后發(fā)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新與區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)*

郭 麗

(華僑大學(xué)商學(xué)院，福建 泉州 362021)

一、后發(fā)區(qū)域企業(yè)的內(nèi)部機(jī)制缺陷

1.企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不完善

我國后發(fā)區(qū)域企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)比較單一，國有企業(yè)比重較大，非公有制企業(yè)發(fā)展不夠充分。

表1 中國各區(qū)域按登記注冊類型分社會固定資產(chǎn)投資比重(2006)

表中分析數(shù)據(jù)顯示，我國的后發(fā)區(qū)域(中、西、東北部)固定資產(chǎn)投資中，國有經(jīng)濟(jì)仍占絕對優(yōu)勢比重，私營經(jīng)濟(jì)投資與先發(fā)區(qū)域(東部)有較大差距，而港澳臺和外商投資嚴(yán)重不足，有些省份這一投資甚至為零。從各區(qū)域企業(yè)注冊類型投資分布的狀況，我們可以考察出后發(fā)區(qū)域企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的單一性。而且，后發(fā)區(qū)域的國有企業(yè)主要以大中型為主，小型國有企業(yè)比較零散。大中型國有企業(yè)存在著產(chǎn)權(quán)邊界模糊、產(chǎn)權(quán)不明晰的問題，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)成本和產(chǎn)權(quán)收益不對稱，產(chǎn)權(quán)效率低下。

2.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)僵化

我國后發(fā)區(qū)域企業(yè)以大中型國有企業(yè)為主，而這些企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)保留著濃重的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，體現(xiàn)出“大而全”、“小而全”的生產(chǎn)型結(jié)構(gòu)特征，企業(yè)間的專業(yè)化分工和協(xié)作水平較低；而且，這種組織結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出剛性特征，權(quán)威體制下形成的組織模式難以在短期內(nèi)改變，導(dǎo)致組織僵化、交易成本上升，不能適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。雖然改革開放后隨著國有企業(yè)改革步伐的不斷加快，后發(fā)區(qū)域企業(yè)改革也在不斷進(jìn)行，但并沒有從根本上改變企業(yè)的生產(chǎn)型組織結(jié)構(gòu)特征，與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度有很大差距。

3.企業(yè)管理制度不健全

后發(fā)區(qū)域企業(yè)大多是在計劃經(jīng)濟(jì)模式下建立起來的，長期以來形成了家長式的管理體制，缺乏現(xiàn)代化企業(yè)管理知識和經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)管理制度不健全，沒有建立起與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)激勵機(jī)制、約束機(jī)制、決策機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，制約了企業(yè)的活力和效率，降低了企業(yè)的盈利水平，不利于企業(yè)市場化改革的深入進(jìn)行。

表2 中國各區(qū)域國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)(2006)

從上表我們可以看出，后發(fā)區(qū)域國有企業(yè)雖然比重高、投入大，但經(jīng)濟(jì)效益水平不高，資產(chǎn)負(fù)債率大多高于全國平均水平，流動資本周轉(zhuǎn)速度也大多低于全國平均水平，更大大低于先發(fā)區(qū)域水平。

4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱

后發(fā)區(qū)域由于總體經(jīng)濟(jì)水平比較低，所以技術(shù)創(chuàng)新的投入明顯不足，而且由于市場化進(jìn)程緩慢，依靠市場化金融手段融資的渠道也不暢通，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入水平與先發(fā)區(qū)域有比較大的差距。我們從各區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)投入水平可以比較出其中的差距。

表3 中國區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)支出情況(單位：億元)

二、企業(yè)創(chuàng)新與區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢的實(shí)現(xiàn)

1.后發(fā)區(qū)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

(1)技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制

技術(shù)學(xué)習(xí)就是企業(yè)利用企業(yè)內(nèi)外各種知識、信息，經(jīng)過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿創(chuàng)新、技術(shù)自主創(chuàng)新階段的技術(shù)創(chuàng)新能力形成的過程。企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)是一個動態(tài)化的過程，在不同階段技術(shù)學(xué)習(xí)的來源和內(nèi)容都有所不同，我們用一個圖示來表達(dá)這個動態(tài)過程。

圖1 后發(fā)區(qū)域企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的動態(tài)過程

圖1中橫軸表示后發(fā)區(qū)域企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)所經(jīng)歷的階段，縱軸表示技術(shù)水平。

