自愿出口限制的福利效應(yīng)分析及政策啟示

彭美秀

中圖分類號(hào):F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

內(nèi)容摘要:近年來(lái),自愿出口限制(VER)被頻繁地使用,以解決國(guó)際貿(mào)易摩擦。本文從兩國(guó)簡(jiǎn)單模型和擴(kuò)展模型出發(fā),分析了VER對(duì)進(jìn)口國(guó)、出口國(guó)以及第三國(guó)的福利影響。最后得出結(jié)論:VER導(dǎo)致設(shè)限進(jìn)口國(guó)福利的必然下降和受限出口國(guó)福利的可能提高,第三國(guó)會(huì)從中獲益,本文在此基礎(chǔ)上提出了政策建議。

關(guān)鍵詞:自愿出口限制 福利效應(yīng) 租金

自愿出口限制的起源及發(fā)展

自愿出口限制(Voluntary Export Restraint,簡(jiǎn)稱VER)又稱為自愿限制協(xié)議或有計(jì)劃的出口安排,是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下,自愿規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口數(shù)量或出口金額,以避免進(jìn)口國(guó)采取更嚴(yán)厲的進(jìn)口限制措施。由于自愿限制協(xié)議是在有關(guān)國(guó)家間私下達(dá)成的,透明度很低,被形象地稱為“灰色區(qū)域”措施,其主要特征是:名義上是出口國(guó)自愿承擔(dān)的單方面責(zé)任,實(shí)質(zhì)上是在進(jìn)口國(guó)的壓力下作出的,規(guī)避了關(guān)貿(mào)總協(xié)定中取消數(shù)量限制的原則和非歧視性原則。協(xié)議一般包括提高產(chǎn)品價(jià)格、限制進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口監(jiān)督等內(nèi)容。

VER的產(chǎn)生已經(jīng)有了很長(zhǎng)的歷史。早在20世紀(jì)50年代初,為了對(duì)抗來(lái)自日本的低成本紡織品的競(jìng)爭(zhēng),在日本加入GATT時(shí),西歐15個(gè)締約方引用GATT第35條與日本互不適用GATT,以此保障本國(guó)市場(chǎng)不受日本產(chǎn)品的擾亂。后來(lái),日本用了10年的時(shí)間與這些國(guó)家逐一達(dá)成雙邊協(xié)議,對(duì)一些敏感產(chǎn)品設(shè)置VER,才換取了與上述締約國(guó)互相適用GATT。1956年,美、日歷史上第一份VER協(xié)議,日本承諾自愿限制對(duì)美國(guó)的棉紡織品出口,為期5年。20世紀(jì)60年代和70年代,美國(guó)對(duì)來(lái)自世界各國(guó)的眾多進(jìn)口產(chǎn)品(如紡織品、鞋類、鋼鐵產(chǎn)品、汽車(chē)、消費(fèi)類電器產(chǎn)品)采取了VER。到1986年,美國(guó)在MFA(多種纖維協(xié)定)下,與發(fā)展中國(guó)家簽訂雙邊紡織品限制協(xié)定多達(dá)40個(gè)以上,受VER約束的碳鋼出口國(guó)家擴(kuò)展到歐盟和加拿大。與此同時(shí),其他工業(yè)國(guó)也紛紛效仿,大量使用VER限制外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。

VER的福利效應(yīng)

(一)兩國(guó)簡(jiǎn)單模型

假定受VER約束的商品其國(guó)際貿(mào)易只存在于某個(gè)進(jìn)口國(guó)M和某個(gè)出口國(guó)X之間,而且兩國(guó)都是大國(guó),即VER會(huì)改變?cè)撋唐吩趦蓢?guó)間的價(jià)格。由于VER影響了進(jìn)出口數(shù)量及價(jià)格,因此對(duì)進(jìn)出口雙方國(guó)家的福利會(huì)產(chǎn)生影響。

