論文化全面影響對外直接投資的機制

熊　偉　熊　英

摘要:文化對經濟產生越來越重要的影響, 同時對外直接投資急速發(fā)展,因此,急需比較系統(tǒng)論述文化影響對外直接投資的機制。該機制就是對外直接投資由企業(yè)優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢決定,而三大優(yōu)勢又受文化的全面影響。

關鍵詞:文化;對外直接投資;影響機制

要探討文化對對外直接投資的影響,首先應該明確文化的內涵與經濟作用,然后將結合國際生產折衷理論的觀點,論證三大優(yōu)勢決定對外直接投資而文化又影響三大優(yōu)勢,最后得出文化影響對外直接投資的機制:文化通過影響三大優(yōu)勢進而影響對外直接投資。

一、文化的內涵與經濟作用

(一)文化的內涵

現在世界上關于文化的定義和內涵的解釋大約有一百多種。馬克思主義認為,文化即人化,是人類在改造自然,社會和人本身的歷史過程中,賦予物質和精神產品的全部總和以及人的行為方式,生活方式以人化的形式的特殊活動。這種概括,將那種僅僅同勞動生產相連的狹義文化擴展為涵蓋人類創(chuàng)造物與人類自身活動的廣義文化。按照對馬克思文化哲學的理解,可以把文化結構區(qū)分為物質文化、制度文化、精神文化三個層面。精神文化也稱為觀念文化,以心理、觀念、理論形態(tài)存在的文化,它就是我們通常所說,也是本文所指的狹義文化,它包括語言和符號、價值觀念、倫理道德、風俗習慣、宗教信仰、民族主義以及涵蓋以上因素的企業(yè)文化等。

語言和符號在人類的交往活動中都起著溝通的作用,還是文化積淀和貯存的手段,反映、傳授和創(chuàng)造文化。形體語言是溝通的另一種形式,在不同文化中,相同的手勢或其他動作可能有不同含義。價值觀念是一個社會的成員評價行為和事物以及從各種可能的目標中選擇合意目標的標準。它決定人們贊賞什么,追求什么.選擇什么樣的生活目標和生活方式。同時價值觀念還體現在人類創(chuàng)造的一切物質和非物質產品之中。倫理道德通過教育和社會輿論等力量,使人們具有善與惡、榮譽與恥辱、正義與非正義等觀念,并逐漸形成一定的習慣和傳統(tǒng),以指導和控制人們的行為。風俗習慣是人們約定俗成的行為準則,規(guī)定了人們活動的方向、方法和式樣,規(guī)定語言和符號使用的對象和方法,是價值觀念的具體化。宗教信仰是文化中真正能夠持久的基質,凝聚著一個民族的歷史和文化。 另外,民族主義往往會使一個民族自信自強,也形成了本國產品的一種最為堅實的保護屏障,一定程度上排斥了對外交流。企業(yè)文化就是企業(yè)中人們的群體心理和群體行為習慣,包括企業(yè)共同遵守的價值觀、信念和行為方式。

(二)文化的經濟作用

探討文化的經濟作用,將借用文化資本的概念。經濟學家們傳統(tǒng)地將資本分為物質資本、人力資本、知識資本和制度資本等。1990 年,布迪厄提出文化資本的概念,從此文化資本開始進入人們的視野并逐漸受到經濟學家們的關注。每個人,即使他沒有接受任何正規(guī)教育所代表的人力資本投資,但他一定習得了一系列的價值觀、信念、看法和思維方式,從生產的角度來看,這一系列價值觀、信念、看法和思維方式等實質上是一種文化資本。

袁曉婷,陳春花(2006)認為:文化資本對經濟增長既有直接的影響,也有間接的影響,如圖1所示。

1、間接影響

文化資本制約著人們對資源、技術、制度等要素的選擇與合理配置,決定著人們需求的變化和觀念的創(chuàng)新,影響企業(yè)家的創(chuàng)新和決策,還有它的規(guī)模報酬遞增特性推動著一個國家在相當長的時期內人均收入持續(xù)地增減。

