變更形式及變更處理模式探討

摘要:變更是項(xiàng)目投資控制的主要環(huán)節(jié),變更的形式和規(guī)范的處理模式直接關(guān)系到合同雙方的投資控制和成本管理。結(jié)合項(xiàng)目管理實(shí)踐,通過(guò)對(duì)以往合同管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),對(duì)工程建設(shè)實(shí)施階段發(fā)生的變更形式及處理模式進(jìn)行嘗試性的探討。

關(guān)鍵詞:變更;變更處理模式;合同管理

中圖分類號(hào):F284文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-1683(2009)05-0105-03

Discussion of the Method of the Contract Variation and Treatment in the Implementation Phase of Project

YUAN Wen-chuan

(Supervision Center for Construction of the South-to-North Water Diversion Project,Beijing 100053,China)

Abstract: Variation is the main link in the control of project investment. The method of variation and treatment of the employers and contractors regulating are directly related to the control of project investment of and cost management. According to project management practices and the past experience of the contract management,this article is an attempt to the method of variation and treatment in the implementation phase of project.

Key words: variation of the contract;method of the variation treatment;contract management

工程建設(shè)與管理是項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于工程建設(shè)一般受地質(zhì)條件、施工環(huán)境、氣候條件影響較大,同時(shí)還受工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)期較長(zhǎng)限制,施工不可能完全按原設(shè)計(jì)圖紙施工,因此施工過(guò)程中發(fā)生某些合同規(guī)定條件變化就不足為怪。但隨著我國(guó)改革開放的深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸形成,變化了的合同條件必然引起工程量的變化,工程量的變化肯定會(huì)引起合同費(fèi)用的變化。當(dāng)然這種受外界條件或施工條件影響而導(dǎo)致的變更可能是單方面的原因,也可能是多方面的原因,會(huì)在不同的條件下有極其豐富的表現(xiàn)形式,直接關(guān)系到合同雙方的投資控制和成本管理。在這些各種不同形式下的變更處理能否用一種或幾種比較適用的模式呢?通過(guò)對(duì)以往項(xiàng)目管理中合同管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié),探討合同變更的形式及其處理模式,以促進(jìn)合同管理和合同變更處理水平的進(jìn)一步提高。

1 變更形式的討論

1.1 變更的具體涵義

變更是合同簽訂后當(dāng)事人在合同履行前或者在合同履行中會(huì)出現(xiàn)一些新情況,需要雙方對(duì)合同權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行重新約定。合同雙方就變更事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn),變更后的內(nèi)容就取代了原合同的內(nèi)容,當(dāng)事人就應(yīng)當(dāng)按照變更后的內(nèi)容履行合同。變更只是合同部分內(nèi)容的變更,而不是合同全部?jī)?nèi)容的變更,且變更不應(yīng)超出原合同的范圍,也就是說(shuō)變更只適用于原合同范圍內(nèi)的變化。工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,一般情況下所說(shuō)的設(shè)計(jì)變更、工程變更也屬于變更,是變更的主要表現(xiàn)形式。

1.2 變更的常見(jiàn)形式

變更按類型可分為單價(jià)合同變更、總價(jià)合同變更。

變更按其發(fā)生的原因可分:施工條件的變化、設(shè)計(jì)的變更、施工方法和施工計(jì)劃的變化、承包方提出的索賠及承包方違約等都可能能引起合同條件變更。

按提交變更的當(dāng)事人可分為:設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人的變更、監(jiān)理人的變更、承包人的變更。

2 變更的處理要求[1]

2.1 變更的申請(qǐng)

無(wú)論是何種形式的變更發(fā)生,承包人均應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理人提交變更申請(qǐng)報(bào)告,監(jiān)理人同意后才能實(shí)施變更工作。且承包人應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)報(bào)送變更價(jià)格報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明變更費(fèi)用,對(duì)工期、合同價(jià)的影響等。如承包人未及時(shí)申請(qǐng)和報(bào)送變更價(jià)格報(bào)告,則可以視為不涉變更及變更費(fèi)用或承包人放棄變更及變更費(fèi)用的權(quán)力。