1.VER對(duì)進(jìn)口國(guó)的福利影響。圖1描繪了進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)均衡狀況。Sm和Dm表示進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)某商品的供給曲線和需求曲線,ESx表示出口國(guó)的過(guò)剩供給曲線。在自由貿(mào)易條件下,進(jìn)口價(jià)格為P0,消費(fèi)量為Q0,其中Q1為進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn),Q1Q0依靠進(jìn)口?，F(xiàn)在假設(shè)出口國(guó)將出口限制在Q2Q3(Q2Q3＜Q1Q0,否則就沒(méi)有必要實(shí)施VER了),該商品在進(jìn)口國(guó)變得更加稀缺,因此價(jià)格上升到P1。在出口國(guó)中,由于出口量下降,剩余的生產(chǎn)能力形成對(duì)生產(chǎn)的削減,保留下來(lái)的低成本生產(chǎn)者以較低的價(jià)格P2提供產(chǎn)品。

就進(jìn)口國(guó)的福利變化來(lái)看,因?yàn)閮r(jià)格上漲,故產(chǎn)量由Q1增加到Q2,因此生產(chǎn)者剩余增加;同時(shí)消費(fèi)量從QO削減到Q3,導(dǎo)致消費(fèi)者剩余減少。兩相抵消以后,進(jìn)口國(guó)的福利損失為面積abfc,其中acd為生產(chǎn)扭曲,bef為消費(fèi)扭曲,abed作為出口商壟斷利潤(rùn)的一部分轉(zhuǎn)移到了出口商手中。

同樣的限制進(jìn)口,若采取進(jìn)口配額或進(jìn)口關(guān)稅,進(jìn)口國(guó)的福利狀況與VER措施下會(huì)不一樣。其中生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲是相同的,但是面積abhg部分卻是以關(guān)稅或進(jìn)口商壟斷利潤(rùn)的形式留在了進(jìn)口國(guó)。

2.VER對(duì)出口國(guó)福利的影響。圖2描繪了出口國(guó)的市場(chǎng)均衡狀況。相互競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)者面對(duì)著本國(guó)的過(guò)剩供給曲線ESx和進(jìn)口國(guó)的過(guò)剩需求曲線EDm,二者共同決定自由貿(mào)易下的出口價(jià)格P0和出口數(shù)量R0。現(xiàn)將出口數(shù)量限制在Q,則出口價(jià)格提高到P1,供給價(jià)格下降到P2,單位價(jià)差為P1-P2。因此生產(chǎn)者可以獲得面積為abgf的壟斷利潤(rùn)或租金收入,可以看作是出口市場(chǎng)稀缺的門(mén)票價(jià)值。但同時(shí)由于出口量下降導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余減少了面積abec。至于對(duì)消費(fèi)者的影響,由于VER只改變出口數(shù)量和價(jià)格,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售數(shù)量和價(jià)格可視為不變,所以不會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者剩余的變化。

因此,VER對(duì)出口國(guó)福利的影響取決于租金規(guī)模和生產(chǎn)者剩余損失的比較。VER對(duì)出口國(guó)福利的影響與出口稅較相似。不同的是,在征收出口稅的情況下,面積abgf轉(zhuǎn)為了政府的關(guān)稅收入,而不是作為租金歸生產(chǎn)者所有。

(二)兩國(guó)簡(jiǎn)單模型的擴(kuò)展

從上述兩國(guó)簡(jiǎn)單模型的分析中得知,VER會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)福利的必然下降和出口國(guó)福利的可能增加。但實(shí)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中,VER往往是在若干個(gè)進(jìn)口國(guó)中的一個(gè)或幾個(gè)與若干個(gè)出口國(guó)中的一個(gè)或幾個(gè)中實(shí)施的,對(duì)進(jìn)出口國(guó)的福利影響會(huì)有所不同,因此對(duì)兩國(guó)簡(jiǎn)單模型作適度的擴(kuò)展。

