從反價(jià)格壟斷談對(duì)自然壟斷行業(yè)的價(jià)格管制

[摘要] 自然壟斷給社會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也帶來(lái)了資源配置的低效率，壟斷利潤(rùn)也被人們看成是不公平，為此，政府必須對(duì)自然壟斷進(jìn)行管制。價(jià)格管制是政府實(shí)施管制的有利手段。本文主要對(duì)價(jià)格管制的方式進(jìn)行分析，從理論上明晰價(jià)格管制的若干問(wèn)題，從而為目前社會(huì)熱議的反價(jià)格壟斷問(wèn)題提供理論依據(jù)。

[關(guān)鍵詞] 自然壟斷政府管制反價(jià)格壟斷

2009年8月國(guó)家發(fā)改委公布了《反價(jià)格壟斷規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(下稱《意見(jiàn)稿》)?！兑庖?jiàn)稿》依據(jù)反壟斷法對(duì)價(jià)格壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及行政機(jī)關(guān)等管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，在價(jià)格方面排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為給予明確的界定和詳細(xì)的規(guī)制.同時(shí)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。各方意見(jiàn)中出現(xiàn)了“一邊倒”的擔(dān)憂:石油、電信、鐵路、郵政、供電、供水、公交等行業(yè)，是否會(huì)超越于反價(jià)格壟斷法規(guī)之上，成為“刀槍不入”的特殊行業(yè)?反價(jià)格壟斷會(huì)不會(huì)只打蚊子不打老虎?反價(jià)格壟斷法規(guī)不能有選擇的反，應(yīng)該一視同仁。各方意見(jiàn)的矛頭直指自然壟斷行業(yè)，各方的擔(dān)憂不無(wú)道理，由此也看出人們對(duì)鐵路、民航運(yùn)輸業(yè)、供水、電信等自然壟斷行業(yè)有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)模糊不清，所以，有必要先從理論上明晰自然壟斷的屬性特征以及對(duì)其管制的相關(guān)問(wèn)題，才能在實(shí)踐中搞清楚壟斷與反壟斷以及對(duì)壟斷的管制的具體問(wèn)題。

一、我國(guó)自然壟斷行業(yè)的特性及管制的必要性

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本概念，人們往往根據(jù)對(duì)自然壟斷的理解判定哪些產(chǎn)業(yè)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而采取不同的管制政策。所以對(duì)自然壟斷的概念的全面理解非常重要。自然壟斷行業(yè)屬于網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，具有空間分布的典型特征，表現(xiàn)為固定成本的投入占總成本的比重較大，沉淀成本也較大，同時(shí)有著較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)特性。自然壟斷有著以下幾個(gè)顯著特性:第一，具有固定網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時(shí)形成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，如電信、電力、鐵路、郵政、自來(lái)水、煤氣等，均有統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提供社會(huì)化的服務(wù)。這種網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)使在一定區(qū)域內(nèi)只有一家企業(yè)提供服務(wù)就能滿足需求，如果同時(shí)有兩、三家企業(yè)同時(shí)建網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，就可能會(huì)提高成本，形成社會(huì)資源的浪費(fèi)。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)模越大，其調(diào)控能力就越強(qiáng)，系統(tǒng)的安全性也越強(qiáng)。第二，生產(chǎn)成本中固定成本較高，且其“沉沒(méi)性”較大。自然壟斷產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)成本非常高，一旦開(kāi)始生產(chǎn)，每多生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的邊際成本很小，且出現(xiàn)遞減的趨勢(shì)。邊際成本曲線處于平均成本曲線的下方，也正因?yàn)榇?，使得平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。自然壟斷行業(yè)的沉沒(méi)成本較大，這也構(gòu)成了市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘，這類資產(chǎn)不易轉(zhuǎn)移，一旦投入其中就很難改為其他用途。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著。其表現(xiàn)為邊際成本和平均成本隨著產(chǎn)量的增加而大幅度下降，在市場(chǎng)需求為一定的情況下，一家廠商足以滿足大部分市場(chǎng)需求，自然壟斷行業(yè)在此顯示出低成本、高效率的優(yōu)勢(shì)。第四、公益性。自然壟斷行業(yè)主要是為社會(huì)公眾提供公共服務(wù)的行業(yè)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性。正是由于以上的經(jīng)濟(jì)特性國(guó)家必須賦予特定企業(yè)以壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，準(zhǔn)許特定廠商壟斷經(jīng)營(yíng)。

在自然壟斷的行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，競(jìng)爭(zhēng)很少發(fā)揮作用，只有壟斷在推動(dòng)著網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，壟斷廠商也因此獲得例潤(rùn)的最大化。正是在壟斷的作用下，自然壟斷的行業(yè)的企業(yè)才有可能獲得高于競(jìng)爭(zhēng)的效率，使得競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法進(jìn)入。但是由于這些壟斷企業(yè)相當(dāng)大的市場(chǎng)壟斷力量，如果不對(duì)它們進(jìn)行政府管制，這些企業(yè)就會(huì)受利益的驅(qū)使利用其壟斷力量，通過(guò)高價(jià)少銷，獲得超額壟斷利潤(rùn)，既不能滿足社會(huì)的需求，扭曲社會(huì)分配效率，是不公平的，又浪費(fèi)了社會(huì)資源，帶來(lái)了資源配置的低效率。所以，必須對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制。

二、自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的兩難選擇

對(duì)自然壟斷的管制主要包括價(jià)格管制和對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的管制。本文僅討論價(jià)格管制中的價(jià)格管制方式。

