革中的急于求成，會(huì)使得高速增長(zhǎng)沒(méi)有伴隨著效率的提高，形成“活—亂”循環(huán)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)過(guò)熱，進(jìn)而速度與“瓶頸”相互制約。②健全適合新增長(zhǎng)模式的制度環(huán)境。競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)性的條件，要使得每一個(gè)企業(yè)，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)都力爭(zhēng)技術(shù)進(jìn)步，這些不能依靠政府的指令，也不是靠政府的政策，而需要市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和盈利的激勵(lì)，讓每個(gè)企業(yè)根據(jù)價(jià)格信號(hào)來(lái)選取最適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，改革后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展正說(shuō)明了這一點(diǎn)，但是國(guó)有企業(yè)因?yàn)樨?fù)有一定的政策性任務(wù)，改革還未完全奏效，其生存尤其是發(fā)展要靠制度的改進(jìn)，此時(shí)，政府要靈活地進(jìn)行調(diào)控。③加大教育投入，推動(dòng)學(xué)校改革。僅僅增加資金投入是不夠的，目前我國(guó)的教育機(jī)制存在問(wèn)題，學(xué)生無(wú)法好好發(fā)揮自己的愛(ài)好和特長(zhǎng)，所以，要對(duì)現(xiàn)有教育制度進(jìn)行改革，為廣大學(xué)生提供良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，關(guān)心學(xué)生的身心健康，使他們?nèi)姘l(fā)展。

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