河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對(duì)策

穆向明

摘要：文章通過分析揭示出河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體發(fā)展勢(shì)態(tài)良好，但與先進(jìn)省市相比還存在相當(dāng)差距；要改善此狀況，政府、企業(yè)應(yīng)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中各盡其責(zé)，相互協(xié)作，共同提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)中原崛起。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利商標(biāo)

中圖分類號(hào)：F062.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914(2009)05-264-02

一、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展概況

1河南省專利發(fā)展的基本情況。

(1)2003年以來，河南省的專利工作一直處于快速發(fā)展階段。河南省的專利申請(qǐng)由2003年的5261件，上升至2007年的14916件，年均增長速度29，76％；專利授權(quán)量由2003年的2961件上升到2007年的6998件，年均增長速度為23.99％，實(shí)現(xiàn)了專利工作的巨大飛躍。

2007年。河南省三種專利申請(qǐng)共計(jì)14916件，位居全國第n位，比上年增長29.3％，高于國內(nèi)平均增長水平，占國內(nèi)專利申請(qǐng)總量的2.54％，增速居全國第8位。同時(shí)，河南省發(fā)明專利申請(qǐng)量2875件，發(fā)明專利申請(qǐng)量增幅為19.6％，占全省三種專利申請(qǐng)總量的34.79％。

(2)河南省專利授權(quán)量已跨入國內(nèi)先進(jìn)行列。截至2007年底，河南累計(jì)授權(quán)專利44634件，占全國累計(jì)國內(nèi)專利申請(qǐng)授量的2.49％。2007年，三種專利授權(quán)共計(jì)6998件，自2001年以來首次進(jìn)入國內(nèi)前十，跨入國內(nèi)先進(jìn)行列，較上年同比增長33.5％。其中，發(fā)明專利授權(quán)563件、實(shí)用新型專利4517件、外觀設(shè)計(jì)專利563件，較上年同比分別增長25.1％、38.6％、25.2％。均呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2河南省商標(biāo)發(fā)展的基本情況。

(1)河南省商標(biāo)申請(qǐng)量和注冊(cè)量均列全國第9位。多年來，河南省商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量一直保持著與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步增長的態(tài)勢(shì)。截至2007年底，河南省累計(jì)商標(biāo)申請(qǐng)量達(dá)18902件，注冊(cè)量達(dá)5731件，均居全國第9位。

(2)河南工商部門加大了商標(biāo)行政執(zhí)法力度。近年來，在商標(biāo)注冊(cè)量增長的同時(shí)，河南工商部門加大了商標(biāo)的行政執(zhí)法力度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年全省各級(jí)工商部門共查處商標(biāo)違法案件3845起，涉案金額2886萬元。罰款1201萬元。其中涉外商標(biāo)案件703起，有5起案件移交司法機(jī)關(guān)。

3河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的基本情況。

(1)河南的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件種類多樣。在專利、商標(biāo)等各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，河南省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)工作也取得了新的發(fā)展和突破。近年來，河南全省法院受理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件整體上呈持續(xù)上升趨勢(shì)。在2005、2006年兩年案件大幅上升的基礎(chǔ)上，2007年案件數(shù)仍呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件層出不窮。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)方面，同樣取得了顯著成績。2007年，全省公安系統(tǒng)共立案侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件261起，破案247起，涉案金額8700余萬元；抓獲犯罪嫌疑人339名。其中刑事拘留301人，逮捕234人，起訴215人；打掉犯罪團(tuán)伙76個(gè)，摧毀制假售假窩點(diǎn)285個(gè)，為維護(hù)統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭、有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，優(yōu)化投資環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。

二、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在的問題

通過以上分析，我們可以較清楚地看到，近年來，河南的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)一直保持著較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，特別是司法保護(hù)工作的發(fā)展較好地推動(dòng)了專利、商標(biāo)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的全面發(fā)展。但是，我們也該清醒地認(rèn)識(shí)到，河南的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況還存在著一些不足之處。

1專利的種類構(gòu)成中，發(fā)明專利的比重小。從發(fā)明專利申請(qǐng)看，2007年，河南發(fā)明專利申請(qǐng)量僅占三種專利申請(qǐng)總量的19.3％，不及全國26.1％的平均水平，比北京低了約40個(gè)百分點(diǎn)，比中部的湖北、湖南也低了十多個(gè)百分點(diǎn)。從發(fā)明專利的授權(quán)看，2007年，河南發(fā)明專利授權(quán)量僅占三種專利授權(quán)量的8.47％。也不及全國平均10.6％的水平，不到北京的1/3。

