《看得見的手》序言

當管理層級制能夠比市場機制更有效率地控制和協(xié)調(diào)許多經(jīng)濟活動時，新機構就出現(xiàn)了。它不斷發(fā)展，使得越來越多的職業(yè)經(jīng)理階層能夠被充分雇用?？墒撬呐d起與擴展僅限于那些技術和市場能夠使管理協(xié)調(diào)比市場協(xié)調(diào)更有利的工業(yè)和部門。

本書的書名即已指出其主題，但不是其重點或目的。本書的目的是考察正在變化中的美國的生產(chǎn)和分配過程，以及生產(chǎn)和分配的管理方式。為達此目的，本書討論的重點是從事生產(chǎn)和分配的工商企業(yè)。因為由支薪經(jīng)理所管理的大企業(yè)，已取代了傳統(tǒng)的家族小公司而成為管理生產(chǎn)和分配的主要工具，所以本書將特別著重闡述現(xiàn)代工商企業(yè)及其經(jīng)理人員的興起。本書是關于企業(yè)機構和管理階層的歷史。

這里要探討的主題是：現(xiàn)代工商企業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動和分配資源方面已取代了亞當·斯密的所謂市場力量的無形的手。市場依舊是對商品和服務的需求的創(chuàng)造者，然而現(xiàn)代工商企業(yè)已接管了協(xié)調(diào)流經(jīng)現(xiàn)有生產(chǎn)和分配過程的產(chǎn)品流量的功能，以及為未來的生產(chǎn)和分配分派資金和人員的功能。由于獲得了原先為市場所執(zhí)行的功能，現(xiàn)代工商企業(yè)已成為美國經(jīng)濟中最強大的機構，經(jīng)理人員則已成為最有影響力的經(jīng)濟決策者集團。因此，在美國，隨著現(xiàn)代工商企業(yè)的興起，出現(xiàn)了所謂經(jīng)理式的資本主義。

現(xiàn)代工商企業(yè)的定義

現(xiàn)代工商企業(yè)的定義很好下。如下圖所示，它有兩個特點：它包含許多不同的營業(yè)單位，且由各層級支薪的行政人員所管理。

現(xiàn)代多單位企業(yè)內(nèi)的每個單位都有自身的管理辦事處。每個單位由專職的支薪經(jīng)理所管理。它有一套自己的會計賬簿，賬目的檢查結算可與總企業(yè)分開來進行。從理論上說每個單位都是作為獨立的企業(yè)而運轉的。

現(xiàn)代企業(yè)則將許多單位置于其控制之下，經(jīng)營于不同地點，通常進行不同類型的經(jīng)濟活動，處理不同類型的產(chǎn)品和服務。這些單位的活動和它們之間的交易因而被內(nèi)部化，它們是由支薪雇員而非市場機制所控制并協(xié)調(diào)的。

為這種具有如此重大的歷史意義和時代意義的機構階層的興起作一番描述及分析，對于研究美國經(jīng)濟的歷史學家來說，乃是一種引人入勝的挑戰(zhàn)。由于此種機構定義明確，且最近才出現(xiàn)，因而學者在回答歷史學家的一些特殊問題(諸如這種現(xiàn)代企業(yè)興起的時間、地點和方式)時，就不致有什么困難。他可以精確地記錄何時、何地和何種方式下這些新機構首次出現(xiàn)，以及隨后又持續(xù)成長。這樣，他就可以把經(jīng)濟人的新亞種——支薪的經(jīng)理人員的興起作成資料，并記錄下已在美國生產(chǎn)和分配管理中成為標準的實踐和程序的發(fā)展。一旦他能回答出何時、何地和何種方式等歷史問題，也就可以解釋何以這個機構第一次出現(xiàn)后，接著就變得如此地強有力的原因了。

這場挑戰(zhàn)特別吸引人之處，是因為迄今尚未有人進行過此項研究。盡管此種機構的歷史具有極其巨大的意義，卻沒有得到闡明。學者對其歷史發(fā)展極少注意。1930年以前，經(jīng)濟學家只是勉強地承認其存在，此后他們對大型工商企業(yè)抱著高度懷疑的態(tài)度。許多基本經(jīng)濟理論仍然基于下述假設，即：受市場看不見的手所調(diào)節(jié)的傳統(tǒng)小企業(yè)乃是或至少應該是生產(chǎn)和分配過程的管理者。依此理論，完全競爭只存在于單一單位的企業(yè)之間，且依然是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動和分配經(jīng)濟資源最有效的方式。現(xiàn)代多單位企業(yè)通過其協(xié)調(diào)和管理的行動，只會帶來不完全競爭和資源的誤置。因為許多經(jīng)濟學家長期以來就視現(xiàn)代工商企業(yè)為歪門邪道，甚至是一種弊端，所以很少有人會自惹麻煩去考察其起源。對他們來說，單是追求壟斷勢力這一點就完全可以提供足夠的解釋了。

