非正式制度對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究

何軍東

中圖分類號(hào):F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制約一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素是制度。制度包括正式制度和非正式制度。非正式制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用。非正式制度對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用:有助于降低交易成本;有助于降低企業(yè)內(nèi)部的管理成本;有助于民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)也有消極影響:非正式制度阻礙了民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)擴(kuò)展;以人治代替法治的習(xí)慣使民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信缺失,不利于自身發(fā)展;家族文化在民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)大融資、引進(jìn)外來(lái)人才等方面也起著負(fù)面影響。

關(guān)鍵詞:制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 非正式制度 民營(yíng)經(jīng)濟(jì) 河北邢臺(tái)

非正式制度釋義

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制約一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素是制度。市場(chǎng)制度、產(chǎn)權(quán)制度、政治法律制度等是制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因。制度之所以對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著根本性的制約作用,是因?yàn)橹贫却_立了人們行為選擇的規(guī)則,形成了一個(gè)社會(huì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu),這種激勵(lì)結(jié)構(gòu)有助于激勵(lì)人們的創(chuàng)造性生產(chǎn)行為,并且有助于減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易成本。有效的制度安排通過(guò)降低交易成本,不僅提高具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率和收益,同時(shí)也激勵(lì)人們對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)投入的積極性,促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。

制度包括正式制度和非正式制度。正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的各種制度安排,如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中逐步形成的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物諾斯認(rèn)為,在人類行為的約束體系中,非正式制度具有十分重要的地位,即使在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系中,正式規(guī)則也只是決定行為選擇的總體約束中的一小部分,人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來(lái)約束的。因此,非正式制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用。

20世紀(jì)80年代以來(lái),制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型國(guó)家的制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有說(shuō)服力的理論解釋。我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)物,而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)于國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō),受非正式制度的影響更大。我國(guó)社會(huì)又有著與西方發(fā)達(dá)國(guó)家完全不同的社會(huì)文化,這也就決定了我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有其獨(dú)特的規(guī)律,所以研究民營(yíng)經(jīng)濟(jì)中的非正式制度可以使我們更深入地認(rèn)識(shí)民營(yíng)企業(yè)的本質(zhì)及發(fā)展規(guī)律,具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。

邢臺(tái)地區(qū)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀

河北省邢臺(tái)地區(qū)位于河北省南部,是河北省直轄的地級(jí)市,經(jīng)濟(jì)發(fā)展在河北省屬于中下游。邢臺(tái)地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)與發(fā)達(dá)省份還有很大差距,實(shí)力偏小,行業(yè)領(lǐng)域偏窄,行業(yè)分布主要集中在傳統(tǒng)制造業(yè),其中有板材、軸承、玻璃、電纜、羊絨、自行車零件等18個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),這些特色產(chǎn)業(yè)主要分布在某一區(qū)域,形成縣域經(jīng)濟(jì)。例如臨西縣的軸承、寧晉縣電纜和服裝、平鄉(xiāng)縣自行車、邢臺(tái)縣板材、隆堯縣食品加工、清河縣精梳山羊絨,有些產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)還享有一定的聲譽(yù)。

非正式制度對(duì)邢臺(tái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用

(一)非正式制度有助于降低民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部的管理成本

邢臺(tái)地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)絕大部分在創(chuàng)業(yè)初期,由于人員、資金、技術(shù)等方面的限制,一般是憑著血緣和婚姻關(guān)系,依靠家族的力量做起來(lái)的。濃厚的家族文化使企業(yè)形成特有的向心力和凝聚力,降低了企業(yè)創(chuàng)業(yè)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橹饕巧婕皞鹘y(tǒng)行業(yè),所以相當(dāng)一部分民營(yíng)企業(yè)是在手工作坊的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。依靠家族成員管理企業(yè)也是小商品經(jīng)濟(jì)的特征,是一種傳統(tǒng)型管理模式。這些企業(yè)最初是集中家族的人力、財(cái)力及智慧,把工廠當(dāng)成家,全家總動(dòng)員,夜以繼日的工作,打下一定基礎(chǔ)后再向外招聘員工。在這一階段家族成員齊心協(xié)力,成為企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。 另外,民營(yíng)企業(yè)或多或少存在一些隱私,在一些有科技含量的民營(yíng)企業(yè)尤其如此,也使得企業(yè)在管理中使用最信得過(guò),最靠得住的親友。既使再雇傭工人,也是讓親戚介紹農(nóng)村老鄉(xiāng)中知根知底靠得住的老實(shí)人,這樣才能盡可能地保護(hù)企業(yè)的技術(shù)秘密不外泄,從而減少企業(yè)總體的運(yùn)行成本。家族制度讓人擰成一股繩,一致對(duì)外,同時(shí)具有決策成本低,對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)快的特點(diǎn),對(duì)創(chuàng)業(yè)之初的中小型企業(yè)能有效的配置資源。