2企業(yè)是專利職務(wù)申請(qǐng)的主力軍，但申請(qǐng)總量不如個(gè)人；企業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心專利技術(shù)不多。2007年，河南企業(yè)共申請(qǐng)專利4034件，比2004年的3326件，增長了21.3％，占全省專利申請(qǐng)量的27％，明顯高于高等院校、科研單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體。但與個(gè)人相比，企業(yè)專利申請(qǐng)量還不到個(gè)人專利申請(qǐng)量的一半。企業(yè)專利申請(qǐng)量的多少，直接反映了企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)化程度的高低，直接反映了我們的企業(yè)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2007年，河南省企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)853件，占企業(yè)專利申請(qǐng)總量的21.1％?？梢?，企業(yè)專利申請(qǐng)仍是以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為主，而表現(xiàn)為核心技術(shù)的發(fā)明專利較少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在高新技術(shù)領(lǐng)域，來自外國跨國公司的發(fā)明專利高達(dá)90％。如信息技術(shù)占90％，移動(dòng)通信占92.2％，生物技術(shù)占87.3％。

3高校和科研機(jī)構(gòu)作為基礎(chǔ)性的創(chuàng)新單位，創(chuàng)新能力明顯不足。河南省現(xiàn)有高等院校84所，高等院校在市場(chǎng)化進(jìn)程中，與教育規(guī)模迅速擴(kuò)張相比，市場(chǎng)急需人才的培養(yǎng)和面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新卻相對(duì)滯后。近年來，我省高校專利申請(qǐng)經(jīng)過(2005、2006、2007)三年連續(xù)、快速增長(136％、70.1％、25.9％)，但與兄弟省市高校的差距仍然懸殊。2007年全省高等院校專利申請(qǐng)666件，是1985年實(shí)施專利法以來的最高值，但平均每所高校只申請(qǐng)了7.9件專利，僅僅是江蘇(3548件)、浙江(3829件)、湖北(816件)的18.8％、17.4％、32.4％；截至2007年底，全省高校累計(jì)申請(qǐng)專利2030件，此數(shù)值尚不足北京市2007年一年高校申請(qǐng)的1/2。全省高校專利申請(qǐng)總量偏少的問題日益突出，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作形勢(shì)嚴(yán)峻。另一方面，我省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育相對(duì)滯后，在全省84所高校中，目前還沒有一所高校開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)、學(xué)院，高校教師、學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)普遍匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才奇缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)亟待加強(qiáng)。

河南省現(xiàn)有省級(jí)以上科研單位120多家，經(jīng)過20年的科技體制改革，原有的科研體系被打破，但適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭的新型創(chuàng)新體系卻沒有完全建立起來。2007年全省科研單位專利申請(qǐng)僅有427件，僅占全省專利申請(qǐng)總量的2.9％。河南省科研單位專利申請(qǐng)的持續(xù)低迷，反映出科研系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，與市場(chǎng)創(chuàng)新的關(guān)系不大，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的支撐作用不明顯。

三、促進(jìn)河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的對(duì)策建議

1對(duì)政府的建議。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，政府雖不能成為市場(chǎng)的參與者，但應(yīng)是政策制定者、市場(chǎng)監(jiān)督者和全局指揮者。為此，本文建議政府加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作：

(1)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方法規(guī)和政策體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就是依法獲得的一種權(quán)利，需要依法保護(hù)和管理。同時(shí)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性和

時(shí)間性的特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系又需要因時(shí)間、地域的變化而不斷修訂和完善。因此，建議河南密切關(guān)注國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的最新進(jìn)展，以《中華人民共和國專利法》的第三次修改為契機(jī)，加快推進(jìn)《河南省專利條例》、《河南省反不正當(dāng)競(jìng)爭條例》等法規(guī)制定工作，逐步建立起一套既與國際公約和國家法律的基本制度框架相一致，又能符合本地區(qū)自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，具有靈活性、針對(duì)性和可操作性、具體詳盡的法規(guī)體系。并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確和細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的具體操作程序，加大執(zhí)法力度，規(guī)范執(zhí)法行為，完善執(zhí)法流程，逐步提升河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作的整體水平。

(2)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的維權(quán)作用。行業(yè)協(xié)會(huì)是由單一行業(yè)的競(jìng)爭者所構(gòu)成的非營利性組織，其宗旨主要在于促進(jìn)本行業(yè)的集體性利益或共通性利益。健全的市場(chǎng)體系及市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，離不開行業(yè)協(xié)會(huì)的有效運(yùn)作。建議河南各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)的角色特點(diǎn)，指導(dǎo)和支持行業(yè)協(xié)會(huì)制定本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約，妥善解決行業(yè)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，依法維護(hù)會(huì)員的整體利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)盡快找準(zhǔn)自身定位，擺脫對(duì)政府機(jī)關(guān)的附庸心態(tài)，為會(huì)員提供更好的公共服務(wù)。

