企業(yè)集群的集聚效應(yīng)與分散效應(yīng)分析

童旭紅

中圖分類號(hào):F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:企業(yè)集群是指同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)以及該產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)在地理位置上的集中所形成的具有競爭力的企業(yè)群體。其中,企業(yè)集群中“同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)”是該群體的核心組織,而其他眾多企業(yè)或組織是為之服務(wù)而存在的。文章分析指出,企業(yè)集群中既包含著集聚效應(yīng),又存在著分散效應(yīng),這兩種相反的力量決定了企業(yè)對(duì)集群的選擇以及企業(yè)集群的邊界。

關(guān)鍵詞:企業(yè)集群 集聚效應(yīng) 分散效應(yīng)

企業(yè)集群是指同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)以及該產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)在地理位置上的集中所形成的具有競爭力的企業(yè)群體。其中,“同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)”處于核心地位,而“該產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)”則是圍繞著“同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)”而存在或產(chǎn)生的,為之提供相應(yīng)的輔助性生產(chǎn)或服務(wù),它們處于這一群體的外圍,包括上、下游企業(yè),專業(yè)化部門,中介組織,大學(xué),研究機(jī)構(gòu),政府等。

問題的提出

最早提出企業(yè)集群中集聚因素與分散因素并存的經(jīng)濟(jì)學(xué)者是韋伯,他在分析企業(yè)的區(qū)位決策中,把影響企業(yè)區(qū)位的經(jīng)濟(jì)因素分為兩類,其中之一便是“位置因素”,即包含集聚因素和分散因素。韋伯認(rèn)為,“任何集聚都能引起相反的傾向,即增加支出”。但在當(dāng)時(shí),他并沒有把集聚和分散劃分為兩組因素,而只是作為稱之為集聚的一組因素;他沒有研究兩種傾向各自的運(yùn)行機(jī)制,只是把兩種的凈效應(yīng)或者說是最終結(jié)果拿來研究其對(duì)區(qū)位的改變狀況;他認(rèn)為分散因素表現(xiàn)為由集聚帶來的地價(jià)上升造成的一般間接費(fèi)、原料保管費(fèi)和勞動(dòng)費(fèi)的上升。韋伯之后的學(xué)者對(duì)集群分散因素的研究基本上是空白,尤其缺乏對(duì)分散因素進(jìn)行類似于集聚因素的系統(tǒng)性研究。

本文認(rèn)為本質(zhì)上,經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散是并存的,是經(jīng)濟(jì)要素流動(dòng)的兩種表現(xiàn)方式,并且經(jīng)濟(jì)集聚與擴(kuò)散具有共同的作用過程,集聚是對(duì)于一個(gè)地方,有不同的要素流動(dòng)的匯集;擴(kuò)散是對(duì)于一個(gè)地方,要素流向外部流出。因此,集聚與擴(kuò)散作為兩組因素,具有各自的運(yùn)行機(jī)制。而作為占據(jù)一定區(qū)域空間的企業(yè)集群來說,也必然存在著集聚與分散兩種相反的傾向。企業(yè)集群的集聚效應(yīng)是指企業(yè)或組織等在地理上集中而帶來的好處,表現(xiàn)為要素的流入和更多企業(yè)的進(jìn)入;分散效應(yīng)是指由于在地理上的集中所產(chǎn)生的負(fù)面影響,表現(xiàn)為要素的流出和企業(yè)的搬出。下文就企業(yè)集群的集聚效應(yīng)和分散效應(yīng)進(jìn)行較為系統(tǒng)的分析。

企業(yè)集群的集聚效應(yīng)

