基于資源投入的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究

[摘要] 為研究資源投入對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，基于聯(lián)盟中任何一方通過自身吸收能力可實現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量增長這一假設(shè)，建立聯(lián)盟成員創(chuàng)新資源總量增長模型，提出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定性的條件和實現(xiàn)途徑。研究表明，聯(lián)盟中任何一方的吸收能力大于因向聯(lián)盟中投入資源而給自身資源總量增長帶來的負面影響時，聯(lián)盟是穩(wěn)定的;同時，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量使另一方吸收能力增加，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資源投入吸收能力穩(wěn)定性

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究領(lǐng)域的重要問題。聯(lián)盟未達到預(yù)期目標(biāo)而解體的比率高達30%～50%。Birnbirg認為絕對與相對投入的程度、回報的對稱性、雙方的信任程度等因素影響著聯(lián)盟的穩(wěn)定性。分析發(fā)現(xiàn)，資源投入是影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要因素，但是很少有人從這一方面對聯(lián)盟穩(wěn)定性進行定量研究，而基于吸收能力與資源投入之間的相關(guān)性對聯(lián)盟穩(wěn)定性進行研究更是少之又少?；诖耍疚奶岢黾夹g(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定性的條件，并從定量的角度研究吸收能力與資源投入之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，分析如何從資源投入與吸收能力這兩方面維持技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

一、創(chuàng)新資源總量增長模型的建立

1.基本假設(shè)的提出

(1)聯(lián)盟有兩個成員，分別為企業(yè)和學(xué)研方，雙方合作進行技術(shù)創(chuàng)新。

(2)對于企業(yè)和學(xué)研方來說，創(chuàng)新資源總量是時間的連續(xù)可微函數(shù)。設(shè)企業(yè)和學(xué)研方的創(chuàng)新資源總量分別x為y和。設(shè)企業(yè)和學(xué)研方投向聯(lián)盟中的資源投入量分別為f(t)和g(t)。根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議，任何一方一旦將創(chuàng)新資源投入聯(lián)盟，那么投入方將不能獨立充分地利用這部分投入資源。這意味著將會對自身創(chuàng)新資源總量增長產(chǎn)生負面影響。

(3)對于企業(yè)和學(xué)研方來說，雙方均有一定的吸收能力，分別為θ(θ>0)和(>0)。任何一方通過資源共享，并利用自身的吸收能力，都可以實現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量的增長。

2.聯(lián)盟成員創(chuàng)新資源總量增長模型的建立及求解

對于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各方來說，創(chuàng)新資源總量的增長主要來自于三個方面:

(1)自身向聯(lián)盟中投入一定的創(chuàng)新資源以實現(xiàn)合作創(chuàng)新，這個過程必然伴隨著自身創(chuàng)新資源總量的增長，否則將失去聯(lián)盟的動力。假設(shè)企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長與自身投入到聯(lián)盟中的資源投入量成正比，比例系數(shù)為p(p≥0)，對于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為q(≥0)。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長量分別為px和py。

(2)自身向聯(lián)盟中投入創(chuàng)新資源后，利用剩余創(chuàng)新資源數(shù)量獨立進行技術(shù)創(chuàng)新，這個過程必然伴隨著創(chuàng)新資源總量的增長。假設(shè)在某一時刻擁有的創(chuàng)新資源總量為1，企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長與剩余創(chuàng)新資源數(shù)量成正比，比例系數(shù)為u(u≥0)，對于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為v(v≥0)。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長量分別為u(1-x)和v(1-y)。

(3)對方向聯(lián)盟中投入一定的創(chuàng)新資源，另一方通過利用自身的吸收能力，實現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量的增長。假設(shè)企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長與和學(xué)研方投入到聯(lián)盟中的資源投入量成正比，比例系數(shù)即為吸收能力θ，對于學(xué)研方亦如此，比例系數(shù)為。那么，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源的增長量分別為θy和x。

于是，企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量增長速度可表示如下:(1)

求解上述方程組，可得平衡點為:(2)

x*和y*分別表示企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量增長速度達到最大時的資源投入量。(2)式中，(u-p)和(v-q)分別代表企業(yè)和學(xué)研方投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源(放棄獨立使用該部分創(chuàng)新資源)而給自身創(chuàng)新資源總量增長帶來的負面影響。

二、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性分析

1.聯(lián)盟穩(wěn)定性分析

(1)當(dāng)u=0或v=0時，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。此時企業(yè)或?qū)W研方創(chuàng)新資源總量的增長與各自剩余創(chuàng)新資源數(shù)量無關(guān)，即企業(yè)或?qū)W研方不能利用自身剩余創(chuàng)新資源進行技術(shù)創(chuàng)新活動。

(2)當(dāng)u=0且v=0時，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不存在穩(wěn)定性問題。因為此時有x*=0且y*=0 ，也就是說企業(yè)、高?；蚩蒲性核g沒有形成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

(3)當(dāng)u>0，v>0且時，聯(lián)盟的穩(wěn)定性分以下四種情況討論:

①若且，說明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響大于企業(yè)自身的吸收能力，對于學(xué)研方亦如此。此時，聯(lián)盟不利于雙方創(chuàng)新資源總量的增長，企業(yè)和學(xué)研方會退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

②若且，說明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響大于企業(yè)自身的吸收能力，對于學(xué)研方恰好相反。此時，聯(lián)盟不利于企業(yè)創(chuàng)新資源總量的增長，企業(yè)會退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

③若且，說明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響小于企業(yè)自身的吸收能力，對于學(xué)研方恰好相反。此時，聯(lián)盟不利于學(xué)研方創(chuàng)新資源總量的增長，學(xué)研方會退出聯(lián)盟，聯(lián)盟是不穩(wěn)定的。

④若且，說明企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響小于企業(yè)自身的吸收能力，對于學(xué)研方亦如此。此時，聯(lián)盟對于企業(yè)和學(xué)研方創(chuàng)新資源總量的增長均是有利的，聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的存在是因為它能使企業(yè)和學(xué)研方自身創(chuàng)新資源總量的增長率大于其各自的固有增長率，否則聯(lián)盟沒有存在的必要，必然走向解體。換句話說，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定臨界點需要滿足如下條件:且。其中，α和β分別為企業(yè)和學(xué)研方自身資源固有增長率，且α>0，β>0。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟保持穩(wěn)定需要滿足的條件為:(3)

當(dāng)企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響小于學(xué)研方自身的吸收能力，同時學(xué)研方投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響也小于企業(yè)自身的吸收能力時，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

2.資源投入與吸收能力的關(guān)系研究

命題1:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，當(dāng)(θ+u)v>uq時，隨著企業(yè)資源投入量的增大，學(xué)研方的吸收能力也增大，且增加速度越來越小;當(dāng)(+v)u>vP時，隨著學(xué)研方資源投入量的增大，企業(yè)的吸收能力也增大，且增加速度越來越小。

證明:由(2)式中企業(yè)創(chuàng)新資源投入量表達式，有要使(4)式大于零，只需(θ+u)v>up。對學(xué)研方同理可證。

命題2:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，當(dāng)(v-q)[(u-p)v+u]>0時，隨著企業(yè)資源投入量的加大，其自身吸收能力也增大，且增加速度越來越小;當(dāng)(u-p)[(v-q)u+θv]>0時，隨著學(xué)研方資源投入量的加大，自身吸收能力也增大，且增加速度越來越小。

證明:由(2)式中企業(yè)創(chuàng)新資源投入量表達式，有要使(5)式大于零，只需(v-q)[(u-p)v+u]>0。對學(xué)研方同理可證。

3.基于資源投入與吸收能力關(guān)系的聯(lián)盟穩(wěn)定性研究

定理:技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量來平衡吸收能力較小一方的負面影響，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。

證明:且意味著企業(yè)投入聯(lián)盟單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響大于企業(yè)自身的吸收能力。根據(jù)命題1，隨著學(xué)研方向聯(lián)盟中的資源投入量不斷加大，其自身的吸收能力也隨之增大，即當(dāng)學(xué)研方吸收能力大于企業(yè)時，學(xué)研方不斷增加資源投入，企業(yè)的吸收能力也隨之增大。根據(jù)(3)式，當(dāng)企業(yè)吸收能力增大至滿足時，其吸收能力大于因投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響，即滿足技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定的條件且，從而實現(xiàn)聯(lián)盟穩(wěn)定。同理，學(xué)研方亦如此。總之，吸收能力較大的一方可以通過加大資源投入量來平衡吸收能力較小一方的負面影響，滿足技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟維持穩(wěn)定的條件，從而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。證畢。

三、算例及仿真

取u=3，v=2，p=2.7，q=1.8，利用maple 11進行模擬仿真，如圖1、圖2、圖3和圖4所示。

四、結(jié)論

本文基于聯(lián)盟中任何一方通過自身吸收能力可實現(xiàn)自身創(chuàng)新資源總量增長這一假設(shè)，研究了資源投入與吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，得出以下結(jié)論:

(1)當(dāng)企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響小于學(xué)研方自身的吸收能力，同時學(xué)研方投入技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中單位創(chuàng)新資源而給自身創(chuàng)新資源總量帶來的負面影響也小于企業(yè)自身的吸收能力時，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是穩(wěn)定的。

(2)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，企業(yè)(學(xué)研方)的吸收能力不僅與自身向聯(lián)盟中的資源投入量成正比，也與學(xué)研方(企業(yè))向聯(lián)盟中的資源投入量成正比。而且，吸收能力的增加速度越來越小。

(3)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，吸收能力較大的一方加大資源投入量會使另一方吸收能力隨之增大，當(dāng)增大至或，便可實現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定。

參考文獻:

[1]Kale P. Learning and Protection of Proprietary Assets in Strategic Alliances: Building Relational Capital[J]. Strategic Management Journal，2000，21:217～237