制約反貪查案的主要因素剖析

李傳芬

摘要隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷的深入,國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制步伐的加快,尤其是最近幾年反貪工作面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),制約反貪查案的問(wèn)題亦日益凸現(xiàn)。本文試剖析近年來(lái)制約反貪查案的主要因素,并尋找相應(yīng)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 反貪工作 企業(yè)轉(zhuǎn)制

中圖分類(lèi)號(hào):D926.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)10-107-02

一、制約反貪查案的主要因素剖析

(一)案源線索“量少質(zhì)差”

1.案源線索“量少”的原因

(1)群眾舉報(bào)熱情的日益降低。主要體現(xiàn)在“四不”,即“不知道”:隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國(guó)有企業(yè)逐步引入現(xiàn)代企業(yè)管理模式,造成企業(yè)管理透明度大大下降,基層群眾對(duì)于企業(yè)上層經(jīng)濟(jì)管理和業(yè)務(wù)往來(lái)情況知之甚少;“不敢說(shuō)”害怕領(lǐng)導(dǎo)打擊報(bào)復(fù),給“小鞋”穿;“不想說(shuō)”認(rèn)為事不關(guān)己,采取多一事不如少一事的態(tài)度;“不信任”群眾受某些社會(huì)輿論誤導(dǎo),認(rèn)為司法機(jī)關(guān)“官官相護(hù)”,另外我們對(duì)鼓勵(lì)舉報(bào)的宣傳力度不夠,使其舉報(bào)熱情日益降低。

(2)單位移送控告的線索減少。有些單位接到群眾舉報(bào)和掌握內(nèi)部人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索后,不及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)和移送,而首先考慮的是本單位的文明單位榮譽(yù)和先進(jìn)稱(chēng)號(hào)不被摘牌,本單位的經(jīng)濟(jì)利益不受損失,領(lǐng)導(dǎo)者本人的政治仕途不受影響,因此往往將群眾的舉報(bào)和內(nèi)部人員的違法犯罪線索予以?xún)?nèi)部消化,或僅作內(nèi)部違紀(jì)處理,主動(dòng)移送,上報(bào)的少之又少。另外,單位紀(jì)監(jiān)部門(mén)對(duì)現(xiàn)有的如私分國(guó)資罪新罪名不甚了解,浪費(fèi)了一些可能成案的線索。

(3)職能部門(mén)移交案件線索少。公安、工商、海關(guān)、稅務(wù)等相關(guān)行政職能部門(mén),不加強(qiáng)相互之間配合協(xié)調(diào),各自為政,在執(zhí)法辦案中對(duì)不屬于本部門(mén)管轄的案件,置之不理,不及時(shí)移送相關(guān)部門(mén)查處,使部分反貪案件線索白白流失。

(4)主動(dòng)出擊意識(shí)不夠。偵查人員仍存在著“守株待兔”、“等米下鍋”的舊觀念,對(duì)周?chē)赡艽嬖诘木€索不留意、不關(guān)心,自行收集案源線索太少。另外,其他業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)在辦案中獲取的部分反貪線索,未加以重視并及時(shí)與之聯(lián)系溝通從而喪失了線索。

2.案源線索“質(zhì)差”的原因

首先,有的舉報(bào)線索由于舉報(bào)人的認(rèn)識(shí)、所處崗位及知情程度的限制,往往反映犯罪表面的多,舉報(bào)犯罪事實(shí)的少,或雖洋洋千言,但談的多為表象,無(wú)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容,或雖反映的是真實(shí)情況,但卻事出有因,或舉報(bào)內(nèi)容空乏,或過(guò)于籠統(tǒng),過(guò)于簡(jiǎn)單等等。這些都造成舉報(bào)線索質(zhì)量差,可查性不強(qiáng)。

其次,由于舉報(bào)人動(dòng)機(jī)、目的的不同,以致舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí),子虛烏有。如有的舉報(bào)人曾因違紀(jì)受到單位處理或個(gè)人不合理的要求沒(méi)有得到滿(mǎn)足,而對(duì)領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生不滿(mǎn)和嫉恨,為泄私憤,即捏造、虛構(gòu)事實(shí),利用舉報(bào)達(dá)到誣告的目的。

另外,由于群眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)管轄范圍還缺乏了解,造成被舉報(bào)對(duì)象或舉報(bào)內(nèi)容反映的事實(shí)不屬檢察機(jī)關(guān)受理和管轄的范圍?；?qū)z察機(jī)關(guān)管轄受理范圍內(nèi)新增加的罪名不知情,而沒(méi)有群眾舉報(bào)。如舉報(bào)村官犯罪的線索和一些涉及新罪名的舉報(bào)線索就很少。