(3)理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制。在我國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)涉及眾多領(lǐng)域和政府部門的行業(yè)。目前，河南涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的部門多達(dá)20個(gè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法力量較為分散，統(tǒng)籌管理存在諸多不便。建議政府應(yīng)當(dāng)整合優(yōu)化行政資源、建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)一管理，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門的執(zhí)法職能分離出來，建立統(tǒng)一、專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法隊(duì)伍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法體制中應(yīng)盡快確立大知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判格局，將目前分裂的民事、行政、刑事三個(gè)審判組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判職能集中于一個(gè)審判組織，即實(shí)現(xiàn)“三審合一”。這樣有利于統(tǒng)一同一案件或相同案件的審判標(biāo)準(zhǔn)與審判尺度，徹底解決同案不同判、官了民不了的現(xiàn)象。

(4)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。目前，河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才嚴(yán)重缺乏，已在一定程度上制約了河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，也將影響全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中創(chuàng)新能力的提高。建議政府采取多種形式，抓緊培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急人才的同時(shí)，兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)長效人才的培養(yǎng)。一方面，通過短期在職培訓(xùn)，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急人才，以解燃眉之急；另一方面，積極推動(dòng)省內(nèi)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科建設(shè)，逐步培養(yǎng)一批精通外語、熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、懂得經(jīng)營管理等多方面知識(shí)的高素質(zhì)復(fù)合型人才。同時(shí)，大力引進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的高層次緊缺人才，組建一支順應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，提升地區(qū)的核心競(jìng)爭力。

2對(duì)企業(yè)的建議。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，也是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主戰(zhàn)場(chǎng)。企業(yè)應(yīng)通過制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理，獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲取并保持市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

(1)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度既可以包括企業(yè)“宏觀”層面的，也可以包括企業(yè)“微觀”層面的。前者如確立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本政策、指導(dǎo)方針。后者如針對(duì)不同領(lǐng)域、產(chǎn)品、人員制定的規(guī)章制度。如與企業(yè)員工特別是接觸和掌握企業(yè)重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員簽訂有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的協(xié)議，包括商業(yè)秘密保密協(xié)議、職務(wù)技術(shù)成果歸屬協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等。此外，還要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全程跟蹤、監(jiān)控，以保障整個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營依法進(jìn)行，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵害本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害。

(2)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的業(yè)務(wù)，需要具有專業(yè)素質(zhì)的人員。企業(yè)根據(jù)自己的經(jīng)營狀況和經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力，有必要設(shè)立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)直接隸屬于企業(yè)決策層，其職責(zé)除制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)章制度、組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、處理企業(yè)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)外，還應(yīng)包括制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)本企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r和動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤分析，為企業(yè)經(jīng)營管理提供專業(yè)化建議，及時(shí)對(duì)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)，并預(yù)防本企業(yè)侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

(3)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。員工是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉，建立與實(shí)施行之有效的激勵(lì)機(jī)制是調(diào)動(dòng)員工從事知識(shí)創(chuàng)造，珍惜和愛護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的重要途徑。激勵(lì)機(jī)制的建立，需要規(guī)范企業(yè)與員工之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，完善獎(jiǎng)懲制度，建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素參與分配的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，并創(chuàng)建體現(xiàn)科技創(chuàng)新價(jià)值的考核指標(biāo)體系。同時(shí)，對(duì)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做出重大貢獻(xiàn)的人員予以重獎(jiǎng)，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量作為技術(shù)人員晉升職稱和工資的標(biāo)準(zhǔn)，以充分調(diào)動(dòng)員工的積極性。

(4)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)更新速度不斷加快，新技術(shù)、新技能不斷涌現(xiàn)，在職培訓(xùn)已成為國內(nèi)外許多大中型企業(yè)人力資源管理中必不可少的一環(huán)。本文所講的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的普及、與企業(yè)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其實(shí)施策略等。培訓(xùn)方式可以是有針對(duì)性地對(duì)企業(yè)決策領(lǐng)導(dǎo)層、管理人員、科技人員和普通員工進(jìn)行專題講座；邀請(qǐng)專家舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告會(huì)；舉辦各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)班；討論與本企業(yè)有關(guān)的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件或案例的對(duì)策等。

參考文獻(xiàn)：

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2郭民生河南和中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略定位亟待調(diào)整(下)——學(xué)習(xí)黨的十六屆五中全會(huì)精神的幾點(diǎn)思考，河南知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)。

3朱謝群.我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略與實(shí)施的法律問題研究[M]中國人民大學(xué)出版社。2008。

4馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(第二版)[M]，北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2005。

(作者單位：河南工業(yè)大學(xué)河南鄭州450001)

(責(zé)編：賈偉)