核心技術(shù)租金經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

羅建原

[摘要]基于資源基礎(chǔ)理論和經(jīng)濟(jì)租金理論,分析和闡述企業(yè)核心技術(shù)產(chǎn)生租金問(wèn)題,揭示核心技術(shù)資源造成企業(yè)間業(yè)績(jī)差異的原因,提出了持續(xù)保持核心技術(shù)租金的建議。

[關(guān)鍵詞]核心技術(shù);租金;資源基礎(chǔ)理論;經(jīng)濟(jì)租金理論

[中圖分類(lèi)號(hào)] F062.4; F270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)09-0016-03

在全球經(jīng)濟(jì)一體化和現(xiàn)實(shí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,為什么擁有大量核心技術(shù)的企業(yè),常能位于產(chǎn)業(yè)鏈的高端,其產(chǎn)品的附加值高,能獲取壟斷超額利潤(rùn)和競(jìng)爭(zhēng)有利地位?為什么有的企業(yè)雖然具備豐富自然資源和低成本人力資源但缺乏核心技術(shù),常常僅能獲取微薄盈利和處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位?因?yàn)槠髽I(yè)的本質(zhì)在于利用自身的壟斷資源,比如核心技術(shù),去創(chuàng)造壟斷租金。從而在價(jià)值鏈中處于有利地位而獲得超額利潤(rùn)。企業(yè)獲取壟斷資源,主要是通過(guò)資本的無(wú)限擴(kuò)張形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì),或者是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲得優(yōu)勢(shì)。由于技術(shù)創(chuàng)新的速度加快,消費(fèi)品日趨多樣化,導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的作用下降。所以,利用技術(shù)創(chuàng)新手段獲取核心技術(shù)成為企業(yè)獲取壟斷地位并在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)租金理論,對(duì)企業(yè)采用核心技術(shù)形成的經(jīng)濟(jì)租金問(wèn)題進(jìn)行了分析和闡述。

一、基本概念和理論

1.核心技術(shù)

目前,核心技術(shù)還沒(méi)有統(tǒng)一的定義。一般可以從兩方面分析核心技術(shù)的內(nèi)涵。從形成過(guò)程長(zhǎng)期性看,核心技術(shù)是研發(fā)的產(chǎn)物,使企業(yè)較長(zhǎng)時(shí)期積累的一組先進(jìn)復(fù)雜的、具有較大用戶(hù)價(jià)值的技術(shù)和能力的集合體。從稀缺性和獨(dú)占性看,企業(yè)核心技術(shù)是指超越同行,使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以模仿和仿造的關(guān)鍵、前瞻性的重大工藝技術(shù),并且能為企業(yè)爭(zhēng)得較大市場(chǎng)份額和創(chuàng)造較高經(jīng)濟(jì)效益,進(jìn)而成為企業(yè)獨(dú)享的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資源。核心技術(shù)具有難以復(fù)制、投入大和開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)。

核心技術(shù)本身不會(huì)直接產(chǎn)生租金。企業(yè)只有把核心技術(shù)資源轉(zhuǎn)化核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力,獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),如市場(chǎng)壟斷地位或低成本生產(chǎn)優(yōu)勢(shì),才能獲取租金。實(shí)踐也表明,封存在科研院所實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的技術(shù)資源,不經(jīng)生產(chǎn)性企業(yè)采用就不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力是指能為企業(yè)帶來(lái)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)資源和能力[1]。決定一個(gè)企業(yè)的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力有4個(gè)維度:有價(jià)值的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、稀有的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、難于模仿的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、不可替代的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力[2]。

在不引起歧義的情況下,用企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)代替本文“核心技術(shù)”的含義,更利于理解關(guān)于核心技術(shù)產(chǎn)生租金的經(jīng)濟(jì)分析。

2.租金和經(jīng)濟(jì)租金理論

租金是指具有稀缺或有限供給特點(diǎn)的資源所產(chǎn)生的超平均收益[3]。租金包含資源稀缺和生產(chǎn)力水平差異造成的結(jié)果。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,核心技術(shù)屬于有限供給的稀缺資源。

租金與利潤(rùn)比較,租金能夠反映企業(yè)獲利能力,還能深刻揭示企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)獨(dú)特的資源能力與企業(yè)業(yè)績(jī)的關(guān)系。利潤(rùn)是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo),不能直接揭示企業(yè)資源能力以及外部環(huán)境對(duì)企業(yè)生存發(fā)展的意義,不能反映戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)。

與壟斷利潤(rùn)相比,租金能夠產(chǎn)生更為廣泛的戰(zhàn)略觀。壟斷利潤(rùn)認(rèn)為只有通過(guò)提高進(jìn)人壁壘、占據(jù)有利的市場(chǎng)地位以及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手勾結(jié)等方式,才能獲得超額利潤(rùn)。