自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的目標(biāo)與定價(jià)方式有著密切的關(guān)系。政府制定什么價(jià)格水平，要看政府的目標(biāo)是什么?一般有兩種定價(jià)方式:按邊際成本定價(jià)和按平均成本定價(jià)。

第一，如果政府的目標(biāo)是提高效率，就會(huì)把價(jià)格定在邊際成本上。因?yàn)榘凑战?jīng)濟(jì)學(xué)原理，當(dāng)自然壟斷企業(yè)的價(jià)格等于邊際成本的時(shí)候，也就實(shí)現(xiàn)了資源配置的帕累托最優(yōu)，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到理想的目標(biāo)，但這一定價(jià)方法的局限是自然壟斷廠商可能會(huì)因此而虧損。企業(yè)產(chǎn)出越大虧損額也越大，企業(yè)生產(chǎn)效率的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，也損害了企業(yè)的發(fā)展的后勁。如圖:

如圖:由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本曲線和平均成本曲線都處于遞減狀態(tài)，且邊際成本曲線總是處于平均成本曲線的下方，如果按照邊際成本Pa定價(jià)，那么，企業(yè)平均成本中高出邊際成本的那部分就無(wú)法收回企業(yè)就會(huì)虧損，虧損額為PaPbab所圍成的面積。從長(zhǎng)期來(lái)看，企業(yè)不可能一直虧損經(jīng)營(yíng)下去。所以，盡管按邊際成本定價(jià)是理想的、有效率的，但卻是不現(xiàn)實(shí)的，在現(xiàn)實(shí)生活中難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，可由此看出社會(huì)福利與壟斷企業(yè)利益之間的矛盾，這是自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的一個(gè)重要的兩難問(wèn)題。

第二、如果政府的目標(biāo)是制定一個(gè)“公平價(jià)格”，以消除經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，則該價(jià)格定為平均成本，即壟斷企業(yè)可以把價(jià)格定在能夠彌補(bǔ)平均成本的程度。這樣做可以克服按邊際成本定價(jià)的不足，同時(shí)它又克服了壟斷者從消費(fèi)者那里榨取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，與沒(méi)有管制時(shí)比，價(jià)格下降了，產(chǎn)量增加了，從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)價(jià)格等于平均成本時(shí)，壟斷企業(yè)能夠收回全部成本，盡管它的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)可能為零，這一點(diǎn)要比按邊際成本定價(jià)強(qiáng)。消費(fèi)者也得到了壟斷價(jià)格下降的好處。所以，按平均成本定價(jià)雖然不能達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)目標(biāo)，但實(shí)現(xiàn)了資源的次優(yōu)配置效率。

三、關(guān)于我國(guó)自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制的幾點(diǎn)思考

1.我國(guó)自然壟斷的特點(diǎn)是行政壟斷與經(jīng)濟(jì)性壟斷交織。這是我國(guó)反壟斷的特殊性問(wèn)題 ，也是反壟斷的巨大挑戰(zhàn) 。對(duì)于反價(jià)格壟斷《意見(jiàn)稿》公眾矛頭直指行政壟斷，反價(jià)格壟斷的最大考驗(yàn)是反行政壟斷，所以法規(guī)正式成文后，應(yīng)該明確，當(dāng)反價(jià)格壟斷遭遇政府定價(jià)產(chǎn)品時(shí)，如何來(lái)界定這種定價(jià)的合理性。并且這種界定功能，顯然不是飽受爭(zhēng)議的“聽(tīng)證會(huì)”所能承載的。所以，反價(jià)格壟斷的成敗，不僅在于法規(guī)，更在于行政體制改革。一方面應(yīng)該通過(guò)轉(zhuǎn)變政府職能、放松管制和政企分開(kāi)，來(lái)鏟除產(chǎn)生行政性壟斷的根源，另一方面應(yīng)將反壟斷法的適用范圍擴(kuò)展至所有可以引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，對(duì)壟斷性行業(yè)中的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為進(jìn)行管制，并處理好政府直接管制與反壟斷政策法規(guī)間接管制的關(guān)系。

2.盡管政府管制的目的是為了提高效率和維護(hù)社會(huì)的福利，但其結(jié)果往往不理想。有時(shí)政府管制的結(jié)果反而降低了效率和在更大范圍內(nèi)損害了社會(huì)福利。政府對(duì)自然壟斷管制存在兩個(gè)難題:一是在壟斷定價(jià)時(shí)由于沒(méi)有現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)者，壟斷企業(yè)會(huì)利用其壟斷地位采取高價(jià)少銷的方法抬高價(jià)格。當(dāng)價(jià)格受到管制時(shí)，壟斷企業(yè)可能會(huì)以其他方式如降低服務(wù)質(zhì)量來(lái)體現(xiàn)其壟斷優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)的最大化。消費(fèi)者的利益受損，同時(shí)，妨礙了資源的合理配置。二是對(duì)自然壟斷管制時(shí)，如果按邊際成本定價(jià)，企業(yè)就會(huì)虧損，故這一定價(jià)方法不現(xiàn)實(shí)。所以，政府對(duì)自然壟斷管制時(shí)既要考慮放松管制，同時(shí)管制的方法應(yīng)靈活多樣。

3.應(yīng)正確處理自然壟斷與有效競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。壟斷源于競(jìng)爭(zhēng)，是競(jìng)爭(zhēng)引起了資本的集中，進(jìn)而走向壟斷。自然壟斷產(chǎn)業(yè)也含有競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，所以不能把兩者完全對(duì)立起來(lái)，應(yīng)在自然壟斷行業(yè)把壟斷的優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)。應(yīng)對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革，在放松對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制同時(shí)，將自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)部分拆分，向市場(chǎng)開(kāi)放，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

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