(一)專業(yè)化分工

集群是同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的關(guān)聯(lián)體,在該群體中,企業(yè)之間的分工與合作是集群的一個(gè)重要特征。企業(yè)一方面要面臨市場的不確定性,同時(shí)又受許多經(jīng)濟(jì)或資源條件的限制,因此,很難有一個(gè)企業(yè)能夠涉及產(chǎn)品生產(chǎn)或者服務(wù)的所有方面,這時(shí)就需要在集群內(nèi)形成專業(yè)化分工。核心企業(yè)需要與其他企業(yè)或組織建立起比較緊密的關(guān)系,尤其是處理好與上、下游企業(yè),以及提供輔助性生產(chǎn)和服務(wù)的企業(yè)或組織之間的關(guān)系。集群內(nèi)核心企業(yè)通過專業(yè)化分工的獲益主要來源于兩個(gè)方面,一方面是企業(yè)可以從輔助性生產(chǎn)中抽身出來,把精力主要集中到企業(yè)的主業(yè)和優(yōu)勢上,從而提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率;另一方面,專業(yè)化部門通過為集群中的眾多企業(yè)提供輔助性生產(chǎn)或服務(wù),可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而降低了專業(yè)化服務(wù)部門的成本,這反過來又使集群內(nèi)的核心企業(yè)受益。

(二)企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作

大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)擁有眾多的高素質(zhì)技術(shù)人才和管理人才,掌握著最為先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí),同時(shí)也擁有先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室和精密的設(shè)備、儀器。綜合而言,大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)實(shí)力較強(qiáng),企業(yè)通過與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作,可以充分利用他們的技術(shù)人才、知識(shí)和設(shè)備,一方面降低了集群內(nèi)企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行R&D的投資支出,實(shí)現(xiàn)成本、費(fèi)用共擔(dān);另一方面又可以提高新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)的成功率,實(shí)現(xiàn)利益共享。

(三)人力資本流動(dòng)

技術(shù)人員在企業(yè)之間的自由流動(dòng)可以促進(jìn)知識(shí)與技術(shù)在集群內(nèi)的共享,因?yàn)槿藛T本身就是一個(gè)企業(yè)專業(yè)技能或者某項(xiàng)技術(shù)的載體,人力資本的流動(dòng)就必然會(huì)帶動(dòng)知識(shí)與技術(shù)在企業(yè)之間的流動(dòng),從而使得集群內(nèi)企業(yè)能更快地掌握和獲得新技術(shù)和新技能,提高競爭能力,并因此獲益。同時(shí),技術(shù)人員所擁有的創(chuàng)新的一般方法和解決問題能力會(huì)隨著其流動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)移,如果再結(jié)合新的環(huán)境、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),他們將會(huì)產(chǎn)生更多的創(chuàng)新,并在集群企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)之間不斷地?cái)U(kuò)散開來。

(四)知識(shí)與技術(shù)擴(kuò)散

“知識(shí)外溢是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)決定性因素,也是維持產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)鍵所在?！奔簝?nèi)企業(yè)間的知識(shí)與技術(shù)擴(kuò)散是企業(yè)獲取集聚經(jīng)濟(jì)的主要原因,是推動(dòng)集群成長與發(fā)展的關(guān)鍵?！霸诩航M織內(nèi)部,某一企業(yè)通過創(chuàng)新和開發(fā)所獲得的包括產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù),產(chǎn)品的款式、花樣等,以及產(chǎn)品的市場信息、產(chǎn)地的品牌、企業(yè)的管理方式等新知識(shí),很大一部分外溢出去,成為整個(gè)企業(yè)群中的公共知識(shí)。”即在集群中的企業(yè)可以免費(fèi)獲得其他企業(yè)的知識(shí)與技術(shù),從而會(huì)間接地增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

有時(shí),重要的不是特定知識(shí)的轉(zhuǎn)移,因?yàn)榫幋a化的知識(shí)隨著互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)的發(fā)展,其傳播速度已經(jīng)變得非常迅速;而相反地,非編碼化知識(shí),尤其是會(huì)意知識(shí)則很難通過這些工具和載體傳播、學(xué)習(xí),它具有很強(qiáng)的地域特征。許多研究也表明了只有在相應(yīng)的區(qū)間范圍內(nèi),企業(yè)才能獲得充分的未被編碼化的隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)。比如在集群內(nèi)企業(yè)就可以享用這些知識(shí),而在集群外這種知識(shí)的獲取基本上是不可能的。此外,集群內(nèi)人員之間的聯(lián)系,無論是正式的還是非正式的,都是企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要途徑。

(五)創(chuàng)新溢出

集群內(nèi)創(chuàng)新形成的集群經(jīng)濟(jì)性來自于創(chuàng)新的外部性。創(chuàng)新的外部性是指一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)可以自動(dòng)地“外溢”到其他廠商或組織中,而它們不需要付出相應(yīng)的成本和價(jià)格。創(chuàng)新的外部性主要表現(xiàn)在創(chuàng)新的技術(shù)外部性、市場外部性和利益外部性這三個(gè)方面。