1.一個(gè)進(jìn)口國(guó),兩個(gè)出口國(guó)。假定有一個(gè)進(jìn)口國(guó)M,一個(gè)不受約束的出口國(guó)U和一個(gè)受約束的出口國(guó)R,如圖3所示。在圖3中,右邊描繪的是R國(guó)市場(chǎng)上的過(guò)剩供給曲線ESr和凈過(guò)剩需求曲線 EDm-u(即M國(guó)總進(jìn)口中扣除掉自U國(guó)進(jìn)口部分后的剩余)。自由貿(mào)易下,國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格為P0,M國(guó)的進(jìn)口量為M0,其中自U國(guó)進(jìn)口U0,自R國(guó)進(jìn)口R0(R0=M0-U0)?，F(xiàn)在M國(guó)與R國(guó)簽訂自限協(xié)定,將出口限制在數(shù)量R1,M國(guó)的進(jìn)口價(jià)格提高到P1,進(jìn)口數(shù)量下降到M1,其中,R1部分自R國(guó)進(jìn)口,U1(U1=M1-R1)部分自U國(guó)進(jìn)口,U1>U0?？梢?jiàn),在進(jìn)口國(guó)較高的進(jìn)口價(jià)格下,不受約束的出口國(guó)增加了出口,相當(dāng)于不受約束的出口國(guó)部分替代了受限出口國(guó)的出口,這種現(xiàn)象可以稱為VER的“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”效應(yīng)。由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移的存在,設(shè)限進(jìn)口國(guó)進(jìn)口量的縮減小于受限出口國(guó)出口量的縮減,即M0M1

就福利效應(yīng)來(lái)說(shuō),M國(guó)仍然是凈損失,因?yàn)檩^高的進(jìn)口價(jià)格和較少的進(jìn)口數(shù)量對(duì)本國(guó)消費(fèi)者的損失超過(guò)了對(duì)本國(guó)生產(chǎn)者的利益;不受約束的出口商由于出口價(jià)格提高和出口數(shù)量增加獲得了凈收益(為面積bcgf);受限出口國(guó)福利變化不確定,若自M國(guó)轉(zhuǎn)移來(lái)的部分租金(為面積abed)超過(guò)因出口量下降帶來(lái)的部分損失(為面積 hij),則會(huì)得到一個(gè)凈收益。

一個(gè)可能提高進(jìn)口國(guó)福利的措施是:進(jìn)口國(guó)M可以通過(guò)與出口國(guó)R和出口國(guó)U分別簽訂VER,將進(jìn)口數(shù)量限制在M1,進(jìn)口價(jià)格下降到P2。這樣,既可以改善貿(mào)易條件,又可以限制進(jìn)口數(shù)量。

2.一個(gè)出口國(guó),兩個(gè)進(jìn)口國(guó)。假定有兩個(gè)進(jìn)口國(guó)R和U,一個(gè)出口國(guó)X,進(jìn)口國(guó)R對(duì)出口國(guó)實(shí)施VER,進(jìn)口國(guó)U實(shí)行自由貿(mào)易政策,如圖4所示。圖4中,左邊部分ESx表示出口國(guó)X的過(guò)剩供給曲線,EDr表示設(shè)限進(jìn)口國(guó)R的過(guò)剩需求曲線。右邊部分EDu表示不設(shè)限的進(jìn)口國(guó)U的過(guò)剩需求曲線,ESx-r表示出口國(guó)的凈過(guò)剩供給曲線。自由貿(mào)易下,國(guó)際價(jià)格為P0,X國(guó)的出口量為X0,其中R0出口到R國(guó),U0(U0=X0-R0)出口到U國(guó)?，F(xiàn)在,進(jìn)口國(guó)R與出口國(guó)X達(dá)成自限協(xié)議,出口量限制在R1。由于進(jìn)口數(shù)量減少,R國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲至P1,在此價(jià)格水平下,出口國(guó)提供給不受約束的進(jìn)口國(guó)U的過(guò)剩供給曲線移到了虛線jk,此后沿著原來(lái)的剩余供給曲線ESx-r,世界價(jià)格因此下降到P2,X國(guó)的出口量為X1,其中R1出口到R國(guó),U1出口到U國(guó),U1>U0?？梢?jiàn),設(shè)限進(jìn)口國(guó)進(jìn)口下降了,不設(shè)限的進(jìn)口國(guó)進(jìn)口增加了。