2、直接影響

文化資本能夠影響人們轉變經濟增長方式及其中的互利交易。

二、三大優(yōu)勢決定對外直接投資

三大優(yōu)勢決定對外直接投資源于英國學者鄧寧(John H. Dunning)于1981年提出的國際生產折衷理論,又稱OIL模式。目前也有爭議,為此,有必要對該理論進行述評。

(一)國際生產折衷理論簡述

鄧寧認為,企業(yè)的國際經營決策是由企業(yè)優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢這三組變量決定的。這三組變量的不同組合決定跨國公司在出口貿易、對外直接投資與許可證交易之間的選擇。如果同時具備三類優(yōu)勢,企業(yè)就可以采取對外直接投資組織國際生產。對外直接投資是充分利用三類優(yōu)勢的最佳方式。具體而言,三大優(yōu)勢含義如下。

(1)企業(yè)優(yōu)勢

企業(yè)優(yōu)勢是指一國企業(yè)擁有但外國企業(yè)無法獲得或擁有的有利經營條件、資產及其所有權。它又稱為所有權優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢或壟斷優(yōu)勢。企業(yè)優(yōu)勢分為四類:第一,技術優(yōu)勢。主要包括專利、專用技術、管理經驗、銷售技巧、研究與開發(fā)能力等。第二,規(guī)模優(yōu)勢。包括內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟。第三,人才優(yōu)勢。第四,金融和貨幣優(yōu)勢。

(2)內部化優(yōu)勢

內部化優(yōu)勢是指企業(yè)通過擴大自己的組織與經營活動,將其所有的資產內部化而擁有最大收益的優(yōu)勢。企業(yè)內部化的動機是避免外部市場不完全性對企業(yè)經營的不利影響,把中間產品的交易成本降到最低水平,防止技術外溢。

(3)區(qū)位優(yōu)勢

區(qū)位優(yōu)勢是指一個國家相對于其他國家為外國企業(yè)在該國投資設廠提供的更有利的條件。它的大小取決于東道國的政治、經濟、社會、文化等環(huán)境。區(qū)位優(yōu)勢決定著對外直接投資的部門結構、地區(qū)結構和國際生產的類型。

(二)對國際生產折衷理論的修正

國際生產折衷理論吸收了過去出現的各種對外直接投資理論的精華,能夠解釋企業(yè)進行三種主要國際經營活動的原因,是迄今為止比較完備的跨國經營理論。但它無法解釋越來越多的發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資,因為這些企業(yè)并不同時具備三大優(yōu)勢,也不具備發(fā)達國家企業(yè)的絕對優(yōu)勢,他們的很多投資為技術尋求型、資本尋求型、資源尋求型、產業(yè)結構轉移型等。所以,有必要修正它。

1、三大優(yōu)勢可以相互替代

中國學者林葉1991年在《中國跨國公司論》一書中對鄧寧的折衷理論進行了修正:發(fā)展中國家不同時具備三種優(yōu)勢仍可能發(fā)生對外投資,這是由三種優(yōu)勢相互替代產生的。當內部化優(yōu)勢(I)分別大于所有權優(yōu)勢(O)與區(qū)位優(yōu)勢(L)時,內部化優(yōu)勢就彌補了所有權優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的劣勢,就可能發(fā)生尋求最大程度地發(fā)揮內部化優(yōu)勢的國家和地區(qū)的投資。同理,可以發(fā)生尋求區(qū)位優(yōu)勢或尋求所有權優(yōu)勢的對外直接投資。在人均GNP低于400美元的國家仍可能發(fā)生對外投資,這是某些領域的比較優(yōu)勢決定的。

2、企業(yè)優(yōu)勢應是相對優(yōu)勢

筆者以為,企業(yè)優(yōu)勢應是相對優(yōu)勢,不僅相對于東道國企業(yè),也可相對于母國同類企業(yè)。越來越多的發(fā)展中國家的企業(yè)對外直接投資,往往是尋求技術、資本與資源等,甚至是被迫跟進國外市場。它們并非都具有相對于東道國企業(yè)的優(yōu)勢,但是一般都具有相對于本國同類企業(yè)的優(yōu)勢;否則,它們很難率先或跟進跨出國門。后來出現的針對發(fā)展中國家對外直接投資的小規(guī)模技術理論、技術地方化理論、規(guī)模經濟理論、產業(yè)結構轉移論等都與企業(yè)的相對優(yōu)勢有關。

因此,修正后的國際折衷理論可以適用于所有國家所有類型的對外直接投資?？梢?三大優(yōu)勢決定了企業(yè)的對外直接投資。那么,什么因素影響三大優(yōu)勢從而影響對外直接投資呢?

