大學技術轉移理論及其重要地位和作用

郭金鵬

摘要:改革開放三十多年來,我國各項事業(yè)都取得了長足的進步。大學的技術轉移活動也經(jīng)歷了一個從無到有,由弱到強的歷史發(fā)展過程。大學技術轉移經(jīng)過多年的發(fā)展,已經(jīng)成為技術市場中不可忽視的一股力量。本文從大學技術轉移的理論入手,闡述大學技術轉移的地位和作用,并對目前大學的技術轉移提出幾點建議。

關鍵詞:大學技術轉移;地位和作用;對策與建議

中圖分類號:F204文獻標志碼:A 文章編號:1002—2589(2009)29—0071—04

近幾年來,大學作為大量智力資源和科研資源的擁有者,其技術創(chuàng)新能力和技術轉移能力日益受到眾多業(yè)內人士的關注。尤其是在當今時代,科技對經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻率越來越高,人類社會的進步也越來越依賴于科技的進步。大學有著大量的科研成果,如何使這些科研成果產生相應的經(jīng)濟效益和社會效益,推動人類社會的發(fā)展,就成為一個焦點問題。這就是大學技術轉移問題。本文僅就大學技術轉移的基本理論及其功能定位、完善大學技術轉移機制作一簡單論述。

1.大學技術轉移的基本內涵

技術轉移是指技術在不同國家、不同地方、不同主體之間的流動,包括技術從技術創(chuàng)造部門(技術持有人)向技術使用部門(技術使用人)的轉移。技術轉移不僅僅包括對新技術的應用推廣,也包括成熟技術的擴散應用,還包括技術改造、技術服務、技術咨詢和技術培訓等。大學技術轉移是指大學的科學研究成果從科學技術領域向生產力領域轉化的過程,主要是指技術由其原有載體(高等院校及技術開發(fā)人員)轉向其他社會主體或為其他主體所掌握、擁有、使用的經(jīng)濟技術活動。技術提供方與接受方之間是以經(jīng)濟利益關系為紐帶的,經(jīng)買賣或合作關系實現(xiàn),以貿易形態(tài)表現(xiàn)出來[1]。

大學的技術轉移不是隨著大學的誕生而與生俱來的,而是隨著大學的發(fā)展而逐步形成和發(fā)展起來的。在大學成立的早期,大學僅僅是作為一個傳授知識的主體而存在,總結前人遺留下來的知識并把它系統(tǒng)化的傳授給后人是它的主要職能。隨著人類社會的發(fā)展和對未知世界的探索不斷加深,高等學校利用其自身擁有的技術優(yōu)勢,越來越多的參與到新技術、新理論的研究探索中,大學的科研功能得到進一步的發(fā)揮,大學成為主要的技術創(chuàng)新發(fā)源地。進入20世紀,人類社會的發(fā)展進入了一個新的歷史發(fā)展時期,科學技術進入到人類生活的各個方面,科技無處不在,無時不在,新的經(jīng)濟發(fā)展理論和社會發(fā)展理論不斷出現(xiàn),大學的技術研發(fā)也向應用型方向轉變。因此,大學的科研成果在主觀上、客觀上都有了向市場轉化、獲取經(jīng)濟效益和社會效益的可能性和必要性。

2.大學技術轉移的基本理論

目前,技術轉移的相關理論比較多,但與大學技術轉移結合較為緊密的有三種:三重螺旋模型理論、產學研合作理論和界面移動理論。

2.1三重螺旋模型理論

三重螺旋模型理論是目前分析大學、政府和企業(yè)三者間關系的主流理論,由亨利·埃茲科維茨教授和羅伊特·勞德斯多夫教授提出。三螺旋模型理論利用一個螺旋型的創(chuàng)新模型,描述了在知識商品化的不同階段,不同創(chuàng)新機構之間的多重互反關系。這種螺旋型的關聯(lián)是從創(chuàng)新的不同階段演化而來的,并使得上述的三種創(chuàng)新主體日益密切地相互作用,從而最終形成所謂的三螺旋。[2]他們用三螺旋的原理解釋了在知識經(jīng)濟發(fā)展中,大學、政府和企業(yè)之間相互依存、共同發(fā)展的互動關系,并認為在知識經(jīng)濟背景下,大學、政府和企業(yè)三方應當相互協(xié)調、相互促進,以推動知識的生產、轉化、應用和升級,促使系統(tǒng)在三者相互作用的過程中不斷得以提升。該理論認為,大學、政府和企業(yè)的交互是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元,其三方合作是推動知識傳播與應用的重要因素,在將知識轉化為生產力的過程中,各參與者共同推動創(chuàng)新螺旋的上升,促進價值創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。