2.2 變更的處理

審查變更時(shí)應(yīng)本著控制投資、保證質(zhì)量、加快進(jìn)度、提高效益的原則來(lái)確定工程變更的必要性和可行性,處理變更時(shí)一方面要有合同依據(jù),另一方面又要公平合理。

2.2.1 變更處理原則

①變更后的工程不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)。

②變更在合同條款的約束下進(jìn)行,任何變更不能使合同失效。

③工程變更在技術(shù)上必須可行、可靠。

④變更工作一般不宜對(duì)工期造成影響,若變更工作重大或持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),采取趕工措施后仍不能保證工期,即確實(shí)需要延長(zhǎng)工期時(shí),應(yīng)按合同的有關(guān)規(guī)定,由發(fā)包人和監(jiān)理人協(xié)商確定合理的延期天數(shù)。

⑤變更的費(fèi)用要經(jīng)濟(jì)合理,審查變更報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)本著以下原則:如合同中有適用于變更項(xiàng)目的價(jià)格時(shí),可套用此價(jià)格,有類似項(xiàng)目?jī)r(jià)格時(shí),可參考類似價(jià)格與承包人溝通確定變更價(jià)格,無(wú)類似項(xiàng)目時(shí),可根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及施工方案重新做價(jià),且應(yīng)與承包人充分溝通。

2.2.2 變更的處理程序

變更處理程序大體上分四部分:變更指示、變更報(bào)價(jià)、變更決定及變更實(shí)施。對(duì)于設(shè)計(jì)、發(fā)包人或監(jiān)理人提出的變更,監(jiān)理人應(yīng)在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)發(fā)布變更指示,指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細(xì)的變更內(nèi)容、變更工程量、變更項(xiàng)目的施工技術(shù)要求和有關(guān)部門文件圖紙,以及變更處理的原則。承包人收到變更指示后在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi),提交詳細(xì)的變更報(bào)價(jià),詳細(xì)說(shuō)明變更費(fèi)用、依據(jù)及對(duì)合同的影響等,監(jiān)理人審核變更報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)按照合同變更處理原則,與承包人協(xié)商確定變更價(jià)格,并在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)布變更決定,若變更超出監(jiān)理人權(quán)限,須報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)方可發(fā)布變更決定。變更決定一經(jīng)發(fā)布,承包人須按照變更內(nèi)容實(shí)施,其費(fèi)用隨進(jìn)度付款進(jìn)行支付。對(duì)于承包人須提變更申請(qǐng)后再確定的變更或承包人提出的變更,須先由承包人提出變更建議,然后按變更處理程序處理。

2.2.3 變更的處理結(jié)果及評(píng)價(jià)

對(duì)于監(jiān)理人的變更處理結(jié)果(包括費(fèi)用和工期),發(fā)包人和承包人如未取得一致,可在收到監(jiān)理變更決定后按合同規(guī)定提請(qǐng)爭(zhēng)議調(diào)解組解決,若在合同規(guī)定的期限內(nèi)雙方未提出任何要求,則監(jiān)理人的決定即為最終決定。

對(duì)任何一項(xiàng)變更引起本合同工程或分部工程的施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng),以致影響本項(xiàng)目或其他項(xiàng)目的單價(jià)或合價(jià)時(shí),發(fā)包人和承包人均有權(quán)要求調(diào)整單價(jià)或合價(jià),同時(shí)完工結(jié)算時(shí)由于變更工作引起合同價(jià)格增減的金額超過(guò)合同有效價(jià)格規(guī)定的比例時(shí),也需對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

變更及其處理程序流程見(jiàn)圖1。

3 變更處理模式探討

3.1 單價(jià)合同的變更處理[2]