Ⅰ.技術(shù)引進(jìn)。A點(diǎn)為后發(fā)區(qū)域企業(yè)的技術(shù)起點(diǎn)，構(gòu)成企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)。t0時點(diǎn)后發(fā)區(qū)域企業(yè)開始從外部進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，B點(diǎn)為t0期引進(jìn)技術(shù)的技術(shù)水平，則g1為技術(shù)引進(jìn)時企業(yè)同先發(fā)區(qū)域的技術(shù)差距；D點(diǎn)為引進(jìn)技術(shù)時該產(chǎn)業(yè)國際最高技術(shù)水平，則g2為技術(shù)引進(jìn)時企業(yè)同國際最高技術(shù)水平間的技術(shù)差距。這一時期企業(yè)首先需要注意的是技術(shù)選擇問題，選擇什么樣的技術(shù)最適合？本文將在下面再進(jìn)行討論；其次在引進(jìn)技術(shù)后，通過“干中學(xué)”、“用中學(xué)”，利用技術(shù)溢出效應(yīng)，不斷進(jìn)行消化、吸收，將別人的技術(shù)變?yōu)樽约旱募夹g(shù)，為技術(shù)學(xué)習(xí)向下一階段演進(jìn)奠定基礎(chǔ)。這就要求企業(yè)必須擁有能夠掌握、運(yùn)用引進(jìn)技術(shù)的專業(yè)人員和技術(shù)工人，保證引進(jìn)技術(shù)的正常使用。如果引進(jìn)的技術(shù)缺乏具體運(yùn)用的人才，則引進(jìn)不僅是無效的，而且是負(fù)效率的。

Ⅱ.技術(shù)模仿創(chuàng)新。圖1中t1—t2期，后發(fā)區(qū)域企業(yè)通過前一時期的“干中學(xué)”、“用中學(xué)”，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和技能，開始進(jìn)入模仿創(chuàng)新階段。這個階段首先是從技術(shù)模仿開始的，通過“逆向分析”等手段破譯引進(jìn)的技術(shù)，逐漸加入本企業(yè)的元素，不斷經(jīng)過試錯、改進(jìn)、提高的反復(fù)，從單純的模仿轉(zhuǎn)向模仿創(chuàng)新。這是一個非常關(guān)鍵的階段，企業(yè)能否在引進(jìn)技術(shù)后經(jīng)過消化、吸收，從而完成技術(shù)學(xué)習(xí)“引進(jìn)—模仿創(chuàng)新”階段的遞進(jìn)，再進(jìn)而向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵在于這個時期的技術(shù)學(xué)習(xí)績效。這可能出現(xiàn)兩種截然不同的結(jié)果：或者由于技術(shù)學(xué)習(xí)的低效率而陷于低水平重復(fù)引進(jìn)、永遠(yuǎn)落后于先發(fā)區(qū)域的技術(shù)水平；或者由于高效率的技術(shù)學(xué)習(xí)而不斷完成各階段的演進(jìn)任務(wù)、最終超越先發(fā)區(qū)域的技術(shù)水平。第一種結(jié)果會使后發(fā)區(qū)域企業(yè)的技術(shù)沿著A-B-C的軌跡發(fā)展，其技術(shù)水平永遠(yuǎn)低于先發(fā)區(qū)域技術(shù)發(fā)展軌跡B-D-E-F；第二種結(jié)果會使后發(fā)區(qū)域企業(yè)的技術(shù)突破先發(fā)區(qū)域技術(shù)發(fā)展軌跡B-D-E-F，而表現(xiàn)為A-B-E-F的發(fā)展軌跡，實(shí)現(xiàn)對先發(fā)區(qū)域的技術(shù)超越。這個階段后發(fā)區(qū)域企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)績效的取得，需要很多其他要素的配合，包括企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、人力資本狀況、文化氛圍等，企業(yè)外部的市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、公共基礎(chǔ)設(shè)施條件、政府宏觀調(diào)控手段等。

Ⅲ.技術(shù)自主創(chuàng)新。如果在t1—t2期能夠通過模仿創(chuàng)新達(dá)到第二種結(jié)果(A-B-E-F技術(shù)發(fā)展軌跡)，那么進(jìn)入t2期后，后發(fā)區(qū)域企業(yè)就完全可以進(jìn)行自主創(chuàng)新的研發(fā)活動，從而擁有屬于本企業(yè)的核心技術(shù)，并以此為中心形成企業(yè)的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)對先發(fā)區(qū)域的技術(shù)超越和市場超越。當(dāng)然，后發(fā)區(qū)域企業(yè)能夠進(jìn)入到這個階段，還需要其他一些要素的配合。

(2)技術(shù)選擇機(jī)制

后發(fā)區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)、提高，依賴于技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)制的建立和完善。由于其技術(shù)水平的落后性，決定了技術(shù)學(xué)習(xí)的一般起點(diǎn)是從技術(shù)引進(jìn)開始的，引進(jìn)時的技術(shù)選擇成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長的初始條件。企業(yè)技術(shù)選擇不是單純的經(jīng)濟(jì)問題，而包含更多深層次意義，后發(fā)區(qū)域企業(yè)的特殊環(huán)境和內(nèi)部機(jī)制，決定了其技術(shù)選擇要考慮更多因素，遵循以下原則。

