國家圖書館如何加強(qiáng)博士學(xué)位論文的開發(fā)與利用

蔣宇弘

摘要博士論文有很高的學(xué)術(shù)價值。國家圖書館對博士論文不應(yīng)該僅僅是簡單的收藏，而應(yīng)該是深層次服務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)博士論文全部信息資源的全面開發(fā)和利用。為此，提出4wT建議：擴(kuò)大博士論文的收藏范圍；全面揭示博士論文的信息；完善博士論文的共建共享；加強(qiáng)博士論文的出版發(fā)行；建立博士論文的網(wǎng)絡(luò)交流平臺。

關(guān)鍵詞博士論文深層次服務(wù)開發(fā)利用

1導(dǎo)言

自1981年正式實(shí)行學(xué)位制度以來，隨著社會對科學(xué)知識需求的不斷加大，我國接受研究生教育的人數(shù)也越來越多，從首批18名博士發(fā)展到2006年的36247名博士。由于博士論文具有內(nèi)容專深、選題現(xiàn)實(shí)等特點(diǎn)，因而近年來倍受讀者的關(guān)注和青睞，在圖書館界受重視的程度也在不斷提高。但是這部分珍貴的文獻(xiàn)，卻并沒有被充分利用。國家圖書館作為教育部指定的全國博士論文收藏中心，有義務(wù)也有能力在博士論文的開發(fā)利用中起到帶頭作用。本文探討作為國家圖書館，如何帶領(lǐng)全國各論文收藏機(jī)構(gòu)，對博士論文由簡單的收藏模式，轉(zhuǎn)變到對博士論文的深層次服務(wù)中來，最終實(shí)現(xiàn)博士論文信息資源全面利用，最大限度地發(fā)揮博士論文的應(yīng)有價值。

2國家圖書館博士論文利用現(xiàn)狀

國家圖書館作為國務(wù)院學(xué)位委員會指定的全面收藏和整理我國博士論文的專門機(jī)構(gòu)，專門設(shè)置學(xué)位論文收藏中心，根據(jù)博士學(xué)位論文的特點(diǎn)，制作博士論文書目數(shù)據(jù)提供讀者查詢；開辟了博士論文文庫閱覽室，為讀者提供包括博士論文在內(nèi)的紙質(zhì)版學(xué)位論文閱覽服務(wù)；建立了博士論文全文影像資源庫，提供博士論文全文前24頁的展示瀏覽。

同時，國家圖書館還注重加強(qiáng)對博士論文二次文獻(xiàn)的編寫工作。早在1990年，國家圖書館就編輯出版《中國博士學(xué)位論文提要》一書，該書分兩本，分別介紹了1981年至1990年期間社會科學(xué)和自然科學(xué)的博士論文7000余篇。2007年，國家圖書館又編輯出版了《中國博士學(xué)位論文提要(人文社會科學(xué)部分，2005)》，收錄5600余篇。

3博士論文的開發(fā)利用

作為國家圖書館，如何充分利用代表國內(nèi)最前沿學(xué)術(shù)水平和技術(shù)水平的博士論文，為知識學(xué)習(xí)、信息傳播和教育發(fā)展提供更全面的服務(wù)，引導(dǎo)讀者最大限度地使用這種文獻(xiàn)資源，還有很多地方需要完善。僅僅通過圖書館閱覽的方式來介紹博士論文，讀者面還是非常有限，博士論文的內(nèi)容也不能充分被利用。以國家圖書館為例，2006年接待查閱學(xué)位論文的讀者人數(shù)為47088人，甚至還不足2006年全部畢業(yè)研究生人數(shù)的20％。國家圖書館應(yīng)該變被動服務(wù)為主動服務(wù)，開展深層次服務(wù)，為博士論文的深層次開發(fā)利用盡自己的力量。

3，1擴(kuò)大收藏范圍

國家圖書館博士論文的收藏范圍包括大陸地區(qū)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的博士學(xué)位論文、臺灣地區(qū)部分博士論文、部分海外華人華僑博士論文。除了大陸地區(qū)的博士論文得到系統(tǒng)全面的收藏以外，其他收藏還有待改進(jìn)。