直到最近，歷史學家也很少對現(xiàn)代工商企業(yè)管理階層的興起進行集中而有系統(tǒng)的研究。他們寧愿研究個人，而不愿研究機構。事實上，美國的一般歷史書上除了現(xiàn)代工商企業(yè)創(chuàng)始者外，絕少有生意人出現(xiàn)過。歷史學家早就被企業(yè)家所吸引，卻甚少注意這些企業(yè)家所創(chuàng)立的新機構，其管理方式和所實現(xiàn)的功能，以及在創(chuàng)立者退出這個舞臺后其企業(yè)繼續(xù)競爭和成長的方式。與此相反，他們一直在爭論這些創(chuàng)業(yè)先輩是強盜企業(yè)家還是工業(yè)政治家，亦即是好人還是壞人。多數(shù)歷史學家和經(jīng)濟學家一樣，對那些人所創(chuàng)立的企業(yè)抱著不信任態(tài)度，也認為他們是壞蛋?？墒?，同樣這批歷史學家，對那些其行動深深影響美國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的新的經(jīng)理階層，卻極少下好壞的價值判斷。

有歷史癖好的經(jīng)濟學家則僅僅是剛開始研究機構變遷及其對工業(yè)組織的影響。諾思是這個領域里的創(chuàng)新者。在他和蘭斯，戴維斯合寫的著作里，扼要地提出了一種極為有用的機構變遷理論，并將它應用到美國經(jīng)濟成長上。在與羅伯待，托馬斯共同進行的研究中，他揭示了工業(yè)組織的改變是如何影響西方世界的發(fā)展的。諾思及其同事的著作以這種全面性的歷史觀來檢驗、支持并提高其理論?？墒撬麄冎两襁€未能集中精力對任一特定經(jīng)濟機構的歷史發(fā)展作出詳盡的分折。

研究美國經(jīng)驗的歷史學者也已轉到機構的研究上。像威伯、莫頓，凱勒、海斯、本森等等學者都曾對政治、經(jīng)濟和社會組織的改變著的性質(zhì)進行了仔細的觀察。他們在最近被一個美國史分析家稱之為“新機構主義”的領域中進行了開拓性的研究工作。可是，幾乎沒有一個歷史學者曾進行如下的嘗試，即對某個單一機構從開始至完全成長的全過程加以描述。也沒有人寫過現(xiàn)代工商企業(yè)的興起經(jīng)過及隨之而來的經(jīng)理式資本主義的標志。

本書試圖通過集中研究一個特定時期和一組特定企業(yè)以填補這一空白。本書的重點放在19世紀40年代到20世紀20年代這段時期，當時正是美國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和鄉(xiāng)村經(jīng)濟轉變?yōu)楣I(yè)經(jīng)濟和城市經(jīng)濟的時代。在這幾十年里，美國經(jīng)歷了生產(chǎn)和分配過程中革命性的改變。我仔細考察了這段時期內(nèi)實現(xiàn)生產(chǎn)和分配過程改變的一些單位——包括運輸、通訊和金融——被管理和協(xié)調(diào)的方式。我不打算描述這些單位或組織內(nèi)勞動力所完成的工作和工人的抱負。我也不想評價現(xiàn)代工商企業(yè)對現(xiàn)有政治和社會結構的影響。我在廣泛論述政治、人口和社會的發(fā)展時，僅僅涉及直接影響企業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)和分配過程的方式的那些發(fā)展。

幾個一般論點

第一個論點是，當管理上的協(xié)調(diào)比市場機制的協(xié)調(diào)能帶來更大的生產(chǎn)力、較低的成本和較高的利潤時，現(xiàn)代多單位的工商企業(yè)就會取代傳統(tǒng)的小公司。

這一論點直接起源于現(xiàn)代工商企業(yè)的定義。此種企業(yè)的產(chǎn)生和持續(xù)發(fā)展是靠設立或購進一些在理論上可以獨立運轉的經(jīng)營單位而來，換句話說，就是把以前由幾個經(jīng)營單位進行的活動及其相互交易內(nèi)部化。