創(chuàng)新的技術(shù)外部性是指,創(chuàng)新過程實(shí)質(zhì)上是技術(shù)知識(shí)的投入產(chǎn)出過程,創(chuàng)新的產(chǎn)出——?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)品,無論是以新產(chǎn)品還是以新工藝的形式出現(xiàn),其中都包含了新的技術(shù)知識(shí),而知識(shí)則往往具有一定的公共產(chǎn)品特征。創(chuàng)新的市場外部首先表現(xiàn)在市場信息的外部性上,當(dāng)創(chuàng)新者的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場上成功后,有關(guān)市場需求狀況的信息就會(huì)溢出;創(chuàng)新的市場外部性還表現(xiàn)在創(chuàng)新者為相關(guān)企業(yè)提供的市場機(jī)會(huì)上。創(chuàng)新的利益外部性是指企業(yè)創(chuàng)新的利益不能完全被創(chuàng)新者所獨(dú)占,還會(huì)溢出到其他部門的企業(yè)中,從而使得其他部門的企業(yè)從中獲利。此外,創(chuàng)新的溢出不但使集群內(nèi)的其他企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)受益,而且創(chuàng)新的溢出將會(huì)引致新一輪的創(chuàng)新,致使集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新行為持續(xù)進(jìn)行。

企業(yè)集群的分散效應(yīng)

(一)人力資本的流動(dòng)

雖然人力資本的流動(dòng)確實(shí)帶動(dòng)了集群內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散以及創(chuàng)新行為的溢出,但是這種人力資本的流動(dòng)性也導(dǎo)致了企業(yè)想要留住人才變得越來越困難。正如Manes和Andrews(1994)在分析微軟的區(qū)位決策中所描述的:“Paul Allen越來越希望搬到西雅圖,在硅谷雇用員工確實(shí)很方便,但是要留住員工卻非常困難。企業(yè)最擔(dān)心的就是自己最基本的資產(chǎn)——人力資本,每晚都從門口流出去了。對(duì)人力資本的巨大需求使得該地區(qū)的工程師們蠢蠢欲動(dòng),一旦他們感覺到不滿意,他們就會(huì)很快在街對(duì)面找到一個(gè)新的工作崗位,或者面對(duì)高薪的誘惑早早地在人才市場做了登記”。

Andres Almazan, Adolfo de Motta and Sheridan Titman(2003)通過對(duì)企業(yè)區(qū)位和人力資本的研究得出結(jié)論,人力資本在集群內(nèi)的競爭性需求導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)人力資本投資的不足,每個(gè)企業(yè)都產(chǎn)生了“搭便車”心理,從而導(dǎo)致企業(yè)對(duì)人力資本投資不足,影響到集群內(nèi)企業(yè)乃至整個(gè)集群的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí),對(duì)人力資本的競爭性需求會(huì)導(dǎo)致集群內(nèi)工資水平的提高,從而間接地降低了企業(yè)的盈利水平。這些影響可能會(huì)直接或間接地促使集群內(nèi)的企業(yè)選擇遠(yuǎn)離集群,集群外的企業(yè)更加不可能選擇進(jìn)入,這就是集群分散效應(yīng)的表現(xiàn)。

(二)知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散

知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散使得一個(gè)企業(yè)的新知識(shí)或新技術(shù)能夠?yàn)槠渌髽I(yè)所享有,這雖然對(duì)其他企業(yè)來說是額外收益,可以不付出成本和價(jià)格,但是反過來對(duì)該企業(yè)來說,其投資于新知識(shí)、新技術(shù)的資本產(chǎn)生了外部性,不能完全獨(dú)享,降低了其潛在的獲利水平,從而引致集群內(nèi)企業(yè)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的投資不足,降低了企業(yè)的競爭力。該分析也適用于集群內(nèi)的其他企業(yè),從而最終造成整個(gè)集群對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的投資不足。