(二)查案領(lǐng)域縮小

1.國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)制

隨著國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)制,好多國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)發(fā)生了改變,大大收縮了反貪查案的范圍。另外一方面,反貪查案行為主體僅限于國(guó)家工作人員,但自2001年5月26日(法釋2001)17號(hào)生效之日起,對(duì)上述人員的主體身份已作了嚴(yán)格的司法解釋,即在轉(zhuǎn)制后的企業(yè)中除受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派從事公務(wù)(代表國(guó)有委派單位在股份有限公司中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作)外,其他人員不再屬于國(guó)家工作人員,這也大大地影響了反貪查案的對(duì)象范圍。

2.檢察機(jī)關(guān)自偵案件的管轄范圍大大收縮,給反貪部門(mén)偵查貪污賄賂案件工作帶來(lái)重大影響

一是商業(yè)賄賂、侵占、挪資、假冒商標(biāo)、偷稅等經(jīng)濟(jì)案件劃歸公安機(jī)關(guān)偵查后,檢察機(jī)關(guān)的偵查工作對(duì)象就僅限于對(duì)國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利犯罪。檢察機(jī)關(guān)偵查范圍的縮小,客觀上使反貪偵查工作在相當(dāng)多的場(chǎng)合下,失去了以偵查其他犯罪作為掩護(hù)的條件。二是檢察機(jī)關(guān)對(duì)偽證罪、包庇罪無(wú)立案權(quán)后,使反貪部門(mén)在偵查賄賂案時(shí)經(jīng)常碰到的偽證、包庇等犯罪行為,無(wú)法及時(shí)有效的制止和打擊,最終也就影響了對(duì)一部分貪污賄賂案件的偵破。三是法律對(duì)國(guó)家工作人員具體界定至今仍未有一個(gè)比較權(quán)威的規(guī)定,如村黨支部正、副書(shū)記,國(guó)有企業(yè)的車(chē)間主任等是否屬于國(guó)家工作人員范疇,這個(gè)概念不明確,客觀上也影響了對(duì)一部分案件的偵查。

(三)偵查手段與方法欠缺

1.偵查手段落后

當(dāng)前反貪的偵查手段一直沿用反貪局成立以來(lái)的舊模式,方式上僅限于使用詢(xún)問(wèn)、訊問(wèn)等老方法來(lái)套取口供,技巧上局限于“車(chē)輪戰(zhàn)”、“心理戰(zhàn)”、“疲勞戰(zhàn)”等舊形式,已難以適應(yīng)入世后反貪發(fā)展的新形勢(shì)。

2.偵查權(quán)限的縮小

當(dāng)前法律規(guī)定的辦案程序?qū)Ψ缸锵右扇说臋?quán)利的做了強(qiáng)有力的保護(hù),給偵查工作增加了難度。一是“傳喚、拘傳持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)小時(shí)”的規(guī)定,給偵破賄賂案件帶來(lái)了許多“障礙”,特別是對(duì)行賄人的突破更是增加了難度。二是關(guān)于律師在案件偵查初期即可會(huì)見(jiàn)在押的犯罪嫌疑人,為其提供法律咨詢(xún)的規(guī)定,客觀上也增加了使在偵的賄賂案件中途“夭折”的可能性。因?yàn)橘V賂案件的證據(jù)是以言辭證據(jù)為主,而言辭證據(jù)具有不穩(wěn)定性,律師提前介入時(shí)如果有暗示等越軌行為,就有可能使偵查工作前功盡棄。

3.偵查意識(shí)落后及涉案人員的反偵查意識(shí)加強(qiáng)

由于某些體制上的缺陷和有關(guān)法律的漏洞,同時(shí)反貪偵查人員意識(shí)仍停留在舊模式、舊觀念桎梏中,未隨著社會(huì)的變革和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有所開(kāi)拓和發(fā)展。而由于司法透明度的加強(qiáng)及新聞媒體、社會(huì)輿論的宣傳,人民大眾在法制意識(shí)不斷提高的同時(shí),也使得部分涉案人員對(duì)反貪偵查的模式日益了解,從而具備了有一定的反偵查能力和抗審能力,給反貪辦案帶來(lái)了很大的困難。