經(jīng)濟(jì)租金理論認(rèn)為,企業(yè)能否獲得租金,其關(guān)鍵在于能否獲得資源能力上的優(yōu)勢(shì)并將之轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。它強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)該從其擁有的資源能力優(yōu)勢(shì)出發(fā),通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與合作,最大限度地開(kāi)發(fā)出資源能力的潛在優(yōu)勢(shì),從而創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,擁有市場(chǎng)勢(shì)力只是企業(yè)發(fā)揮其資源能力潛在優(yōu)勢(shì)的一種方式而已。因此,租金概念蘊(yùn)含著比壟斷利潤(rùn)更為廣闊的戰(zhàn)略觀[4]。

綜上所述,租金概念包含了資源稀缺和生產(chǎn)力差異的內(nèi)容,具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性,能夠?qū)诵馁Y源產(chǎn)生的租金問(wèn)題提出更有意義的見(jiàn)解。

3.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立在核心競(jìng)爭(zhēng)能力基礎(chǔ)上。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有兩種不同內(nèi)涵 [5]:其一是擁有相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和潛在進(jìn)人者的在位優(yōu)勢(shì),指獲取超越對(duì)手的顧客和產(chǎn)品市場(chǎng)份額;其二是擁有比資源所有者和其他使用者更有效率地使用資源,企業(yè)間對(duì)資源的獲得和使用展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng),進(jìn)而企業(yè)擁有經(jīng)濟(jì)租金。可見(jiàn)租金比利潤(rùn)概念具有更廣泛的戰(zhàn)略性。本文采用后者來(lái)解釋企業(yè)經(jīng)濟(jì)租金來(lái)源。

二、租金來(lái)源及理論解釋

1.租金來(lái)源

企業(yè)獲得的經(jīng)濟(jì)租金按其來(lái)源可將其分為三種:李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金,它們都以其獨(dú)特的視角揭示了企業(yè)間經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的差異。

李嘉圖租金產(chǎn)生于企業(yè)擁有獨(dú)特資源要素,比如礦產(chǎn)和專(zhuān)利等,以及依次而進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果。資源要素的獨(dú)特性同時(shí)包含了有價(jià)值、稀少、不可替代三項(xiàng)特性。這三個(gè)特性保證了企業(yè)能夠利用這些資源創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,從而獲得良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

張伯倫租金,來(lái)源于高進(jìn)入壁壘的壟斷租金,是通過(guò)利用經(jīng)濟(jì)規(guī)模、高額的轉(zhuǎn)移成本等機(jī)制建立起行業(yè)的高進(jìn)入壁壘。借此廠(chǎng)商可以用高于產(chǎn)品價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)格出售產(chǎn)品。這種高價(jià)格就帶來(lái)了額外的壟斷經(jīng)濟(jì)租金?？梢赃@樣理解:理查德租金是由于比競(jìng)爭(zhēng)者降低了邊際生產(chǎn)成本而獲得的收益,張伯倫租金則是把價(jià)格置于該企業(yè)效率水平之上的結(jié)果。

熊彼特租金,也稱(chēng)企業(yè)家租金,來(lái)自于在不確定環(huán)境下企業(yè)家遠(yuǎn)見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)管理創(chuàng)新,是企業(yè)對(duì)現(xiàn)有資源能力重新組合,更有效率地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果。熊彼特租金主要是企業(yè)家能力的結(jié)果,但是它的創(chuàng)造和獲得也依賴(lài)于企業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)管理效率。

企業(yè)獲取以上三種租金都離不開(kāi)知識(shí)和技能,且把企業(yè)間的業(yè)績(jī)差異與企業(yè)內(nèi)外條件緊密聯(lián)系在一起。

從長(zhǎng)期來(lái)看,企業(yè)租金來(lái)源具有動(dòng)態(tài)]化的特點(diǎn)?，F(xiàn)以企業(yè)獲取熊彼特租金為階段開(kāi)始進(jìn)行分析,此時(shí)企業(yè)不擁有獨(dú)特的資源條件和市場(chǎng)壟斷地位,但是由于企業(yè)家的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,將普通資源進(jìn)行獨(dú)特組合從而獲得熊彼特租金。這樣,企業(yè)也獲得了一定的先發(fā)優(yōu)勢(shì),在后期的動(dòng)態(tài)成長(zhǎng)過(guò)程中優(yōu)先獲得獨(dú)特礦藏等資源,從而創(chuàng)造出李嘉圖租金。接著在后期經(jīng)過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的努力,企業(yè)逐步創(chuàng)造出的獨(dú)特資源,如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利等,并最終形成了產(chǎn)品市場(chǎng)的進(jìn)人壁壘,這樣企業(yè)創(chuàng)造出壟斷租金。以上過(guò)程就形成了由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的一個(gè)循環(huán)。