(二)非正式制度有助于降低民營(yíng)企業(yè)的交易成本

我國(guó)傳統(tǒng)人情關(guān)系在民營(yíng)企業(yè)中的滲透,大大降低了民營(yíng)企業(yè)交易過(guò)程中的信息尋找成本、談判成本和實(shí)施成本?！皼](méi)有關(guān)系辦不成事”成為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的一個(gè)鮮明特點(diǎn)。而這種關(guān)系往往建立在一個(gè)社區(qū)緊密互動(dòng)的血緣、地緣關(guān)系基礎(chǔ)上,人們依靠親戚、同學(xué)、老鄉(xiāng)、戰(zhàn)友等熟人關(guān)系爭(zhēng)取自己需要的資源。例如,寧晉的單晶硅企業(yè),在與河北工業(yè)大學(xué)簽約這個(gè)高科技項(xiàng)目時(shí),是通過(guò)老鄉(xiāng)關(guān)系聯(lián)系上的。再如邢臺(tái)的制板技術(shù)是當(dāng)?shù)匾晃蛔瞿竟せ畹霓r(nóng)民通過(guò)在天津的老鄉(xiāng)獲得的。

民營(yíng)企業(yè)在銷售的時(shí)候也多是通過(guò)熟人介紹,或干脆用戶就是自己家人。筆者走訪過(guò)邢臺(tái)寧晉縣一家牛仔服廠的銷售員,該企業(yè)的老板是這位銷售員的近親,這位銷售員主要跑內(nèi)蒙古某市,銷路還挺好。之所以遠(yuǎn)銷到內(nèi)蒙,是因?yàn)檫@位銷售員的姐姐在內(nèi)蒙某市某機(jī)關(guān)任職,利用這位姐姐在當(dāng)?shù)氐娜ψ永镤N售,銷售費(fèi)用和收款風(fēng)險(xiǎn)都相對(duì)較低。企業(yè)之間無(wú)論是資金上的相互賒欠和延遲付款、工藝技術(shù)方面的相互切磋等,都是由這種默契的“人情鏈”來(lái)維系的,從而降低了交易成本,使企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境趨于穩(wěn)定,從而比其它產(chǎn)業(yè)組織更有靈活應(yīng)變、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。

(三)非正式制度促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

邢臺(tái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)形成了各自的區(qū)域特色,而要保持區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力,就要不斷創(chuàng)新,這就需要企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而邢臺(tái)當(dāng)?shù)氐姆钦街贫却龠M(jìn)了知識(shí)的傳遞,從而有助于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