三、文化全面影響三大優(yōu)勢

以下將逐一分析文化全面影響導致對外直接投資的三大優(yōu)勢。

(一)文化影響企業(yè)優(yōu)勢

文化對企業(yè)的人才、技術、產品、管理等優(yōu)勢都有影響。

1、文化影響著企業(yè)的人才的吸引、獲得與培養(yǎng)

企業(yè)提倡“誠信、團隊、合作、創(chuàng)新”的價值觀,吸引人才效果顯著。當一種企業(yè)文化使職工得到職業(yè)化訓練,并形成其激勵機制與約束機制的對稱結構時,企業(yè)內就會成長出一批優(yōu)秀的人才。反之,有損企業(yè)的人才優(yōu)勢。比如,儒家文化中的群體意識、“唯上、唯君、唯父”、 “生死有命,富貴在天”等消極思想限制了人才的涌現與培養(yǎng),從而削弱了對外投資的優(yōu)勢。

2、文化影響企業(yè)的技術創(chuàng)新、保護與傳導

僵化的企業(yè)文化不利于傳導與創(chuàng)新技術。此外,在國際投資中,由于我國企業(yè)缺乏對自己的無形資產借助法律加以保護的意識,對自己的產品技術尚未采用專利法、商標法等法律措施加以全方位保護,導致無形資產泄露、被外方人員盜走,造成一些很有優(yōu)勢的無形資產流失。

3、文化影響企業(yè)的產品優(yōu)勢

以變化、新奇、差異、個性等為特征的企業(yè),定位于“領先使用者”細分市場,產品優(yōu)勢是“時尚”。相反,以穩(wěn)定、有序、規(guī)范、無差錯等官僚文化為主體文化的企業(yè),其產品性質為“長壽型”,其產品優(yōu)勢是“質量——成本”,對應的細分市場是“從眾者”和“保守者”。

4、文化對企業(yè)優(yōu)勢的其他影響

互利合作的文化使管理等都更有保障。一種凝聚力強大的企業(yè)文化可以提高企業(yè)在國際投資中的談判權利,獲得更多的利益。一個自由的、不受國家干預的文化中成長的企業(yè),能更好的適應國際市場的變化,時刻保持競爭力和活力。

(二)文化影響內部化優(yōu)勢

跨國公司內部的文化差異增加了管理成本從而削弱了內部化優(yōu)勢。

1、機制

內部化理論認為跨國公司形成和發(fā)展的根本原因不僅在于它對國際市場的替代,從而節(jié)約了交易成本,而且更重要的是它創(chuàng)造出企業(yè)內部的國際分工和交易體系,從而實現更高程度的節(jié)約或取得更大的效益。內部化的收益大于其成本時才會有意義。內部化的收益一定時,其優(yōu)勢大小取決于其成本的高低。內部化的成本主要是企業(yè)擴張增加的管理成本,而國際企業(yè)的文化差異與摩擦是導致管理成本增加的主要原因。胡浩(2004)認為對文化差異的測量一般是通過Kogut & Singh 設計的文化差異指數來度量的。一般認為文化差異較大時, 跨國公司在東道國投資的績效水平會較差, 原因在于文化差異會造成交易效率的下降、敵意的產生或顯著的不適、經常的文化沖突等等。