(四)偵查人員綜合素質(zhì)不高

1.隊(duì)伍素質(zhì)不高

由于歷史的原因有相當(dāng)一部分檢察工作人員是半路出家、非科班出身,理論功底不是很扎實(shí),不可避免地影響其實(shí)際操作中的規(guī)范性,而新進(jìn)的大學(xué)生實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)不夠,有待于進(jìn)一步提高。另外,當(dāng)前反貪人員對(duì)于工作所涉及的財(cái)會(huì)、稅務(wù)、計(jì)算機(jī)等多種專(zhuān)項(xiàng)知識(shí),也只知皮毛,沒(méi)有很專(zhuān)業(yè)的相關(guān)知識(shí)。

2.優(yōu)秀人才的不斷流失

由于檢察工作是一個(gè)相對(duì)清貧、寂寞的工作,有些業(yè)務(wù)上很優(yōu)秀的檢察工作人員,在改革開(kāi)放使一部分人先富起來(lái)的思想引導(dǎo)下,不安于現(xiàn)狀或受不了外界的誘惑,有的辭職下海經(jīng)商、有的辭職外出做律師、有的辭職擔(dān)任企業(yè)的法律顧問(wèn),使檢察機(jī)關(guān)流失了大量的有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)的人才。

二、應(yīng)對(duì)措施

(一)改變舉報(bào)線索“量少質(zhì)差”的窘境

第一,加強(qiáng)舉報(bào)宣傳力度和對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)。定時(shí)采取諸如“舉報(bào)宣傳周”等活動(dòng),還要結(jié)合辦案教育促使有關(guān)人員的投案自首,并在辦案中及時(shí)加強(qiáng)對(duì)個(gè)體及單位的預(yù)防宣傳教育,提高部分單位領(lǐng)導(dǎo)的反腐敗認(rèn)識(shí),樹(shù)立大局觀念是當(dāng)務(wù)之急。同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)力度,并采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施,調(diào)動(dòng)起群眾的積極性,使群眾樹(shù)立起對(duì)我們檢察機(jī)關(guān)的信心。

第二,根據(jù)“案子要上去,干部要下去”的要求,主動(dòng)出擊,深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、局行、企業(yè)開(kāi)展調(diào)研,查摸線索,找米下鍋。一要從社會(huì)上群眾反映大,而沒(méi)有舉報(bào)線索的單位中去摸;二要從各大企業(yè),尤其是國(guó)有虧損企業(yè)中處在管錢(qián)管物,發(fā)包工程業(yè)務(wù)等關(guān)鍵崗位的財(cái)會(huì)人員、管理人員中去摸;三要根據(jù)一些行業(yè)、部門(mén)經(jīng)費(fèi)運(yùn)作特點(diǎn)或者規(guī)律,以采、供、銷(xiāo)等案件易發(fā)環(huán)節(jié)中去摸。對(duì)于公安、工商、海關(guān)、稅務(wù)等相關(guān)行政職能部門(mén),要建立專(zhuān)人聯(lián)系制度,負(fù)責(zé)定期與之聯(lián)系,加強(qiáng)案子的及時(shí)移送。

第三,辦案中要防止就案辦案,必須樹(shù)立深挖意識(shí),爭(zhēng)取破一案,帶一串,挖一個(gè),端一窩,這是解決當(dāng)前有價(jià)值舉報(bào)線索減少,查案工作難度增大問(wèn)題的有效途徑。一要從案件犯罪嫌疑人中挖線索;二要從類(lèi)案特征,作案人的特點(diǎn)中挖線索;三要從案件的有關(guān)疑點(diǎn)中挖線索;四要從案件行賄人中挖線索。

第四,珍惜每一份舉報(bào)信,使初查窮盡、扎實(shí)、細(xì)致。對(duì)己經(jīng)查辦的緩查線索和查結(jié)線索要重新進(jìn)行分析,梳理和評(píng)估,發(fā)揮“再生”功能,盤(pán)活“存量”線索,使“存查”“緩查”舉報(bào)線索“起死回生”。一是從中尋找新的信息,二是將新的舉報(bào)內(nèi)容與查結(jié)的線索串聯(lián)起來(lái),對(duì)原來(lái)不成案的人和事進(jìn)行重新梳理,三是對(duì)原來(lái)查無(wú)實(shí)據(jù)的線索,重新進(jìn)行排摸,炒“回鍋菜”。

(二)應(yīng)對(duì)查案領(lǐng)域縮小的方法

第一,突出查辦國(guó)企改制轉(zhuǎn)制過(guò)程中貪污、賄賂、瀆職等重點(diǎn)領(lǐng)域犯罪案件。近年來(lái)隨著國(guó)企改制轉(zhuǎn)制步伐的加快,發(fā)生在這一領(lǐng)域內(nèi)的貪污、賄賂、瀆職行為明顯增多,群眾對(duì)此舉報(bào)不斷,數(shù)量呈上升趨勢(shì)。同時(shí),隨著城市建設(shè),重大工程的建設(shè)是與群眾密切相關(guān)的,影響巨大,基于此,反貪部門(mén)應(yīng)及時(shí)調(diào)整查案重點(diǎn),緊緊抓住這些案件易發(fā)環(huán)節(jié),投入精兵強(qiáng)將,加大查辦力度,力爭(zhēng)挖出“蛀蟲(chóng)”,形成新的特色。