所謂三螺旋創(chuàng)新模式,是指大學——產業(yè)——政府三方在創(chuàng)新過程中密切合作、相互作用,同時每一方都保持自己的獨立身份。三螺旋的要旨是:大學、產業(yè)、政府這三個機構范圍每一個都表現(xiàn)出另外兩個的一些能力,但同時仍保留著自己的原有作用和獨特身份。在三螺旋模式中,大學、產業(yè)、政府被抽象為在創(chuàng)新體制下彼此有著不同關系相互纏繞的螺旋線。其中,一根螺旋線可以代替另一根成為主驅動力,大學、產業(yè)和政府都可以成為創(chuàng)新性的領導機構范圍,三者相互作用實現(xiàn)動態(tài)平衡。由于聯(lián)系與作用,代表這些機構范圍的每個螺線都獲得更大的能力進一步相互作用與合作,支持在其它螺線里產生的創(chuàng)新,由此形成持續(xù)創(chuàng)新流,共同發(fā)展。[3]

三螺旋創(chuàng)新模式既不是單一的由政府主導的由上至下的改革,也不是單一的由下至上的大學和企業(yè)的自發(fā)行為,它是一種雙通道解決方案。這種雙通道解決方案能夠使各種資源更有效地在各個領域流動,從而加速創(chuàng)新活動的開展和實現(xiàn)。

2.2產學研合作理論

產學研合作起始于美國加利福尼亞州的斯坦福大學科學園,它是由斯坦福大學副校長特曼教授倡導而建立起來的。從產學研發(fā)展的歷程來看,產學研理論的內涵隨著時代的不斷進步而豐富,從最初的產學合作逐步發(fā)展到當前的“產學研中金”,因此,對產學研的理論應從狹義和廣義兩個方面來理解。

狹義的產學研合作指的是產業(yè)(或企業(yè))、高等學校、科研機構三方相互之間在生產、人才培養(yǎng)、科研等方面的合作,以實現(xiàn)產、學、研三方各司其職,術業(yè)專攻,共同發(fā)展。廣義的產學研合作是指以產業(yè)(或企業(yè))、高等學校、研究機構為基本主體,以政府、中介機構、金融機構等為輔助主體,在市場經(jīng)濟條件下按照一定的利益機制進行系統(tǒng)結合,形成某種形式的聯(lián)合,發(fā)揮各自的優(yōu)勢,進行合作研發(fā),不斷進行知識消化、知識創(chuàng)新、知識傳遞和知識轉移,以實現(xiàn)技術創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、產業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟進步等功能。廣義的產學研合作是一個發(fā)展的、開放的、主體之間動態(tài)交互的過程,其合作的內容、目的和形式隨著時代的發(fā)展而發(fā)展,合作中也可以有新的主體加入。同時,它強調了政府的地位,政府為產學研合作提供資金支持,制定政策和規(guī)則,以裁判員的身份參與到產學研活動中來,扮演著無可替代的角色。產學研三方是合作的基本主體,其他機構(參與者)則發(fā)揮著重要的輔助作用,它們共同構成了產學研合作的主體。由此可見,廣義的產學研合作更符合目前的情況,更具有現(xiàn)實意義。[4]

近幾年來,大學的技術轉移已經(jīng)逐步的開展起來,成為技術市場的熱點之一。無論是從國外還是國內來看,大學都是最重要的技術源泉之一,它承擔著培養(yǎng)人才、知識生產、技術創(chuàng)造、服務社會等多重任務,在技術轉移中扮演著極其重要的角色。大學的這種一身數(shù)職的特點,也就決定了大學技術轉移獨特的定位和作用。