首先，作為專業(yè)的博士論文收藏機(jī)構(gòu)，不僅應(yīng)該收藏大陸范圍的博士論文，還應(yīng)收藏包括港澳臺地區(qū)在內(nèi)的博士論文。由于港澳臺地區(qū)的博士授予不歸屬國務(wù)院學(xué)位委員會管理，收藏起來必然有一定的難度。所以可以采取多種形式相結(jié)合的方式增加收藏：1、直接索取?？梢杂蓢覉D書館學(xué)位論文收藏中心直接和港澳臺各學(xué)位授予單位或者下屬圖書館、檔案館聯(lián)系，索取他們的博士論文。2、交換。利用館際交換的方式，國家圖書館與港澳臺各學(xué)位授予單位圖書館進(jìn)行交換論文。但是由于博士論文的版權(quán)不歸國家圖書館所有，可以由國家圖書館或者國務(wù)院學(xué)位委員會出面與大陸各學(xué)位授予單位進(jìn)行版權(quán)的協(xié)調(diào)。3、購買。通過圖書進(jìn)出口公司等圖書銷售單位，直接購買港澳臺地區(qū)已經(jīng)處理過版權(quán)的博士論文。

其次，國家圖書館在做好中國的博士論文收藏工作的基礎(chǔ)上，也應(yīng)該將收藏的范圍進(jìn)一步延伸。例如20世紀(jì)50年代以來，隨著新中國的建立及其國際地位的提高，特別是改革開放以后，海外中國學(xué)已經(jīng)成了國際熱點(diǎn)。海外中國學(xué)在相當(dāng)程度上代表國際學(xué)術(shù)界對中國歷史和現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識，影響國際社會及其學(xué)術(shù)界對中國問題的看法，加強(qiáng)對海外中國學(xué)的研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界共識。但是國家圖書館關(guān)于海外學(xué)者(包括華人、華裔和非華裔)研究中國問題的論文卻沒有收藏。所以國家圖書館在努力收集全球華人博士論文的同時，還應(yīng)有計劃地逐步將亞洲乃至全球范圍內(nèi)研究中國學(xué)的博士論文全面收藏。

3，2全面揭示信息

國家圖書館現(xiàn)在的書目數(shù)據(jù)可以通過題名、作者、導(dǎo)師、學(xué)科專業(yè)、學(xué)位授予單位、授予時間這些信息檢索到相關(guān)論文。隨著圖書館的發(fā)展，對書目數(shù)據(jù)的要求也不斷變化。MARC作為保存書目信息的方式，其包含的內(nèi)容也應(yīng)隨之不斷加強(qiáng)。

為了增加博士論文信息的深度和廣度，更加充分地揭示博士論文信息，讓讀者通過書目數(shù)據(jù)就可以更全面地了解博士論文全部內(nèi)容，應(yīng)該將博士論文的摘要、目次、參考文獻(xiàn)等信息放到機(jī)讀格式中。我國臺灣地區(qū)早在上世紀(jì)末就已經(jīng)將學(xué)位論文的摘要、目次、參考文獻(xiàn)等信息，放到機(jī)讀格式中。具體來說，國家圖書館博士論文MARC數(shù)據(jù)除了現(xiàn)在的這些著錄項(xiàng)目，還應(yīng)該在MARC數(shù)據(jù)的3字段增加對摘要、目次、參考文獻(xiàn)、基金或項(xiàng)目等信息的揭示；同時為了豐富研究生及導(dǎo)師個人信息，讓讀者通過書目數(shù)據(jù)就可以更全面地了解研究生和導(dǎo)師的情況，方便進(jìn)行人稱規(guī)范，應(yīng)該將研究生及導(dǎo)師的出生年月、性別、籍貫、民族等個人信息放到機(jī)讀格式中，具體來說，應(yīng)該在MARC數(shù)據(jù)的7字段增加研究生及導(dǎo)師信息的揭示，如表1所示。

3，3資源共建共享

作為國家圖書館，要逐漸完善自建數(shù)據(jù)庫。具體來說，國家圖書館博士論文全文影像資源庫現(xiàn)有博士論文近10萬種已完成影像掃描，但和現(xiàn)在的博士畢業(yè)生人數(shù)相比，數(shù)據(jù)庫的進(jìn)度還需要繼續(xù)加快，同時，還應(yīng)該采取其他方式直接獲取電子版博士論文。例如，爭取得到學(xué)位授予單位或者博士本人的許可，獲取博士論文的使用授權(quán)，直接使用博士自己的電子版，既提高了數(shù)據(jù)庫的制作速度，又避免因掃描帶來的誤差。