就福利影響而言,設(shè)限進(jìn)口國(guó)由于進(jìn)口減少和貿(mào)易條件惡化,其福利水平降低了;未設(shè)限的進(jìn)口國(guó)福利水平提高了,因?yàn)檫M(jìn)口價(jià)格下降和進(jìn)口數(shù)量的擴(kuò)大;出口國(guó)是獲益還是受損取決于從受限進(jìn)口國(guó)獲得的租金收入(bchg)和損失(源于以較低的價(jià)格出口了較少的數(shù)量,為面積acfd)的比較。

表面上來(lái)看,三國(guó)中只有不設(shè)限的進(jìn)口國(guó)福利水平確定無(wú)疑地提高了,它應(yīng)該對(duì)此政策很滿意,但事實(shí)并非如此,因?yàn)閲?guó)內(nèi)與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的產(chǎn)出下降了。出于這方面考慮,它可能也會(huì)與出口國(guó)尋求實(shí)施VER措施,這就是VER的“多米諾”效應(yīng)。

政策啟示

通過(guò)對(duì)VER措施的福利效應(yīng)分析,可以得出一些政策啟示:

出口國(guó)實(shí)施VER是緩解貿(mào)易摩擦的一種較有效的手段。首先,與進(jìn)口國(guó)采取更嚴(yán)厲的限制措施相比,VER的代價(jià)相對(duì)較低。因?yàn)閷?shí)施VER以后,價(jià)格提高的租金收入留在了出口國(guó);其次,通過(guò)這種“倒逼式”機(jī)制,可以迫使出口企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量,國(guó)外已有實(shí)證研究證明當(dāng)出口數(shù)量受到限制時(shí)提高產(chǎn)品質(zhì)量是最優(yōu)的選擇。

出口國(guó)受VER約束時(shí),可以轉(zhuǎn)移市場(chǎng),增加對(duì)第三國(guó)的出口。進(jìn)口大國(guó)對(duì)出口大國(guó)實(shí)施VER后,會(huì)導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格下降,因此,其他國(guó)家的進(jìn)口量可能會(huì)增加。這樣,出口國(guó)可以轉(zhuǎn)移市場(chǎng),通過(guò)在第三國(guó)市場(chǎng)份額擴(kuò)大的收益來(lái)減輕生產(chǎn)規(guī)模縮小的損失,但要注意避免VER的多米諾效應(yīng)產(chǎn)生。

某出口產(chǎn)品受VER約束時(shí),可以增加替代產(chǎn)品的出口。由于受限出口商品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格上漲,必然會(huì)帶動(dòng)其替代品價(jià)格的適度上漲。這種情況下,增加替代品的出口,既可以規(guī)避VER的限制,又可以獲得額外利潤(rùn)。當(dāng)進(jìn)口國(guó)對(duì)受限商品的需求價(jià)格彈性大于替代品的需求價(jià)格彈性時(shí),額外利潤(rùn)更大。

當(dāng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受進(jìn)口產(chǎn)品沖擊時(shí),可通過(guò)雙邊協(xié)議,采取VER措施。為了防止貿(mào)易從受限的出口國(guó)轉(zhuǎn)移到不受限的其他出口國(guó)(即VER的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)),進(jìn)口國(guó)應(yīng)當(dāng)與主要的出口國(guó)分別簽訂VER協(xié)議。這樣,既限制了進(jìn)口數(shù)量,達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的目的,又可以在一定程度上降低進(jìn)口價(jià)格,獲得貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)的效應(yīng)。當(dāng)然這有一個(gè)前提,即進(jìn)口國(guó)在該產(chǎn)品的國(guó)際消費(fèi)市場(chǎng)上具有相當(dāng)?shù)膲艛嗟匚弧?/p>

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