2.3界面移動理論

界面移動理論是清華大學章琰博士提出來的。該理論認為,大學的技術轉移既不是單純的發(fā)生在大學系統(tǒng)的內部,也不是單純的發(fā)生在企業(yè)內部,而是大學和企業(yè)這兩個系統(tǒng)之間在一定的界面上發(fā)生相互作用的一個雙向互動的演化過程。大學和企業(yè)正是通過技術轉移這個跨界面的雙向活動來交互作用、共同演化的。大學技術轉移的界面具有滲透性、多樣性和演化性的特性。對系統(tǒng)而言,界面一方面具有緩沖和保護的作用,同時另一方面也具有選擇過濾、甚至是阻礙的作用。因此,大學技術轉移中也存在著界面障礙,并且按照產生的原因可以將其區(qū)分為由信息不對稱引起的界面障礙和由主體差異性引起的界面障礙。而降低和消除界面障礙,實現(xiàn)大學技術轉移中跨越界面的途徑主要有兩個:一是改變界面特性,二是通過界面移動。大學技術轉移中的界面移動存在三種狀態(tài):基本界面、界面前移、界面后移,而這三種界面分別對應了大學技術轉移的三種模式:技術轉讓模式、合作參與模式、衍生企業(yè)模式。[5]

3.關于大學技術轉移的重要地位

我們平常所說的技術轉移主要指科學技術在科研單位之間、科研單位與生產單位之間、行業(yè)之間、地區(qū)之間、以及國家之間的相互傳遞和轉化。大學技術轉移則是指大學把自身擁有的大量技術資源以及學術成果,輸出到其它的社會機構,使之產品化、商業(yè)化、產業(yè)化,最終實現(xiàn)其市場價值的過程。經(jīng)過多年的發(fā)展,我國大學的技術轉移已經(jīng)有了一個良好的開端。但是我們要看到,與國外高水平大學的技術轉移工作相比,我們還有著相當大的差距,要想縮小這種差距還需要經(jīng)過長期的努力。目前,我國大學的技術轉移已經(jīng)取得了階段性的成果,以清華大學、浙江大學為代表的一批重點大學已經(jīng)取得了不俗的成績,其技術轉移模式也為業(yè)內人士所關注和稱道。那么,到底應該如何看待大學技術轉移呢?

3.1大學技術轉移是我國現(xiàn)階段國情下的客觀要求

自80年代以來,科學技術日新月異,以信息技術、生物技術為代表的高新技術及其產業(yè)迅猛發(fā)展。在以經(jīng)濟實力、國防實力和民族凝聚力為主要內容的綜合國力競爭中,能否在高新技術及其產業(yè)化領域占據(jù)一席之地已成為競爭的焦點,成為維護國家主權和經(jīng)濟安全的命脈所在?？萍歼M步對經(jīng)濟增長的貢獻率在農業(yè)經(jīng)濟時代不足10%,工業(yè)經(jīng)濟時代后期達到40%以上,在知識經(jīng)濟時代將達到80%以上。當今發(fā)達國家,科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率已占90%以上?？萍歼M步、高新技術及其產業(yè)已成為經(jīng)濟增長最重要的源泉,技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步具有決定性的作用。[6]改革開放以來,我國的經(jīng)濟和社會發(fā)展都取得了長足的進步,尤其在經(jīng)濟方面,經(jīng)過三十年的改革開放,我國的經(jīng)濟總量在國際上已經(jīng)位列前茅。但是,隨著全球化進程的加快和信息產業(yè)的興起,科學技術水平的高低已經(jīng)成為決定經(jīng)濟發(fā)展的最終決定力量。此外,在我國目前的產業(yè)體系中,技術含量較低,嚴重影響到了我國未來的發(fā)展,急需用新的科學技術來升級和換代產品,在市場上有著大量的技術需求。

在我國,由于歷史的原因和國情的不同,與其他國家相比,我國大學在科研方面也承擔了許多較為重要的任務。據(jù)有關資料顯示,在全國大學中有一百多個國家重點實驗室,近八十個國家級工程(技術)研究中心,大學承擔的國家自然科學基金項目占全國近三分之二,“863”計劃項目數(shù)占到全國的近三分之一,國家科技攻關項目占全國14%,大學每年大約產生1萬項科技成果。

從上我們可以看到,大學的技術優(yōu)勢和市場上對技術的需求形成了優(yōu)勢互補,因此,大學的技術轉移也就應運而生。

3.2大學技術轉移是我國的國家創(chuàng)新體系建設的重要一環(huán)