同樣,企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作雖然可以為企業(yè)帶來一定的好處,但是在與它們的合作過程中,為了研究的需要,企業(yè)必然會(huì)把有關(guān)知識(shí)和技術(shù)的細(xì)節(jié)完全披露,并且為這些組織的技術(shù)人員所掌握,而這部分知識(shí)或技術(shù)一般不受專利法等約束和保護(hù),大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)中的人員很可能會(huì)在與其他企業(yè)正式或非正式的交流、合作過程中運(yùn)用或透露出去,從而打破該企業(yè)專有知識(shí)或技術(shù)的潛在壟斷格局,進(jìn)而影響到了企業(yè)的未來盈利水平。

(三)創(chuàng)新溢出

創(chuàng)新溢出對(duì)企業(yè)的影響與知識(shí)、技術(shù)擴(kuò)散的原理基本相同,集群內(nèi)一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新信息,會(huì)由于正式與非正式合作、交流的存在,被集群內(nèi)的其他企業(yè)在很短的時(shí)間內(nèi)掌握,模仿將會(huì)在集群內(nèi)迅速形成,再創(chuàng)新也會(huì)在此后不久出現(xiàn),從而使得該企業(yè)很快地失去了創(chuàng)新優(yōu)勢,大大降低了企業(yè)潛在的獲利水平,縮短了企業(yè)的獲利期限。除非該企業(yè)也能夠很好地利用其他企業(yè)的創(chuàng)新和再創(chuàng)新,否則由于創(chuàng)新溢出而導(dǎo)致的企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)弱化,將會(huì)使得整個(gè)集群缺乏創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新熱情,企業(yè)也會(huì)轉(zhuǎn)而傾向于在集群外進(jìn)行創(chuàng)新等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

(四)地價(jià)、房租與交通條件

王緝慈(1996)對(duì)北京中關(guān)村的調(diào)查表明,該區(qū)域中的企業(yè)認(rèn)為集群主要的擴(kuò)散因素依次是:地價(jià)和房租、道路交通條件。集群是許多企業(yè)在地理上的集中,而它一般都被限定在一定的地理空間范圍內(nèi),當(dāng)集群由于其所擁有的集聚效應(yīng)不斷地吸引企業(yè)進(jìn)入后,增加的需求對(duì)應(yīng)于固定的土地、房屋或交通條件的供給將會(huì)供不應(yīng)求,從而引起土地價(jià)格、房租的迅速上漲,交通條件也會(huì)進(jìn)一步惡化。這些條件都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本的提高和經(jīng)營條件的惡化,即表現(xiàn)為集群分散效應(yīng)相對(duì)增強(qiáng)。

結(jié)論

綜上分析可得,集群的競爭力來自于它所具有的集聚經(jīng)濟(jì),即由于這些企業(yè)在地理上的集中而帶來的好處,歸結(jié)為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和外部經(jīng)濟(jì),主要表現(xiàn)為專業(yè)化分工,與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作,人力資本的自由流動(dòng),知識(shí)與技術(shù)的擴(kuò)散,創(chuàng)新溢出等。而同樣地,在集群中存在一種與集聚相反的傾向——分散,它是指集群中的企業(yè)面臨著負(fù)外部效應(yīng)和更為激烈的競爭,當(dāng)達(dá)到一定程度時(shí)會(huì)引起集群吸引力的下降,表現(xiàn)為外部企業(yè)不再進(jìn)入,甚至集群內(nèi)的企業(yè)可能搬離出去。本文的分析表明,集群是既具集聚效應(yīng),又具分散效應(yīng)的一種經(jīng)濟(jì)組織形式,套用科斯的企業(yè)理論,它也存在一個(gè)邊界問題,這個(gè)邊界就是進(jìn)入集群的企業(yè)所面臨的分散效應(yīng)達(dá)到其所能獲得的集聚效應(yīng),也就是說企業(yè)集群不可能無限制地?cái)U(kuò)張。

參考文獻(xiàn):

1.王大洲等.高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的治理—美國硅谷的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其啟示[J].決策借鑒,2001,8

2.阿爾弗雷德?韋伯.工業(yè)區(qū)位論[M].商務(wù)印書館,1997

3.蓋文啟等.國際典型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的比較分析與經(jīng)驗(yàn)啟示[J].中國軟科學(xué),2004,2