因子分析評(píng)價(jià)法在中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度研究中的應(yīng)用

摘要:改革開放以來(lái),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放水平不斷提高。本文根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況,較全面地編制出一個(gè)衡量我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放度的指標(biāo)體系,利用因子分析方法計(jì)算我國(guó)總體的經(jīng)濟(jì)開放度,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放政策的制定和完善提供一些有價(jià)值的參考。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)開放度 指標(biāo)體系 相關(guān)分析 因子分析

1.引言

盡管開放與保護(hù)一直是國(guó)內(nèi)外理論界爭(zhēng)論的重要話題,當(dāng)今世界完全封閉的經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)不復(fù)存在。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,既要求參與者實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,又要求其開放市場(chǎng)。各國(guó)都面臨著如何在開放的市場(chǎng)環(huán)境下發(fā)展經(jīng)濟(jì)、積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作、提高國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力的問題。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家已于2001年底正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)[1],因而也同樣面臨著在一個(gè)更寬松和自由的外部環(huán)境下發(fā)展經(jīng)濟(jì)、開放市場(chǎng)的問題。

2. 經(jīng)濟(jì)開放度的內(nèi)涵及其指標(biāo)的選取

2.1 經(jīng)濟(jì)開放度的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)開放度是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放程度的綜合性指標(biāo),指一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)社會(huì)化生產(chǎn)過程與國(guó)際社會(huì)再生產(chǎn)過程的聯(lián)系程度。一方面它表明一國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)或國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的吸收能力,即對(duì)外部市場(chǎng)的接納能力;另一方面表明它對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的參與及影響程度,也就是參與世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系的程度。

2.2 經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的選取

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)開放度是用這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的外貿(mào)依存度來(lái)衡量的,通常用一國(guó)進(jìn)出口總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來(lái)表示,但僅用外貿(mào)依存度作為經(jīng)濟(jì)開放度的衡量指標(biāo)是不全面的,可能會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響。

由于迄今為止還沒有形成一套公認(rèn)的指標(biāo)體系,因此在設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)應(yīng)以科學(xué)的發(fā)展觀為導(dǎo)向,以該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、貿(mào)易發(fā)展水平和對(duì)外開放的特點(diǎn)為理論依據(jù)和原則。筆者在大量參考國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況選取商品貿(mào)易開放度、服務(wù)貿(mào)易開放度、實(shí)際關(guān)稅率、金融開放度、投資開放度以及生產(chǎn)開放度六個(gè)具有代表性的指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度[2]。

3. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的測(cè)算和分析

本節(jié)將對(duì)所選六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算研究,數(shù)據(jù)來(lái)源于1985-2008年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站1985-2007年的“中國(guó)國(guó)際收支平衡表”。

3.1我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的計(jì)算

根據(jù)以上確定的我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度的測(cè)算指標(biāo)分別對(duì)每個(gè)指標(biāo)選定合適的計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。

(1) 商品貿(mào)易開放度:即外貿(mào)依存度,通常用貨物進(jìn)出口總額除以該國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)表示。

(2) 服務(wù)貿(mào)易開度:這是反映一國(guó)服務(wù)業(yè)開放程度,通常用服務(wù)進(jìn)出口總額/GDP來(lái)表示。

(3) 實(shí)際關(guān)稅率:一國(guó)關(guān)稅率的高低反映了該國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)商品的保護(hù)程度,同時(shí)也反映了該國(guó)經(jīng)濟(jì)的開放程度。

(4) 金融開放度:通常用一個(gè)國(guó)家的資本流動(dòng)總額/GDP[5]表示。本文采用國(guó)際收支平衡表中的“資本和金融項(xiàng)目”(借方和貸方之和)再加上“經(jīng)常項(xiàng)目”中的“投資收益”(借方和貸方之和)來(lái)表示流動(dòng)資本總量。

(5)投資開放度:可以用外商直接投資總額/GDP和對(duì)外直接投資總額/GDP二者之和來(lái)表示。

(6)生產(chǎn)開放度:反映一國(guó)生產(chǎn)的國(guó)際化,一般用“三資企業(yè)”生產(chǎn)總值/工業(yè)總產(chǎn)值表示。

3.2 我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)分析及比較

根據(jù)上文進(jìn)行計(jì)算并將各個(gè)指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果繪制如圖3.1

可以得出:我國(guó)的商品貿(mào)易開放度、金融開放度和生產(chǎn)開放度整體上都呈上升趨勢(shì),而且貿(mào)易開放度與生產(chǎn)開放度增長(zhǎng)速度較快,金融開放度相對(duì)增長(zhǎng)地比較緩慢;投資開放度與服務(wù)開放度的的總體水平也在不斷提高,但是變化都比較平穩(wěn)。尤其是1998年以后我國(guó)的投資整體水平有所下降,說(shuō)明我國(guó)的直接投資水平并不是很高,需要進(jìn)一步增強(qiáng)投資開放程度;而我國(guó)的實(shí)際關(guān)稅率卻處于不斷下降的狀態(tài),由1985年的16.31%下降到2007年的1.95%,下降了14個(gè)百分點(diǎn),這表明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放程度在不斷擴(kuò)大。

4. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度研究

4.1 模型的選擇

本文應(yīng)用因子分析綜合評(píng)價(jià)法得到我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度的綜合得分來(lái)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行分析和研究[3]。因子分析是通過研究多個(gè)指標(biāo)相關(guān)矩陣的內(nèi)部依賴關(guān)系,找出控制所有變量的少數(shù)幾個(gè)公因子,將每個(gè)指標(biāo)變量表示成公因子的線性組合,以再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系的一種分析方法。

因子分析的前提條件是:原有變量(指標(biāo))之間應(yīng)存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。本文采用Pearson相關(guān)關(guān)系方法來(lái)考察指標(biāo)變量的相關(guān)關(guān)系,分別用表示,通過SPSS 13.0計(jì)算六個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)矩陣為:

根據(jù)表4.1說(shuō)明指標(biāo)之間有很大重疊,符合因子分析的前提條件,故可進(jìn)行因子分析。

4.2 模型的建立

應(yīng)用SPSS 13.0對(duì)經(jīng)濟(jì)開放度的六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析,得出因子解釋原有變量總方差的情況,如表4.2所示:

由此可以看出,變量相關(guān)關(guān)系矩陣的前兩個(gè)特征根的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率已達(dá)到了90.415%,說(shuō)明前個(gè)公因子綜合了原始數(shù)據(jù)6個(gè)指標(biāo)所能表達(dá)的足夠信息。在旋轉(zhuǎn)后兩個(gè)公因子的方差累計(jì)貢獻(xiàn)率沒有發(fā)生變化,和旋轉(zhuǎn)前完全相同,因此前兩個(gè)因子已足夠可以描述經(jīng)濟(jì)開放度。

同時(shí),通過進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn),得到旋轉(zhuǎn)前后的載荷矩陣,如表4.3和4.4所示:

由表4.3和4.4可知,第一個(gè)公因子主要由商品貿(mào)易開放度、服務(wù)貿(mào)易開放度、金融開放度和生產(chǎn)開放度決定,主要表現(xiàn)的是除了實(shí)際關(guān)稅率和投資開放度的綜合影響;而第二個(gè)公因子卻在實(shí)際關(guān)稅率和投資開放度上都有很高的載荷,即它是反映實(shí)際關(guān)稅率和投資開放度水平的因子。

為了對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行分析和綜合評(píng)價(jià),通過因子得因子的分函數(shù)為:

4.3 我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度的測(cè)算

根據(jù)上述因子分析綜合評(píng)價(jià)模型求得我國(guó)各年經(jīng)濟(jì)開放度的綜合得分表繪制成相應(yīng)的曲線圖如圖4.1所示:

從上圖可以看出,中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度從1985年到2007年呈遞增的趨勢(shì),尤其是1997年以后經(jīng)濟(jì)開放度增長(zhǎng)較為迅速。隨著改革開放政策的推行,我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度逐漸遞增,從1985年的3.45%上升到2007年的23.55%,比1985年增長(zhǎng)了5.83倍。根據(jù)因子分析的結(jié)果,中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度前期較低,是由于我國(guó)的關(guān)稅保護(hù)政策阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放的進(jìn)程,而其他激勵(lì)經(jīng)濟(jì)開放的指標(biāo)卻沒能顯示出很大作用。但是,從1997年以后我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度增長(zhǎng)速度有所加快,一方面反映了我國(guó)加入世貿(mào)組織,進(jìn)一步增加了與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系,另一方面亦表明我們對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的依賴程度有所增強(qiáng)。

5. 結(jié)論與建議

隨著中國(guó)加入WTO和經(jīng)濟(jì)開放步伐的進(jìn)一步加快,中國(guó)經(jīng)濟(jì)將全面融入到世界經(jīng)濟(jì)體系之中。研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)開放度狀況,對(duì)于加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義[4]。

改革開放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度有了明顯提高,為了進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度,應(yīng)該從反映經(jīng)濟(jì)開放度的各指標(biāo)上著手,即要降低實(shí)際關(guān)稅率來(lái)鼓勵(lì)進(jìn)口,加強(qiáng)商品、服務(wù)和生產(chǎn)的對(duì)外開放程度,繼續(xù)提高外資利用率和對(duì)外投資率以提高我國(guó)的投資開放度,加強(qiáng)資金在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)從而增強(qiáng)我國(guó)的金融開放度。

經(jīng)濟(jì)開放度既是衡量經(jīng)濟(jì)竟?fàn)幜Φ闹匾笜?biāo),也是體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要表征,經(jīng)濟(jì)開放程度的提高有利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展,從而促進(jìn)我國(guó)對(duì)內(nèi)改革,提高自身在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力,從而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介:李艷麗(1982一),女,河北任丘人,長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生,研究方向:經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析。