國家創(chuàng)新體系建設是我國面對國際國內新形式、解決新問題而提出的一項面向二十一世紀的、偉大的科技工程。國家創(chuàng)新體系建設的最終目標是為了推動國家經(jīng)濟和社會的發(fā)展,把新技術轉化為現(xiàn)實的生產力。在我國的國家創(chuàng)新體系建設的過程中,中國科學院在《迎接知識經(jīng)濟時代,建設國家創(chuàng)新體系》的報告中指出:國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新相關的機構和組織構成的網(wǎng)絡系統(tǒng),其骨干部分是企業(yè)(以大型企業(yè)集團和高技術企業(yè)為主)、科研機構和高等院校等。在這里已經(jīng)明確了大學在國家創(chuàng)新體系中的骨干地位。事實上,國家創(chuàng)新體系如果沒有大學的參與,不以若干所大學為核心力量,將成為不健全的體系,缺乏持續(xù)發(fā)展的生命力。這既不合乎世界發(fā)達國家的成功經(jīng)驗,也不符合我國大學作為知識和科技創(chuàng)新生力軍正顯示出勃勃生機的實際。這在一方面肯定了大學在國家創(chuàng)新體系中的地位的同時,在另一個方面也肯定了大學的技術轉移活動在國家創(chuàng)新體系中的位置。

3.3大學技術轉移是大學服務社會功能的體現(xiàn)

大學既是一個教育機構,也是一個科研機構,同時也是一個服務社會的機構。服務社會職能是大學的主要職能之一,大學技術轉移活動則是體現(xiàn)這一職能要求基本方式。要使大學技術轉移工作成功而有效,必須要重視大學服務社會的職能。因此,必須要有一套相應的評價制度,對大學的服務社會的職能進行評價。如果能通過技術轉移工作的迅速發(fā)展,使大學的源頭創(chuàng)新成果為社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮不可估量的作用,這樣一來,學校服務社會的職能不僅會得到較好的體現(xiàn),同時,也會促使學校的教學科研面向社會,滿足社會發(fā)展的要求,進而被社會再次認可。

3.4大學技術轉移是大學應用性研發(fā)能力和成果轉化的實力的體現(xiàn)

在北京技術市場管理辦公室發(fā)布的數(shù)據(jù)中顯示:2007年全國大學輸出技術合同成交額前二十名的學校共成交技術合同13861項,成交額達到近60億元,其成交技術涉及到了電子信息、先進制造、生物醫(yī)藥等諸多高新技術領域。這些數(shù)據(jù)表明我國的大學在科技創(chuàng)新方面的相當實力,也說明了大學技術轉移在科技成果轉化方面所起到的積極作用。但我們同時也看到,大學的技術轉移還存在著一定的不足,以北京為例,2007年北京大學技術成交額13.53億元,僅占北京輸出技術成交額的1.53%,這表明大學的技術研發(fā)以及技術轉移還有很大的潛力可挖。[7]

4.大學技術轉移的重要作用

4.1大學技術轉移在我國的經(jīng)濟發(fā)展過程中起到了強有力的促進作用

當前,我國正處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉軌時期,技術轉移的體制還沒有完全理順,技術轉移的模式不完善,參與主體信息傳遞不暢,機制還不夠健全,技術市場有待完善,企業(yè)缺乏消化吸收技術成果的能力,技術創(chuàng)新能力薄弱,創(chuàng)新資源配置失衡,創(chuàng)新信息處于不對稱狀態(tài)。大學在事關國家安全、國民經(jīng)濟發(fā)展的重大核心技術等方面擁有大量的自主知識產權、實用價值高的重要專利及專有技術等原創(chuàng)性科研成果及集成創(chuàng)新性科研成果,而這恰恰是企業(yè)所普遍缺少的,又是其發(fā)展所必需的;大學則通過技術轉移,通過各種形式的產學研合作,不僅出讓專利和各種技術,而且與企業(yè)緊密合作,提供技術服務。通過大學技術轉移,既解決了大學的技術及科研成果的出路問題,又解決了企業(yè)發(fā)展所急需的技術、人才問題,對國民經(jīng)濟產業(yè)結構升級與社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的促進作用。