然而,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)采取不斷創(chuàng)新措施來(lái)破壞現(xiàn)有企業(yè)資源優(yōu)勢(shì),削弱乃至奪走企業(yè)的租金。為了繼續(xù)獲得租金,下一個(gè)由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的循環(huán)就開(kāi)始了。在這循環(huán)中,企業(yè)不斷地將自身資源能力進(jìn)行升級(jí),從而與產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)保持動(dòng)態(tài)適應(yīng),繼續(xù)創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,擁有并且維持著超常業(yè)績(jī)。

2.資源基礎(chǔ)理論對(duì)獲取租金解釋

資源基礎(chǔ)論強(qiáng)調(diào)以企業(yè)擁有和開(kāi)發(fā)獨(dú)特的資源的角度來(lái)理解企業(yè)的獲利與成長(zhǎng),認(rèn)為企業(yè)成功的業(yè)績(jī)依靠有產(chǎn)生租金潛在價(jià)值的資源,力求從企業(yè)的本質(zhì)來(lái)解釋企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)租金來(lái)自獨(dú)特性資源能力。這里的獨(dú)特性包含了有價(jià)值、稀缺性以及不可替代三個(gè)特點(diǎn)。由于企業(yè)擁有獨(dú)特性資源能力,使得企業(yè)能夠獲得比其他使用者更高一籌的經(jīng)營(yíng)效率,從而獲得租金。顯然,獨(dú)特性資源能力是建立在獲取獨(dú)特資源之上的。

巴尼(1991)進(jìn)一步對(duì)能夠帶來(lái)高額利潤(rùn)的資源進(jìn)行了深入的分析,并指出了獲取租金的資源應(yīng)具備的四個(gè)充分條件:(1)有價(jià)值的,即該資源必須能夠以顧客愿意支付的價(jià)格來(lái)滿(mǎn)足顧客需求。(2)稀缺的,即該資源必須是處于短缺供應(yīng)的。(3)不能完全仿制的,資源的不可模仿性源于路徑依賴(lài)。(4)無(wú)法替代性,即無(wú)法被其他資源所替代[6]。

三、核心技術(shù)租金的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

當(dāng)企業(yè)擁有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),把它作為企業(yè)的核心資源,可采用兩條途徑獲得租金:一是建立行業(yè)進(jìn)入壁壘到張伯倫租金,二是降低生產(chǎn)成本獲得李嘉圖租金。這種分類(lèi)是便于進(jìn)行分析。

如果核心技術(shù)有實(shí)際價(jià)值,它既可以造成進(jìn)入壁壘也可造成生產(chǎn)低成本。它至少可以在一個(gè)方面轉(zhuǎn)化成進(jìn)人市場(chǎng)的壁壘,包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、較高的顧客轉(zhuǎn)換成本等。但無(wú)論是哪種成因,它們都是企業(yè)擁有核心技術(shù)的結(jié)果。

從造成進(jìn)入壁壘角度分析,企業(yè)業(yè)績(jī)差異來(lái)源于“張伯倫租金”,主要因?yàn)榇嬖谛袠I(yè)壁壘。產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為處于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上不存在本質(zhì)的差異,企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵就是選擇進(jìn)入一個(gè)更具有吸引力的行業(yè)。如圖1所示,由于存在進(jìn)入壁壘等原因,企業(yè)處于壟斷的市場(chǎng)地位,其市場(chǎng)需求曲線(xiàn)D就是壟斷者的平均收益曲線(xiàn)AR,對(duì)應(yīng)的邊際收益曲線(xiàn)、平均成本曲線(xiàn)和邊際成本曲線(xiàn)則分別為AC和M C,按照利潤(rùn)最大化原則,壟斷者的最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)為M C=M R相交的產(chǎn)量Q*,在該產(chǎn)量其壟斷價(jià)格則為P*,這樣壟斷者獲得的壟斷利潤(rùn)是P*OM N圍成的面積之和。產(chǎn)業(yè)組織的實(shí)證分析也表明通常集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都伴隨高租金,因此租金來(lái)源于通過(guò)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將價(jià)格置于生產(chǎn)邊際成本之上而獲得的壟斷利潤(rùn)。