掌握單價(jià)合同的單價(jià)構(gòu)成是處理單價(jià)合同變更的基礎(chǔ)。單價(jià)合同是明確工作項(xiàng)目和工程量以及各項(xiàng)目的單位報(bào)價(jià)的合同。工作項(xiàng)目和工作量是由發(fā)包人在招標(biāo)文件中詳細(xì)列出,而單位報(bào)價(jià)則由投標(biāo)單位根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定來(lái)編制,若該單位中標(biāo),則投標(biāo)所列的單價(jià),即為該工程各項(xiàng)目的合同單價(jià),在施工過(guò)程中,按合同單價(jià)進(jìn)行結(jié)算。

在單價(jià)合同中,雙方簽訂的合同總金額或合同總價(jià)并非工程實(shí)施總價(jià),主要原因是在合同實(shí)施過(guò)程中會(huì)發(fā)生變化。對(duì)于單價(jià)合同中發(fā)生的變化,若僅是合同工程量的增減,處理原則可直接套用工程量清單中相應(yīng)單價(jià)進(jìn)行變更結(jié)算;若不單純是因工程量變化,而是由其他原因引起的變更,要認(rèn)真分析,如合同中有適用于變更項(xiàng)目的價(jià)格時(shí),可套用此價(jià)格,有類似項(xiàng)目?jī)r(jià)格時(shí),可參考類似價(jià)格與承包人溝通后確定變更價(jià)格,無(wú)類似項(xiàng)目時(shí),可根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及變更施工方案重新做價(jià),且應(yīng)與承包人充分溝通。

3.1.1 設(shè)計(jì)提出的變更處理

設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)文件中所表達(dá)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改,它包含由于設(shè)計(jì)工作本身的漏項(xiàng)、錯(cuò)誤或其它原因而修改、補(bǔ)充原設(shè)計(jì)的技術(shù)資料,如建筑物高程的改變,以及體型、位置、結(jié)構(gòu)、尺寸的改變等等。設(shè)計(jì)的變更主要體現(xiàn)在施工圖紙與招標(biāo)圖紙的不同,或以設(shè)計(jì)更改通知單的形式對(duì)原設(shè)計(jì)的內(nèi)容進(jìn)行修改。監(jiān)理人在審查施工圖紙及更改通知時(shí),應(yīng)首先對(duì)它進(jìn)行初步的評(píng)審,分析變更的對(duì)合同費(fèi)用和工期的影響,然后征求發(fā)包人的意見(jiàn),如果發(fā)包人同意設(shè)計(jì)單位提出的變更,監(jiān)理人可根據(jù)發(fā)包人授權(quán)向承包人發(fā)布變更指令(變更意向通知),承包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細(xì)的變更報(bào)價(jià)和變更施工方案報(bào)監(jiān)理人審批,承包人按監(jiān)理人的變更指示和批準(zhǔn)的變更施工方案及時(shí)組織實(shí)施。監(jiān)理人在批準(zhǔn)變更報(bào)價(jià)和變更施工方案前應(yīng)與發(fā)包人進(jìn)行充分協(xié)商,達(dá)成一致后按批準(zhǔn)的價(jià)格履行支付變更款項(xiàng)。

3.1.2 發(fā)包人提出的變更處理

發(fā)包人根據(jù)工程建設(shè)需要可以提出變更,監(jiān)理人在接到變更要求以后,首先對(duì)它進(jìn)行初步的評(píng)審,分析這項(xiàng)變更對(duì)合同實(shí)施的影響,所需增加或減少的費(fèi)用,對(duì)工程進(jìn)度的影響,與設(shè)計(jì)單位及承包方分別進(jìn)行討論和磋商,以確定對(duì)費(fèi)用和進(jìn)度可能造成的影響,如果發(fā)包人對(duì)磋商結(jié)果表示基本上可以接受,認(rèn)為變更對(duì)合同實(shí)施是有利的或必要的,則實(shí)施改變更,變更具體處理程序參照設(shè)計(jì)變更處理程序進(jìn)行。如果發(fā)包人聽取監(jiān)理人、設(shè)計(jì)單位、承包人的意見(jiàn)后,認(rèn)為這項(xiàng)變更從總體上來(lái)說(shuō)對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度影響較大,費(fèi)用增加較多,對(duì)合同實(shí)施不利,則不實(shí)施變更。