2、表現

劉宗明、石文慧(2006)總結了:“Hofstede提出的國家文化模型主要由權力化程度、個人主義/ 集體主義、不確定性規(guī)避、男性/ 女性主義和長/ 短期取向等維度構成的。企業(yè)層面的文化差異往往也都是國家文化在這些維度上差異的不同體現。根據Hofstede的研究結果,趙曙明等人就美國、英國、法國、德國、日本與中國等六個國家在上述五個維度上進行比較(趙曙明,張捷,2005),結論是中外企業(yè)文化化存在著巨大的差異。”文化類型、溝通方式、認同程度、宗教信仰等的差異都會影響內部化優(yōu)勢。彭新萬(2003)指出:中國對外投資企業(yè)面臨的跨文化管理問題主要有:管理理念、價值判斷、風俗習慣三者不同引起的問題。不同的文化環(huán)境要求不同的管理方式,在某一文化中適合的組織戰(zhàn)略、結構和技術在另一文化中卻可能導致失敗。

(三)文化影響區(qū)位優(yōu)勢

區(qū)位優(yōu)勢涉及到東道國的整體環(huán)境,包括政治、經濟、法律、社會、文化等軟硬要素。東道國文化的異同與優(yōu)劣會影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。一般而言,越接近本國文化、人文環(huán)境越好的國家越有利于作為投資的東道國,因為社會文化方面的交易費用較低。

1、東道國文化的異同影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢

我們對外直接投資時,選擇越接近本國文化的東道國越有利。

孫焱林與胡松(2004)運用1997年的數據估計中國與其FDI的主要來源國(28個DECD國家和5個非OECD的亞洲國家和地區(qū))之間的Gravity模型。Gravity模型預測到中國的FDI中有80%來自亞洲國家和地區(qū)?！氨疚耐ㄟ^定量分析說明了中國之所以吸引的許多FDI,是因為與其他國家相比,其擁有較大的文化和地理優(yōu)勢。中國和亞洲主要的FDI來源國(包括日本和幾個新興工業(yè)國(地區(qū)))有很多相同的文化關系,而且和這些來源國的地理距離很近。我們強調文化和地理對FDI的影響并不意味著FDI政策、市場規(guī)模和政治穩(wěn)定性等因素對吸引FDI沒有關系,事實上,后面列出的一些因素幫助東道國達到或是提高其吸引FDI的潛在值?！?/p>

2、東道國文化的優(yōu)劣影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢

東道國優(yōu)良的文化環(huán)境會增加外來直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。儒家文化地區(qū)的經濟發(fā)展與吸引外來直接投資的巨大成功就是明證。儒家管理集治國、治家、治生、治身為一體,是體現“天、地、人”和諧統(tǒng)一的完整體系,而其中又以治國為其最高成就。具有現代意義的儒家管理在國家治理方面的成功,尤以新加坡、韓國等最為典型。相反,東道國的文化環(huán)境惡劣甚至敵對可能會導致嚴重錯誤。如伊朗革命后社會中長期積累的對英美等西方國家的憎恨情緒最終導致了新政府在革命成功后把大批外國石油公司所有權收歸國有。

3、東道國文化的類型影響對外直接投資區(qū)位

東道國文化的類型可以分為保守型與進取型,個人主義與集體主義,權力差距大與權力差距小等,影響對外直接投資的意愿從而影響區(qū)位分布。比如保守型為主流價值觀念的國家,對外交流的欲望不會太強烈,所以不利于貿易投資的發(fā)展,而進取型相反。東道國文化的類型還影響對外直接投資的研究與開發(fā)地點。周凌霄(2006)對此有比較系統(tǒng)的分析。“跨國公司在進行投資時應該把研發(fā)部門布置在文化環(huán)境有利于實現更高研發(fā)效率的國家。權力差距越小、不確定性規(guī)避越低、鼓勵個人主義與男性主義的國家為最佳地點?！?/p>

三、小結與啟示

綜上所述,文化全面影響了企業(yè)優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢,從面影響對外直接投資。所以,文化是全面影響對外直接投資的因素(如圖所示)。該結論的啟示是一國要高度重視文化建設,才能更好地促進對外直接投資。

文化影響對外直接投資機制“菱形圖”

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(作者單位:湖南大學經貿學院長沙民政職業(yè)技術學院)