以邢東板材為例,要想掙得更多的利潤(rùn),一是生產(chǎn)出質(zhì)量上乘的板材,能打到國(guó)外市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)高檔市場(chǎng)上去,這一般需要較好的設(shè)備、先進(jìn)的生產(chǎn)工藝,這往往需要較大的固定資產(chǎn)投資;二是想方設(shè)法降低成本,比如找到一種成本更低廉的原材料,創(chuàng)新出一種生產(chǎn)工藝使成本降低等,這都需要技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)一個(gè)廠家從某個(gè)途徑了解到一種提高質(zhì)量的辦法或降低成本的方法時(shí),他一般首先會(huì)傳遞給自己的至親,而至親在過(guò)一段時(shí)間以后又會(huì)傳遞給自己的親戚;而他的親戚們誰(shuí)有了好辦法也會(huì)回報(bào)給自己人,否則會(huì)在親朋們面前“吃不開(kāi)”。人們交流信息的途徑多種多樣。比如當(dāng)?shù)馗鞔宥加小凹被颉皶?huì)”,有的村一年兩個(gè)“會(huì)”,有的多些。一到某村聚會(huì),親戚們都去趕會(huì),在家里擺上宴席,男人們就開(kāi)始交流信息。所以當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)企業(yè)的老板們不管廠子多忙,一到“會(huì)”準(zhǔn)去湊熱鬧,因?yàn)榇迮c村之間聯(lián)姻成了網(wǎng)絡(luò),往往從正月開(kāi)始趕會(huì)能趕到臘月,月月有“會(huì)”。這種聯(lián)絡(luò)感情的方式成了創(chuàng)新信息交流的平臺(tái),在這些交流中,各懷專業(yè)技能的老板們或許會(huì)碰撞出新的創(chuàng)新靈感。當(dāng)邢東板材發(fā)展到一定規(guī)模后,老板們的交往也日漸擴(kuò)大,政府也在其中積極牽線搭橋,利用當(dāng)?shù)厝岁P(guān)系在國(guó)內(nèi)搞木材研究的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專家、研究人員來(lái)做指導(dǎo),與中國(guó)林科院、南京林科院、北京化工大學(xué)、北京林學(xué)大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)都建立了長(zhǎng)期的技術(shù)聯(lián)系。

非正式制度對(duì)邢臺(tái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的消極影響

(一)非正式制度妨礙民營(yíng)企業(yè)更進(jìn)一步的市場(chǎng)擴(kuò)展

隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,民營(yíng)企業(yè)面對(duì)的外部環(huán)境也在發(fā)生變化,原來(lái)能降低交易成本的非正式制度隨著這種變化,卻越來(lái)越制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)殡S著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展,民營(yíng)企業(yè)肯定追求更廣闊的市場(chǎng)空間,而這些市場(chǎng)空間與民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)立之初的市場(chǎng)有很大不同,比如市場(chǎng)在本地區(qū)外,客戶是其它地區(qū)的陌生人;原來(lái)作低檔品,現(xiàn)在是生產(chǎn)高檔商品,面對(duì)的顧客需求不同;以前的交易量小,企業(yè)內(nèi)的幾個(gè)人可以應(yīng)付,現(xiàn)在交易量大,原來(lái)的管理模式、交易方式遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足發(fā)展的需要等。創(chuàng)立之初的民營(yíng)企業(yè)習(xí)慣的那種以人際關(guān)系“差序格局”相聯(lián)系的非正式制度在很大程度上不利于交易范圍的擴(kuò)展,限制了民營(yíng)企業(yè)更廣闊的合作。建立在血緣、地緣等關(guān)系基礎(chǔ)上的非正式制度不能平等地對(duì)待每個(gè)人,導(dǎo)致特殊主義,這會(huì)使得交易活動(dòng)局限于某個(gè)特定的空間范圍,如只限于本地區(qū)或只限于老鄉(xiāng),最終影響到民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。突出的表現(xiàn)就是許多民營(yíng)企業(yè)不愿意做大,滿足于現(xiàn)在的規(guī)模。

筆者接觸過(guò)一位經(jīng)營(yíng)工程用低壓電器的老板,企業(yè)固定資產(chǎn)規(guī)模上百萬(wàn),家族化管理,妻子管財(cái)務(wù),自己主抓技術(shù),因?yàn)槭茄烊岁P(guān)系發(fā)展起來(lái)的,利用自己在國(guó)營(yíng)工廠工作時(shí)認(rèn)識(shí)的客戶,自己干起了企業(yè),最開(kāi)始自己經(jīng)營(yíng)還可以,但始終不知如何開(kāi)發(fā)新客戶,規(guī)模一直上不去。