3.1.3 監(jiān)理人的指示引起的變更處理

監(jiān)理人可以根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況、施工條件、施工難易程度及臨時(shí)發(fā)生的各種問(wèn)題在發(fā)包人授權(quán)范圍內(nèi)提出變更,它包括現(xiàn)場(chǎng)指令、現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)簽證單、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議紀(jì)要等。承包人在接到監(jiān)理人的指示后,在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細(xì)的變更報(bào)價(jià)和變更施工方案報(bào)監(jiān)理人審批,承包人按監(jiān)理人的變更指示和批準(zhǔn)的變更施工方案及時(shí)組織實(shí)施。監(jiān)理人在批準(zhǔn)變更報(bào)價(jià)和變更施工方案前應(yīng)與發(fā)包人進(jìn)行充分協(xié)商,達(dá)成一致后按批準(zhǔn)的價(jià)格履行支付變更款項(xiàng)。

3.1.4 承包人要求的變更處理

承包人鑒于現(xiàn)場(chǎng)情況的變化、出于施工便利、受施工設(shè)備限制、遇到不能預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件或障礙、為了節(jié)約工程成本、加快工程施工進(jìn)度等原因,可以要求變更。承包人申請(qǐng)某項(xiàng)變更,應(yīng)首先提交一份詳細(xì)的變更申請(qǐng)報(bào)告,內(nèi)容應(yīng)包括變更的原因及依據(jù)、變更工程量、相關(guān)的技術(shù)要求及施工措施、進(jìn)度影響、變更報(bào)價(jià)及變更對(duì)其它工程的影響等。監(jiān)理人對(duì)變更進(jìn)行審核,若屬于變更,應(yīng)向發(fā)包人提交變更建議,征求發(fā)包人意見(jiàn);若不屬于變更,則該變更不成立。如果發(fā)包人不同意此項(xiàng)變更,則監(jiān)理人應(yīng)對(duì)之進(jìn)行重新審查,否定或重新肯定此項(xiàng)變更。如發(fā)包人原則上同意提出的變更,則監(jiān)理人可以開始和承包方就變更涉及的費(fèi)用和工期問(wèn)題進(jìn)行談判,達(dá)成協(xié)議報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)后,按批準(zhǔn)的價(jià)格履行支付變更款項(xiàng)。

3.1.5 單價(jià)合同的變更處理模式案例

在某單價(jià)合同項(xiàng)目招標(biāo)文件中,渡槽為單向預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu),跨度30 m,施工開始后,設(shè)計(jì)單位向發(fā)包人發(fā)出了渡槽預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)變更的施工圖紙,由原來(lái)的單向預(yù)應(yīng)力變成三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)。該變更是由于設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)變化引起的設(shè)計(jì)變更,建議按以下模式處理。

設(shè)計(jì)單位針對(duì)招標(biāo)文件中相應(yīng)條款提出變更通知:渡槽單向預(yù)應(yīng)力混凝土結(jié)構(gòu)變更為三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu),變更通知書中應(yīng)該包括:變更的原因和必要性、單向預(yù)應(yīng)力存在的主要技術(shù)問(wèn)題、變更的技術(shù)方案、設(shè)計(jì)圖紙、變更后的工期和費(fèi)用變化、變更后的施工組織設(shè)計(jì)要求等。

監(jiān)理人在接到由發(fā)包人轉(zhuǎn)來(lái)的設(shè)計(jì)變更通知后,對(duì)設(shè)計(jì)變更提出變更的性質(zhì)和類別、變更的依據(jù)、與初步設(shè)計(jì)的關(guān)系,對(duì)項(xiàng)目工期和投資的影響、技術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)等審查意見(jiàn)和建議報(bào)發(fā)包人。