第二個論點是，在一個企業(yè)內(nèi)把許多營業(yè)單位活動內(nèi)部化所帶來的利益，要等到建立起管理層級制以后才能實現(xiàn)。

此種利益只有當一群經(jīng)理人員被集合在一起，執(zhí)行先前由價格和市場機制執(zhí)行的功能時才能實現(xiàn)。傳統(tǒng)的單一單位的企業(yè)的活動是由市場機制所控制和協(xié)調(diào)的，而現(xiàn)代工商企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和分配單位則由中層經(jīng)理人員控制和協(xié)調(diào)。高層經(jīng)理人員除了評價和協(xié)調(diào)中層經(jīng)理人員的工作外，還取代市場而為未來的生產(chǎn)和分配調(diào)配資源。為了執(zhí)行這些職能，經(jīng)理人員不得不采用新的管理方法，這些方法很快就成了美國企業(yè)的標準經(jīng)營方法。

第三個論點，現(xiàn)代工商企業(yè)是當經(jīng)濟活動量達到這樣一個水平，即管理上的協(xié)調(diào)比市場的協(xié)調(diào)更有效率和更有利可圖時，才首次在歷史上出現(xiàn)的。

經(jīng)濟活動量的增加是與新技術和市場的擴大同時來到的。新技術使前所未有的產(chǎn)品的產(chǎn)出和轉運成為可能。擴大的市場則是吸收此種產(chǎn)出所必不可少的。因此現(xiàn)代工商企業(yè)首先是在這樣一些部門和工業(yè)中出現(xiàn)、成長并繼續(xù)繁榮，這些部門和工業(yè)具有新的先進技術，而且具有不斷擴大的市場。反之，在那些技術并不能造成產(chǎn)出的急劇增加、市場依然是小而專的部門和工業(yè)中，管理的協(xié)調(diào)并不比市場的協(xié)調(diào)更為有利。因而在那些領域里，現(xiàn)代工商企業(yè)的出現(xiàn)就較晚，而且發(fā)展較慢。

第四個論點是，管理層級制一旦形成并有效地實現(xiàn)了它的協(xié)調(diào)功能后，層級制本身也就變成了持久性、權力和持續(xù)成長的源泉。

用韋爾納，桑巴特的話來說，現(xiàn)代工商企業(yè)開始具有了“其本身的生命”。傳統(tǒng)企業(yè)常是短命的，幾乎全是合伙生意。其中一合伙人退休或去世，就得重新結隊或解散。如果兒子繼承父親產(chǎn)業(yè)，他會找新的合伙人。通常此種合伙制若有其中一人決定與其他生意人合作時，就會散伙。另一方面，用來管理新型多單位企業(yè)的層級制，則有持久性，它超越了工作于其間的個人或集團的限制。當一名經(jīng)理去世、退休、升職或離職時，另一個人已作好準備，他已受過接管該職位的培訓。因而人員雖有進出，其機構和職能卻保持不變。

第五個論點是，指導各級工作的支薪經(jīng)理這一職業(yè)，變得越來越技術性和職業(yè)化。

在這個新的管理階層內(nèi)，正如其他需要專門技術的管理階層一樣，選拔與晉升變得越來越依賴培訓、經(jīng)驗和表現(xiàn)，而不是家族關系或金錢。隨著現(xiàn)代工商企業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)家第一次得以想象一種沿著等級階梯向上擢升的職業(yè)生涯。在此種企業(yè)里，經(jīng)理的培訓時間越來越長久，培訓愈來愈正式化。不同企業(yè)內(nèi)從事相同活動的經(jīng)理人員通常都接受有相同類型的訓練，就讀于相同類型的學校。他們閱讀相同的書刊，參加相同的協(xié)會。如果把他們與傳統(tǒng)的小商業(yè)公司的雇主和經(jīng)理人員相比，他們的職業(yè)性質(zhì)更接近于律師、醫(yī)生和牧師。

第六個論點是，當多單位工商企業(yè)在規(guī)模和經(jīng)營多樣化方面發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得越加職業(yè)化時，企業(yè)的管理就會和它的所有權分開。