第一，要素稟賦原則。林毅夫曾經(jīng)從國家的角度考察了技術(shù)選擇問題，認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)該選擇與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致的技術(shù)結(jié)構(gòu)，從而逐漸縮小同發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距；而大多數(shù)發(fā)展中國家之所以并沒有能夠成功地縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，主要是因?yàn)檫@些國家的技術(shù)選擇與其要素稟賦結(jié)構(gòu)相悖離。這個理論應(yīng)用到區(qū)域范圍也是同樣道理，后發(fā)區(qū)域在選擇技術(shù)時，必須首先要符合本區(qū)域的要素稟賦，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的技術(shù)項(xiàng)目，在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行自主研發(fā)的創(chuàng)新活動，這樣才能充分利用后發(fā)優(yōu)勢。

第二，技術(shù)可行性原則。選擇某種技術(shù)生產(chǎn)出某種產(chǎn)品，就是為了滿足市場的需要，因此技術(shù)選擇必須考慮市場需求，市場需求在一定程度上影響著企業(yè)的技術(shù)選擇。一方面，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類、質(zhì)量等必須要滿足市場需求，這就要求企業(yè)選擇相應(yīng)的技術(shù)和工藝設(shè)備；另一方面，市場需求結(jié)構(gòu)的不斷變化，要求企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)也要隨之調(diào)整，以適應(yīng)市場的要求。而且，企業(yè)還要具備一定的吸收能力，擁有掌握相關(guān)技術(shù)的技術(shù)人才、管理人才，能夠掌握、消化、運(yùn)用所選擇的技術(shù)，這是引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)而模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。

第三，經(jīng)濟(jì)合理性原則。企業(yè)的技術(shù)選擇始終是要為企業(yè)能在市場競爭中取得優(yōu)勢地位進(jìn)行的，因此經(jīng)濟(jì)效益是技術(shù)選擇最重要的價值目標(biāo)。技術(shù)選擇可以為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益，但任何一項(xiàng)技術(shù)的選擇都是有成本的，包括培訓(xùn)專門技術(shù)人員、引進(jìn)技術(shù)、消化吸收技術(shù)等，都是要支付成本的。這就使技術(shù)選擇具有風(fēng)險性，一項(xiàng)技術(shù)的選擇可能是正效益，也可能是負(fù)效益。在信息不對稱條件下，技術(shù)選擇的風(fēng)險性是不確定的，這加大了企業(yè)技術(shù)選擇的難度。要求企業(yè)必須提高捕捉信息的能力，提高風(fēng)險的預(yù)測水平，使技術(shù)選擇符合經(jīng)濟(jì)的合理性。

第四，生態(tài)原則。企業(yè)的技術(shù)選擇不單純是一個經(jīng)濟(jì)問題，而且也是社會問題，在追求企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時，還要考慮社會效益。隨著生態(tài)環(huán)境問題的日益嚴(yán)重，人類社會的技術(shù)創(chuàng)新觀念也在發(fā)生著革命性的變革，傳統(tǒng)觀念下經(jīng)濟(jì)效益準(zhǔn)則，正逐步被生態(tài)原則所取代。后發(fā)區(qū)域許多地區(qū)都屬于生態(tài)脆弱區(qū)，生態(tài)環(huán)境的不斷惡化給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)造成了諸多的不利。企業(yè)如果不考慮生態(tài)環(huán)境而發(fā)展，會使本來就比較惡劣的環(huán)境更是雪上加霜，從而不僅損害區(qū)域的發(fā)展環(huán)境，也會對企業(yè)的長期發(fā)展不利。因此，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)選擇時，必須要遵循生態(tài)原則，選擇符合可持續(xù)發(fā)展要求的生態(tài)技術(shù)。

2.后發(fā)區(qū)域企業(yè)的組織創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的構(gòu)建，可以保證后發(fā)區(qū)域企業(yè)成為真正的技術(shù)創(chuàng)新主體，從而發(fā)揮企業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)作用。但是僅有健全的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，不足以保證企業(yè)能夠完成在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要使命，成為區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)，還必須配合其它方面的改革，其中最重要的是企業(yè)的組織創(chuàng)新。企業(yè)組織創(chuàng)新至今沒有一個約定俗成的概念，本文認(rèn)為組織創(chuàng)新同技術(shù)創(chuàng)新是相輔相成的，是通過企業(yè)組織的構(gòu)成要素及要素間關(guān)系的變動而保持自身及其與環(huán)境間的動態(tài)平衡的過程。

后發(fā)區(qū)域企業(yè)組織存在著許多問題，必須通過組織創(chuàng)新重塑企業(yè)組織，配合技術(shù)創(chuàng)新及文化創(chuàng)新，使后發(fā)區(qū)域企業(yè)成為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)力量。