發(fā)包人首先應(yīng)認(rèn)真分析,確定變更的性質(zhì),即一般設(shè)計(jì)變更或是重大設(shè)計(jì)變更,編寫變更報(bào)告,及時(shí)組織初審,根據(jù)變更的性質(zhì)確定是否應(yīng)報(bào)上一級(jí)有關(guān)部門審批。

監(jiān)理人按照發(fā)包人或有關(guān)部門的審批意見(jiàn),下達(dá)渡槽三向預(yù)應(yīng)力混凝土試驗(yàn)的變更令。承包人根據(jù)設(shè)計(jì)提出的單向和三向預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)性試驗(yàn)的技術(shù)大綱技術(shù)要求編制試驗(yàn)的方案報(bào)送監(jiān)理人審批,監(jiān)理人組織審查后批準(zhǔn)兩個(gè)方案的生產(chǎn)性的試驗(yàn)方案。承包人按照批準(zhǔn)的方案開展現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn),分別收集必要的測(cè)量、檢測(cè)和測(cè)試的試驗(yàn)數(shù)據(jù)后,對(duì)兩個(gè)方案的結(jié)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)原型承載試驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比和評(píng)價(jià):在技術(shù)質(zhì)量保證的前提下,進(jìn)行商務(wù)(費(fèi)用和工期影響)比較。

試驗(yàn)結(jié)束后承包人按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行試驗(yàn)總結(jié),并且將三向和單項(xiàng)預(yù)應(yīng)力混凝土試驗(yàn)報(bào)告和在合同規(guī)定的期限內(nèi)提供詳細(xì)三向預(yù)應(yīng)力混凝土施工的變更報(bào)價(jià)和變更施工方案報(bào)送監(jiān)理人審查。監(jiān)理人將其對(duì)工程建設(shè)技術(shù)質(zhì)量和合同影響的分析結(jié)果經(jīng)專家技術(shù)質(zhì)量和商務(wù)論證結(jié)束后并征得承包人同意進(jìn)行審查批準(zhǔn)。承包人按照監(jiān)理人批準(zhǔn)的變更施工方案正式組織實(shí)施該項(xiàng)變更,按照監(jiān)理人的批準(zhǔn)意見(jiàn)扣減原合同實(shí)施單向預(yù)應(yīng)力相應(yīng)項(xiàng)目的工期和費(fèi)用后按合同支付程序獲得相關(guān)費(fèi)用。

如果變更涉及到合同通用條款20款工期延誤、43索賠等條款,則按照合同有關(guān)條款進(jìn)行索賠處理。

3.2 總價(jià)合同的變更處理

總價(jià)合同是指承包人按照合同規(guī)定、技術(shù)規(guī)范要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成了合同中某項(xiàng)單一工程的工作范圍、工期要求和工作內(nèi)容后,發(fā)包人就一次性支付該項(xiàng)工程的合同價(jià)款的合同?？們r(jià)合同一般在總價(jià)確定后,除非十分特殊的原因,總價(jià)不能變更。但在實(shí)際施工過(guò)程中,不可避免的也會(huì)發(fā)生一些變更,這些變更有時(shí)是發(fā)生在合同外的,是不可預(yù)見(jiàn)性的,有時(shí)也可以是合同內(nèi)的增加或減少?？們r(jià)合同發(fā)生工程變更時(shí),其處理模式類同于單價(jià)合同,但增加的費(fèi)用監(jiān)理人確定后經(jīng)發(fā)包人同意在備用金或不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用中給予解決,也可由發(fā)包人簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方法給予解決。

4 結(jié)語(yǔ)

盡管變更形式多樣,處理方式也不盡相同,但它的根本形式及其處理方式還是有規(guī)律可循的。只要在工程建管理過(guò)程中依據(jù)合同規(guī)定,結(jié)合工程項(xiàng)目特點(diǎn),從工作實(shí)踐中認(rèn)真研究和總結(jié),肯定能尋求一個(gè)既適合項(xiàng)目建設(shè)特點(diǎn)又具有可操作性的變更處理模式。

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