4.2大學技術轉移活動的開展有利于提高大學的教學水平和科研水平

大學的教學與大學學術研究是相互促進、共同發(fā)展的,二者通過技術轉移這個中間樞紐和橋梁實現(xiàn)了二者的互動。技術轉移是大學發(fā)展新的增長點和新的機遇,是研究型大學的重要屬性,對大學的發(fā)展具有重要的作用。[8]大學通過開展技術轉移活動可以使學校理論研究和重大課題研究中的階段性成果得到充分利用,實現(xiàn)部分經(jīng)濟效益,提高科研能力水平;此外,應用性成果和技術可以對從事重大理論研究項目的研究提供有效支撐,在應用研究中及時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實中的理論問題,推動學術研究的進一步深化。大學技術轉移可以通過加強科研,促進教學的全面發(fā)展.旨在獲得技術轉移成果的應用技術研究有利于學校組合學術團隊,凝煉學科方向,把握技術動態(tài),了解市場需求;為優(yōu)秀本科生、碩士生、博士生提供參與科研開發(fā)的實踐機會,同時通過創(chuàng)業(yè)實踐,提高學生的科研能力和創(chuàng)新能力,更好地適應社會,有利于促進教學的全面發(fā)展。

4.3大學技術轉移有利于大學科研成果的知識產權保護

中國教育部1999年頒布的《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》中規(guī)定:職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于高等學校。專利權被依法授予后由高等學校持有。職務技術成果的使用權、轉讓權由高等學校享有。這項規(guī)定為中國的大學對職務成果擁有知識產權和轉讓、受益權提供了合法依據(jù)。這也是大學技術轉移對科研成果的知識產權保護的利益所在。因此,大學的技術轉移機構會提供一定的資金來支持申報專利以獲得法律上的保護,它們會密切關注大學科研成果的非法流失、侵犯等問題,會對大學科研成果采取一定的手段,防止校內校外有關人員對研究成果的侵權行為。此外,大學技術轉移機構在將擁有自主知識產權的科研成果市場化、產業(yè)化的過程中,無論是基于職業(yè)道德的考慮也好,還是利益驅使也好,都會對侵犯知識產權的個人、機構做出相應的回擊,從而在客觀上完成了對大學科研成果的知識產權保護。

5.完善大學技術轉移的幾點建議

我國大學的技術轉移已經(jīng)取得了一定的成績,為了在今后更快更好的發(fā)展,主要應從以下幾個方面來解決問題。

首先,要在思想認識上提高對大學技術轉移的認識,主要是在學校內部。不僅要認識到大學技術轉移對國家、經(jīng)濟、社會、對大學的積極作用,而且要在此基礎上,轉變思維方式,強化市場意識和服務意識,多做換位思考,大學與市場相結合其內在的動力在于二者不同的需求,而這二者之間應該是互補的,即合作雙方互為吸引,這也是二者合作的基石。因此,在與企業(yè)建立合作關系時,大學應主動站在服務企業(yè)的立場上建立多種聯(lián)系,使大學與企業(yè)之間的技術合作更加緊密。只有當企業(yè)在合作中得到益處時,才會投入更多的熱情參與這種合作。

其次,大學技術轉移辦公室的建立勢在必行。大學技術轉移辦公室是專業(yè)的從事大學所擁有的科研成果的對外推廣、科研投入的融資、專利的管理以及對市場需求進行調研的工作機構。它以實現(xiàn)大學科研成果的市場化、商業(yè)化、產業(yè)化為起點,逐步向孵化企業(yè)、培育企業(yè)家、引進風險投資等方面拓展業(yè)務,面向社會、服務社會,是集大學科技成果展示、項目信息發(fā)布、人才培訓和成果轉化等為一體的實體。技術轉移辦公室的建立,將有效的解決大學科研成果與市場需求“兩張皮”的問題,從而達到更好的結合。

再次,建立一整套完整的大學技術轉移評價體系。這套評價體系通過對應用性課題研究(基礎研究除外)設置具體的考評指標,如科研成果轉化率、專利成果轉化率等等,并將之與項目的科研經(jīng)費投入及項目人員相關待遇相聯(lián)系,實現(xiàn)橫向課題研究與縱向課題研究相掛鉤,這樣就可以保證技術上的先進性和經(jīng)濟上的實用性。當前,我國還沒有這種評價體系,這樣一來,不利于大學技術轉移內部動力機制的培養(yǎng),使得大學的科研工作僅僅停留在科學研究上,不能實現(xiàn)科技成果向市場的順利轉化。

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(責任編輯/彭巍)