從導(dǎo)致生產(chǎn)低成本角度分析,資源基礎(chǔ)論特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)異質(zhì)性的假設(shè)。理論認(rèn)為受市場(chǎng)失靈的支配,企業(yè)在其資源稟賦方面是異質(zhì)的,比如核心技術(shù)資源和礦藏等,并且資源是“粘性的”。因此,在一定時(shí)期內(nèi),這獨(dú)特的資源就成為經(jīng)濟(jì)租金的決定性因素。此時(shí),租金不同于將價(jià)格置于生產(chǎn)邊際成本之上而獲得的壟斷利潤(rùn),而是指在競(jìng)爭(zhēng)均衡下由于擁有獨(dú)特資源造成的不同企業(yè)之間的效率差異。也就是通過(guò)擁有獨(dú)一無(wú)二的資源,而能夠比競(jìng)爭(zhēng)者降低生產(chǎn)的邊際成本獲得的理查德租金。

圖2表明了在企業(yè)異質(zhì)性的前提假設(shè)條件下,擁有或控制不同資源的不同企業(yè)之間的租金差異。圖中P*是行業(yè)的均衡價(jià)格,產(chǎn)業(yè)處于均衡的狀態(tài),但由于擁有獨(dú)特資源的優(yōu)勢(shì)企業(yè)卻能夠通過(guò)較低的成本獲得租金,無(wú)法擁有這些資源的企業(yè)則不能獲得租金。

四、維護(hù)核心技術(shù)租金可持續(xù)性

企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,包括潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,正在試圖不斷地模仿、替代企業(yè)現(xiàn)有核心技術(shù)資源和超越企業(yè)現(xiàn)有的核心技術(shù)資源能力,從而削弱企業(yè)創(chuàng)造租金的能力和提高自己的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。因此,如何保持企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)核心資源極其能力的獨(dú)特性,從而保證企業(yè)租金的可持續(xù)性也是一個(gè)重要的問(wèn)題。

Foss(2000) 提出了資源的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)異質(zhì)性,沒(méi)有資源間的效率差異,企業(yè)就不可能獲得租金上的差異。(2)競(jìng)爭(zhēng)的事前限制,即獲取的租金必須以低于其預(yù)期的凈現(xiàn)值的價(jià)格上獲得,反之未來(lái)的租金將被其支付的資源價(jià)格完全吸收。(3)競(jìng)爭(zhēng)的事后限制,即產(chǎn)生的資源必須是難以模仿或替代的。(4)不完全流動(dòng)性,即資源對(duì)企業(yè)必須是專(zhuān)有的[7]。

因此,經(jīng)濟(jì)租金的持續(xù)性就是要使企業(yè)核心技術(shù)資源的獨(dú)特性能夠持續(xù)存在。這需要企業(yè)擁有兩種機(jī)制:隔絕機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制。

隔絕機(jī)制使企業(yè)當(dāng)前擁有的資源的獨(dú)特性不被模仿和替代。隔離機(jī)制分為兩類(lèi):模仿障礙和提前行動(dòng)者優(yōu)勢(shì)。模仿障礙是一種阻止其他企業(yè)通過(guò)模仿資源而構(gòu)成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的隔離機(jī)制,例如專(zhuān)利等。提前行動(dòng)優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)一旦獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),就不斷擴(kuò)大其相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的隔離機(jī)制,例如學(xué)習(xí)曲線(xiàn)等。

企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制包括對(duì)現(xiàn)有技術(shù)資源的升級(jí)換代,用更有潛力的資源替代現(xiàn)有資源,或者是轉(zhuǎn)移現(xiàn)有資源能力用途,從而創(chuàng)造新的經(jīng)營(yíng)模式等。

總之,根據(jù)自身特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的特點(diǎn),企業(yè)綜合運(yùn)用以上兩種機(jī)制,就能夠擁有核心技術(shù)帶來(lái)的可持續(xù)租金。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)核心技術(shù)租金分析經(jīng)濟(jì)分析,為企業(yè)創(chuàng)造持久盈利提供了新的思路。在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中,企業(yè)要想獲得長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),就不能只滿(mǎn)足于某一次創(chuàng)新的成功,停留于已有的技術(shù)資源優(yōu)勢(shì),而是在不斷的創(chuàng)新中獲得創(chuàng)造性突破,持續(xù)升級(jí)核心技術(shù)資源,提升企業(yè)技術(shù)資源的核心能力,以長(zhǎng)期獲取經(jīng)濟(jì)租金。

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Analysis on Economic Rent of Core Technologies

Luo Jianyuan

(School of Management, Wuhan Univesity of Technology,Wuhan 430070, China)

Abstruct:Based on the resource-based theory and the economic rent theory, this paper analyses the issue of rents brought about by core technologies of enterprises, reveals the causes of different performances due to core technology resources among enterprises and puts forward the proposal to maintain core technology rent.

Key words: core technology; rent; resource-based theory; economic rent theory

(責(zé)任編輯:張積慧)