現(xiàn)代工商企業(yè)的興起使所有權和管理權之間的關系具有了新的內(nèi)容，從而為美國經(jīng)濟帶來了一種新型的資本主義。多單位公司興起之前，老板管理公司，管理者即為老板。即使是合伙關系，其資本股權還是為少數(shù)個人或家族所掌握。這些公司依然是單一單位的企業(yè)。極少雇用兩三個以上的經(jīng)理。因此，傳統(tǒng)的資本主義公司稱之為個人企業(yè)并不為過。

可是，現(xiàn)代工商企業(yè)從它出現(xiàn)的第一天起，家族或其合伙人所能提供的經(jīng)理人員就不敷需要了。有些公司里，企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關系，且保留高階層管理的主要決策權，特別是在有關財務政策、資源分配和高階層人員的選拔方面。這種現(xiàn)代工商企業(yè)可稱之為企業(yè)家式或家族式的企業(yè)。這種公司所支配的一種經(jīng)濟或一種經(jīng)濟的某些部門可以視之為企業(yè)家式或家族式資本主義的系統(tǒng)。

第七個論點是，在作出管理決策時，職業(yè)經(jīng)理人員寧愿選擇能促使公司長期穩(wěn)定和成長的政策，而不貪圖眼前的最大利潤。

對支薪經(jīng)理人員而言，公司之持續(xù)存在對其職業(yè)生涯是至關重要的條件。他們的主要目標是確保其設備能連續(xù)使用和得到原料。他們遠比老板(股東)更愿意減少甚至放棄眼前的股息，以維持其組織長遠的活力。他們關心的是保障供應來源和銷路，發(fā)展新產(chǎn)品和服務，以便更充分地利用現(xiàn)有設備和人員。這種擴充又會導致增加更多的工人和設備。如果利潤很高，他們寧愿再投資于企業(yè)而不愿作為股息而支出。就這樣，經(jīng)理人員要維持其組織被充分利用的愿望乃變成了一種使企業(yè)進一步發(fā)展的持續(xù)力量。

第八個也是最后一個論點是，隨著大企業(yè)的成長和對主要經(jīng)濟部門的支配，它們改變了這些部門乃至整個經(jīng)濟的基本結構。

必須強調(diào)指出，這種新的經(jīng)理式企業(yè)并沒有取代市場而成為決定商品和服務生產(chǎn)的主要力量。有關商品流量的當前決策以及有關資源分配的長遠決策，其依據(jù)分別為對當前的和對長遠的市場需求的估計。

這些基本論點可分為兩部分。前三個論點有助于說明現(xiàn)代工商企業(yè)的起源，也就是說明了現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)的原因、時間、地點和方式。后五個論點涉及現(xiàn)代工商企業(yè)的持續(xù)成長，也就是說明了為什么這種企業(yè)一旦建立起來，就會不斷發(fā)展并保持其支配地位。當管理層級制能夠比市場機制更有效率的控制和協(xié)調(diào)許多經(jīng)濟活動時，新機構就出現(xiàn)了。它不斷發(fā)展，使得越來越多的職業(yè)經(jīng)理階層能夠被充分雇用?？墒撬呐d起與擴展僅限于那些技術和市場能夠使管理協(xié)調(diào)比市場協(xié)調(diào)更有利的工業(yè)和部門。由于這些領域乃是美國經(jīng)濟的中心，而職業(yè)經(jīng)理人員又正是在這些領域中取代了家族、金融家或他們的代表而成為決策者，現(xiàn)代美國資本主義于是成為經(jīng)理式的資本主義。

當然，歷史現(xiàn)實要比所提出的這些論點復雜得多。即使在現(xiàn)代工商企業(yè)以及新的經(jīng)理階層已占支配地位的不同部門和工業(yè)中，它們的出現(xiàn)、成長及壯大的方式都是不同的。不同的需要和機會使得管理工作的特殊本質(zhì)在各個部門和各種工業(yè)中都不一樣。經(jīng)理和所有者之間的特定關系也各不相同。當管理層級制一旦完全建立，其后果發(fā)展也因不同的工業(yè)和部門而各異。

雖然如此，這些差異可以視之為單一主題上的變化。在新技術和擴大了的市場能經(jīng)由生產(chǎn)和分配過程能以空前速度提供產(chǎn)品和勞務時，管理人的有形的手就取代了市場力量的無形的手。由此可見，現(xiàn)代工商企業(yè)乃是為了適應19世紀下半葉美國技術革新的迅猛步伐以及不斷增長的消費需求，而在管理機構方面出現(xiàn)的一種反應。