(二)誠(chéng)信缺失阻礙民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

經(jīng)營(yíng)邢臺(tái)板材的民營(yíng)企業(yè)為了自身利潤(rùn)最大化,降低生產(chǎn)成本,使用價(jià)格低廉的甲醛超標(biāo)的脲醛膠,并且假冒廊坊文安地區(qū)的品牌在北京、山東、西安等地出售。消費(fèi)者由于信息不對(duì)稱,很難知道真相,由于價(jià)格有競(jìng)爭(zhēng)力,消費(fèi)者又辨別不出哪種是環(huán)保產(chǎn)品,所以當(dāng)?shù)匕宀脑?jīng)銷路很好,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)主也樂(lè)此不疲,賺取高額利潤(rùn)。后來(lái)被央視曝光,市場(chǎng)受到重創(chuàng),一蹶不振,最終影響了當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(三)家族文化對(duì)民營(yíng)企業(yè)的負(fù)面影響

由于我國(guó)的家族文化源遠(yuǎn)流長(zhǎng),家族觀念根深蒂固,而且家族化經(jīng)營(yíng)方式在融資方面、管理方面都有優(yōu)勢(shì),所以絕大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)立之初選擇家族化經(jīng)營(yíng)。但隨著企業(yè)的發(fā)展,負(fù)面影響就逐漸顯現(xiàn)。

例如,邢臺(tái)地區(qū)沙河市的特色產(chǎn)業(yè)是玻璃鋼,民營(yíng)企業(yè)主大多是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民,靠自己不怕辛苦,加上熟人廣,信息多,一點(diǎn)一點(diǎn)把企業(yè)做起來(lái)。沙河玻璃大多是用回收的廢舊玻璃再熔化而成的,也就是再生玻璃,這種玻璃各方面性能都比原生玻璃要差,例如易碎、不耐低溫、不耐高溫、玻面不勻等,價(jià)格也相對(duì)較低,利潤(rùn)空間有限。但是生產(chǎn)利潤(rùn)較高的高檔玻璃需要固定資產(chǎn)投入,需要一些專用設(shè)備,這就需要資金注入。因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)從正式渠道很難貸到款,所以找融資伙伴是一個(gè)選擇。但是這些企業(yè)家覺(jué)得自己辛苦掙起來(lái)的家業(yè),不愿意與人分享,寧可守著自己的小規(guī)模。這是家族化民營(yíng)企業(yè)的融資瓶頸。

另一個(gè)是人才瓶頸。由于大部分家族企業(yè)缺乏對(duì)外部人員的信任,因此家族化民營(yíng)企業(yè)難以從專業(yè)人才市場(chǎng)上吸納人才。筆者走訪過(guò)一家邢臺(tái)南宮縣的羊絨企業(yè),該公司是出口企業(yè),每年大部分產(chǎn)品出口。老板是當(dāng)?shù)卣賳T的親戚,利用一些優(yōu)惠政策企業(yè)尚有利潤(rùn)。企業(yè)聘一位高級(jí)會(huì)計(jì)師辦理出口退稅業(yè)務(wù),這位會(huì)計(jì)師為企業(yè)做出了很大貢獻(xiàn)。但是老板更相信自己人,要這位會(huì)計(jì)培養(yǎng)老板的一位親戚做出口退稅業(yè)務(wù),好等自己人業(yè)務(wù)熟練后辭退這位會(huì)計(jì)師。感到不被重視、不被信任的會(huì)計(jì)師最終離開(kāi)了這家企業(yè)。聘不來(lái)人才,聘來(lái)了又留不住人才使得民營(yíng)企業(yè)人才缺乏,最終制約了民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展。

綜上所述,非正式制度對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用表現(xiàn)在以下方面:我國(guó)社會(huì)的差序格局、泛家族化有助于降低交易成本;有助于降低企業(yè)內(nèi)部的管理成本;有助于民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。非正式制度對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的消極影響表現(xiàn)在以下方面:非正式制度阻礙了民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)擴(kuò)展;以人治代替法治的習(xí)慣使民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信缺失,不利于自身發(fā)展;家族文化在民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)大融資、引進(jìn)外來(lái)人才等方面也起著負(fù)面影響。