(1)加快國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新

產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度的邏輯起點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)清晰是有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)，也是對市場經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的企業(yè)最根本的要求，只有這樣才能保證企業(yè)成為真正的市場主體和法人實(shí)體。由于特殊的歷史原因，我國后發(fā)區(qū)域工業(yè)企業(yè)主要以大中型國有企業(yè)為主。雖然經(jīng)過20多年的改革，后發(fā)區(qū)域大部分國有企業(yè)也都進(jìn)行了改制，但大部分企業(yè)并沒有取得應(yīng)有的效果，許多企業(yè)只是從表面形式上有所改變，并沒有按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立起產(chǎn)權(quán)清晰的企業(yè)制度，改革還需要深入進(jìn)行。

產(chǎn)權(quán)制度改革首先就要明確產(chǎn)權(quán)邊界，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人格化，明確出資人、經(jīng)營者的權(quán)益和責(zé)任。資產(chǎn)所有者只作為出資人享有資產(chǎn)受益和重大決策權(quán)，而不再去干涉企業(yè)的經(jīng)營事務(wù)；企業(yè)作為經(jīng)營者則享有獨(dú)立的法人財產(chǎn)權(quán)，擁有資產(chǎn)的占有、支配、處置、受益權(quán)利，成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)濟(jì)行為主體和法人實(shí)體。這樣，才能充分調(diào)動起企業(yè)的積極性和創(chuàng)造力，從而帶動后發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

(2)推動企業(yè)組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

我國后發(fā)區(qū)域大多數(shù)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)仍然保留著濃重的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，體現(xiàn)出“大而全”、“小而全”的生產(chǎn)型結(jié)構(gòu)特征，而且企業(yè)間的專業(yè)化分工和協(xié)作水平比較低，難以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的剛性特征又使這種僵化的形式難以改變，導(dǎo)致企業(yè)效率的低下。因此，必須推動后發(fā)區(qū)域企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求構(gòu)建符合市場發(fā)展需要的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新可以從以下幾個方面進(jìn)行：

第一，組織結(jié)構(gòu)扁平化。后發(fā)區(qū)域企業(yè)中國有大中型企業(yè)偏多，而這些企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是一種多層級的“金字塔”式結(jié)構(gòu)。多層級結(jié)構(gòu)由于信息傳遞過程中的環(huán)節(jié)過多而可能失真，從而導(dǎo)致決策的低效率。組織結(jié)構(gòu)扁平化就是通過減少管理層次、擴(kuò)大管理幅度，使企業(yè)組織結(jié)構(gòu)更有彈性、更加靈活。但這種組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)的要求比較高，要求有高素質(zhì)的企業(yè)員工和企業(yè)管理者，有高水平的信息化管理平臺和規(guī)范的管理制度。

第二，組織結(jié)構(gòu)柔性化。組織結(jié)構(gòu)的柔性是指企業(yè)內(nèi)部具有的能對環(huán)境變化及時做出反映的能力，從而使企業(yè)能夠根據(jù)外界環(huán)境的變化急時調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營策略。企業(yè)所面對的外部環(huán)境是不斷變化的，而環(huán)境變化要求企業(yè)要及時做出反映。柔性化的組織結(jié)構(gòu)可以使企業(yè)具備這樣的能力，企業(yè)根據(jù)企業(yè)的資源條件、產(chǎn)業(yè)特色和競爭水平，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，隨著所處環(huán)境的動態(tài)變化而不斷調(diào)整戰(zhàn)略。

第三，組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)，這里我們主要討論外部網(wǎng)絡(luò)。組織結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)化是指在一定范圍內(nèi)的一定數(shù)量的企業(yè)，基于共同利益而形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)在發(fā)展過程中，如果單獨(dú)依靠自身的力量，很難達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)水平，而通過這種企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建則可以解決企業(yè)發(fā)展的難題，將企業(yè)價值鏈延伸至企業(yè)外，尋求和其他企業(yè)的合作，形成了強(qiáng)大的虛擬功能，企業(yè)在沒有實(shí)體組織的情況下也能獲得相同的實(shí)際利益。這樣既有利于解決企業(yè)在某方面的“短板”難題，同時也促進(jìn)了企業(yè)間專業(yè)化分工和協(xié)作水平的發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1] Gerschenkron.Economic Backwardness in Historical Respective[M]. Boson:Harvard University Press ,1962.

[2] 陸德明. 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展動因分析[M]. 太原：山西經(jīng)濟(jì)出版社，1999.

[3] 李平. 技術(shù)擴(kuò)散理論及實(shí)證研究[M]. 太原：山西經(jīng)濟(jì)出版社，1999.

[4] 徐現(xiàn)祥,李郇. 中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的內(nèi)生制度根源[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2005(10).

[5] 林毅夫,劉培林. 中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與地區(qū)收入差距[J]. 經(jīng)濟(jì)研究，2003(3).