第二,突出查辦權(quán)力高度集中的政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)、司法部門(mén)等重點(diǎn)部門(mén)職務(wù)犯罪案件。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,在削弱政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的同時(shí),也加大了某些政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的職責(zé)權(quán)限,而體制、法制和政策的完善需要一個(gè)過(guò)程,致使權(quán)力高度集中的政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)消極腐敗現(xiàn)象容易增長(zhǎng),種種情況表明,由于存在“權(quán)力尋租”的土壤和條件,貪污賄賂犯罪在類(lèi)似部門(mén)的相當(dāng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)多發(fā)的特點(diǎn),這就要求在反貪查案中必須突出查辦“三機(jī)關(guān)一部門(mén)”中發(fā)生的職務(wù)犯罪案件,推動(dòng)反貪、瀆檢工作的深入。

第三,突出查辦影響經(jīng)濟(jì)改革的行賄案件和私分國(guó)有資產(chǎn)等新罪名案件。刑法修訂后,增加了不少新罪名,但多年來(lái),反貪查案工作仍舊停留在老罪名上,查辦新罪名的工作沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展,這在一定程度上制約了反貪工作的發(fā)展。反貪部門(mén)應(yīng)在新領(lǐng)域,挖掘出查案工作的新增長(zhǎng)點(diǎn)。

(三)引進(jìn)先進(jìn)偵查理念,提高偵查手段

1.采用暗示、誤導(dǎo)、錯(cuò)覺(jué)等計(jì)謀取證方法

反貪偵訊的計(jì)謀取證方法一般有三個(gè)層次組成:即通過(guò)暗示、造成誤導(dǎo)、產(chǎn)生錯(cuò)覺(jué)。暗示指故意給涉嫌人的心理顯示出一種情形(可真可假),使涉嫌人產(chǎn)生一種潛在的心理感覺(jué);誤導(dǎo)指上述潛在的心理感覺(jué)使涉嫌人造成錯(cuò)誤的思維導(dǎo)向,最終產(chǎn)生一種錯(cuò)覺(jué),即促使涉嫌人將偵辦人員暗示的內(nèi)容朝著有利于其本人需求和期望方面去加以理解,從而不自覺(jué)為偵辦人員獲取案件證據(jù)創(chuàng)造條件或直接提供出案件所需要的證據(jù)材料。偵訊計(jì)謀取證方法施行的三個(gè)層次,實(shí)際是涉嫌人落入“圈套”,即“中計(jì)”的過(guò)程,是偵辦人員獲取證據(jù)的意向轉(zhuǎn)化為涉嫌人供出證據(jù)的行為的過(guò)程。

2.采用與國(guó)外接軌的先進(jìn)偵查手段:跟蹤、臥底、線人等

“跟蹤”是控制調(diào)動(dòng)犯罪嫌疑人,再生證據(jù),動(dòng)中取證,以靜制動(dòng)謀略的具體運(yùn)用;“臥底”,是微服暗訪,虎穴探底,以動(dòng)制靜謀略的具體運(yùn)用;“線人”,是依靠知情人、證人協(xié)助案件調(diào)查取證,以人制“人”謀略的具體運(yùn)用。

(四)加強(qiáng)培養(yǎng)力度,加大人才建設(shè)

加大培養(yǎng)力度,加快人才開(kāi)發(fā),優(yōu)化人員結(jié)構(gòu),提升人才素質(zhì)。反貪部門(mén)一是可以通過(guò)檢察系統(tǒng)內(nèi)的諸如“三優(yōu)一能”和優(yōu)秀偵查員等各類(lèi)評(píng)比,發(fā)現(xiàn)和選拔優(yōu)秀偵查人才。二是要注重對(duì)偵查骨干的培養(yǎng)和對(duì)新近偵查人員的帶教工作,為人才的開(kāi)發(fā)創(chuàng)造條件。三是要增加偵查人員的理論功底和運(yùn)用理論解決實(shí)際問(wèn)題的能力。四是加強(qiáng)對(duì)偵查人員的財(cái)會(huì)、稅務(wù)、計(jì)算機(jī)等反貪邊緣知識(shí)培訓(xùn)。