以管轄權(quán)論先決問題的解決

王宇鵬

摘要作為國際私法上重要問題,先決問題的解決方法日益被理論和實(shí)踐界重視。本文以管轄權(quán)為基礎(chǔ),對先決問題解決方法進(jìn)行了比較研究和分析,論述了在先決問題解決中以管轄權(quán)為基礎(chǔ),結(jié)合法院地法原則、當(dāng)事人意思自治原則的解決方法。

關(guān)鍵詞先決問題 管轄權(quán) 國際私法

中圖分類號:D920.0文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)10-353-01

國際私法中的先決問題又稱附帶問題,先決問題最早由德國法學(xué)家梅爾希奧于1932年在其著作中用專章論述,并由溫格勒于1934年進(jìn)行了全面詳細(xì)的論述。1932年以前,許多學(xué)者已經(jīng)注意到了先決問題的存在,但直至梅爾希奧和溫格勒提出準(zhǔn)據(jù)法原則,出現(xiàn)了法院地法和準(zhǔn)據(jù)法原則的對立后,先決問題才引起學(xué)者們的重視。

一、先決問題的解決的主要學(xué)說

一是主要問題準(zhǔn)據(jù)法說該說又稱準(zhǔn)據(jù)法原則,是指先決問題按照主要問題準(zhǔn)據(jù)法所屬國法律處理,而不考慮法院地的沖突規(guī)范。梅爾希奧和溫格勒等學(xué)者支持此種觀點(diǎn)。該學(xué)說強(qiáng)調(diào)了先決問題的附屬性,認(rèn)為外國法律是作為法律體系適用的。所以,依該原則解決先決問題,可以求得先決問題和主要問題協(xié)調(diào)一致的判決結(jié)果。而且?guī)椭〉迷V訟地國的法院與一個以上外國法院之間判決的相一致。

二是法院地法說該說又稱法院地法原則,強(qiáng)調(diào)先決問題的相對獨(dú)立性,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依法院地沖突規(guī)范確定先決問題的準(zhǔn)據(jù)法,而不論主要問題準(zhǔn)據(jù)法所屬國的規(guī)定。該原則在大陸法系和普通法系都有很多支持者。簡言之,法院地法原則要求法官遵守本國的沖突規(guī)范和承認(rèn)規(guī)范。該說認(rèn)為,在先決問題的解決中,法院地判決和法律政策的一致是應(yīng)該遵循的原則,而先決問題的獨(dú)立性也應(yīng)該受到尊重。

三是個案法說,該學(xué)說認(rèn)為,解決先決問題沖突沒有放之四海而皆準(zhǔn)的一般原則,應(yīng)當(dāng)根據(jù)個案的不同情況,根據(jù)其特定因素處理。有學(xué)者基于此提出了應(yīng)用最密切聯(lián)系的方法。大陸法系一些學(xué)者提出對先決問題的處理趨向取決于先決問題與法院地法律和主要問題準(zhǔn)據(jù)法所國法律哪個有更近的聯(lián)系,即以重力中心、當(dāng)事人利益、主要問題等作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。在英美法系,多數(shù)學(xué)者支持這一觀點(diǎn)。

四是管轄權(quán)為基礎(chǔ)的解決方法,該學(xué)說是由我國學(xué)者提出并發(fā)展的。他們認(rèn)為先決問題有和主要問題的獨(dú)立的法律地位,先決問題和主要問題之間不是一種從屬關(guān)系,應(yīng)該是一種并列關(guān)系。因而,先決問題應(yīng)該與主要問題平行地確定各自的司法管轄權(quán)。該說有兩種具體方法,學(xué)者劉衛(wèi)國認(rèn)為:第一,主要問題的管轄法院根據(jù)國際民商事案件管轄一般性原則,確定先決問題由哪國管轄,并適用該國沖突規(guī)范。第二,對主要問題有管轄權(quán)的法院,可以要求當(dāng)事人就先決問題向有管轄權(quán)的法院提出裁決申請,再將生效判決提交給主要問題管轄法院。

二、從管轄權(quán)看先決問題的解決

先決問題解決理論可以說是百家爭鳴,但找到一個最為合理可行的處理方法卻是迫在眉睫。筆者以為,應(yīng)以管轄權(quán)視角解決先決問題,原因如下:第一,管轄權(quán)的確定是先決問題解決的前提。國際民事訴訟管轄權(quán)問題被稱為國際私法運(yùn)作的核心問題和中心環(huán)節(jié)。經(jīng)常發(fā)生這種情況,即如果管轄權(quán)問題得到滿意的解決,法律選擇就不成問題了?！钡诙?先決問題的獨(dú)立性要求其必須由有權(quán)管轄法院作出審判。在先決問題的管轄權(quán)問題上,傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)有一個假設(shè),即法院對主要問題有管轄權(quán),當(dāng)然地對先決問題有管轄權(quán)。該假設(shè)被默認(rèn)為是正確,卻未得到充分的論證。因此,主要問題管轄法院不能當(dāng)然地對先決問題享有管轄權(quán),應(yīng)當(dāng)從一般管轄權(quán)原則出發(fā),對先決問題管轄進(jìn)行判斷。第三,以管轄權(quán)對先決問題分類可促進(jìn)先決問題解決。依管轄權(quán)可將先決問題分為已由外國判決和未經(jīng)外國判決兩類。在實(shí)踐中,除專屬管轄情形外,外國法院大多依國際民事訴訟管轄權(quán)原則獲得管轄權(quán)。主要問題國法院對先決問題判決審查承認(rèn),既節(jié)約司法資源,又避免了先決問題判決的沖突。

三、先決問題的解決方法

依前文分析,我們應(yīng)以有管轄權(quán)為基礎(chǔ),以法院地國的沖突規(guī)范確定先決問題的準(zhǔn)據(jù)法為原則,輔之以當(dāng)事人意思自治原則、最密切聯(lián)系原則的方法,解決先決問題。筆者嘗試在此論述。首先,先決問題可以分成兩類。一類是已經(jīng)由法院判決或經(jīng)仲裁裁決的;另一類是未有相關(guān)判決或裁決的。第一類先決問題,即先決問題已為有管轄權(quán)國家的法院作出判決的。第二類先決問題依主要問題管轄法院對先決問題是否有管轄權(quán)可以分為四種情形,應(yīng)適用不同的處理方法。(一)一國法院依照國際民事訴訟原則對主要問題和先決問題都擁有管轄權(quán),那么處理先決問題依法院地法原則是理所當(dāng)然的。在這種情況下法院適用法院地沖突規(guī)范確定準(zhǔn)據(jù)法,不僅能使內(nèi)國法院判決達(dá)到一致,也能最大限度實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平。(二)如主要問題權(quán)管轄法院對先決問題無管轄權(quán),主要問題管轄法院可以根據(jù)本國法律決定外國法院的判決是否在本國具有法律效力。(三)當(dāng)主要問題管轄法院與外國法院對一案件都有管轄權(quán),即平行訴訟的情形出現(xiàn),基于訴訟經(jīng)濟(jì)以及防止濫訴的考慮,主要問題管轄法院作為“方便法院”,應(yīng)視為擁有優(yōu)先的管轄權(quán)。所以這種情形應(yīng)依照(一)的方法解決。(四)外國法院對先決問題作出的判決被主要問題國法院拒絕承認(rèn),法院可以直接適用法院地沖突規(guī)范解決先決問題。