國家圖書館還可以借助聯(lián)合編目的力量提高博士論文的編目速度。國家圖書館全國聯(lián)合編目中心現(xiàn)在擁有學(xué)校成員館數(shù)百家，如果這些成員館都可以為國家圖書館提供博士論文的聯(lián)合編目數(shù)據(jù)，在實(shí)現(xiàn)博士論文書目數(shù)據(jù)資源共建共享的同時，不僅提高了國家圖書館博士論文編目的速度，也提高了文獻(xiàn)信息和作者信息的準(zhǔn)確性。

3，4出版發(fā)行

由于許多博士論文的選題直接來自國家各部委的科學(xué)基金和國家科技攻關(guān)項(xiàng)目，各類基金和攻關(guān)項(xiàng)目主持單位通常要求項(xiàng)目承擔(dān)者將最終成果以報告形式公開出版。因此，近年來博士論文以紙本印刷方式公開出版的數(shù)量大幅增長。

但是，在博士論文總數(shù)中能夠出版發(fā)行的所占比重仍然很低。截止到2004年，博士研究生畢業(yè)人數(shù)達(dá)到13萬余人①，而能夠正式出版發(fā)行的學(xué)位論文僅

3590篇②。同時，雖然有40余家出版社出版了不同數(shù)量的博士論文，但是出版有一定延續(xù)性，達(dá)到一定數(shù)量的出版社很少。而且出版方式混亂，有的按學(xué)校出版，有的按學(xué)科出版，甚至?xí)斐芍貜?fù)出版的后果。國家圖書館應(yīng)該發(fā)揮自己有出版社的優(yōu)勢，聯(lián)合教育部、學(xué)位授予單位等相關(guān)機(jī)構(gòu)相互溝通協(xié)調(diào)，建立一個有序的出版網(wǎng)絡(luò)，盡可能多地出版博士論文，力爭系統(tǒng)地對博士論文進(jìn)行資助出版，全面揭示我國博士論文研究成果。

由于博士論文內(nèi)容專深，尤其是自然科學(xué)方面的博士論文出版確實(shí)有一定的難度。為了全面、快速傳播數(shù)量巨大的博士研究生研究成果，應(yīng)該全面編纂博士論文摘要。摘要通過較短的篇幅概括出論文的中心思想和主要內(nèi)容，揭示出論文的精神要義，反映出作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和研究成果的優(yōu)勢，便于讀者掌握某一專業(yè)在某一時期所發(fā)表的論文數(shù)量和內(nèi)容?，F(xiàn)已編纂出版的博士論文摘要如表2所示，但是統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，博士論文摘要的出版發(fā)行情況并不受重視，無論是結(jié)集出版還是在雜志上刊登，無論是按照學(xué)科門類還是授予單位出版，都缺乏連貫性。國家圖書館應(yīng)該充分利用自身既是博士論文收藏機(jī)構(gòu)，又擁有國家圖書館出版社的雙重優(yōu)勢，一方面將2005年以后的博士論文摘要繼續(xù)編輯出版，同時盡快地將1991年至2004年之間的博士論文摘要回溯出版。保證《中國博士學(xué)位論文摘要》的連貫性和完成性。

3，5網(wǎng)絡(luò)交流平臺

作為信息資源中心的國家圖書館，應(yīng)開辟一個專門的學(xué)術(shù)交流平臺，提供一個能夠迅速調(diào)整與更新的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，集合海內(nèi)外博士，介紹各自博士論文的內(nèi)容，就各種議題開展學(xué)術(shù)交流與研討，使專家學(xué)者能較及時地發(fā)現(xiàn)最有意義的研究課題，為各學(xué)科的發(fā)展建設(shè)獻(xiàn)計獻(xiàn)策。可以在圖書館學(xué)方面建立這種學(xué)術(shù)交流平臺。目前，國家圖書館數(shù)字圖書館在互聯(lián)網(wǎng)、館域網(wǎng)上向讀者提供超過200TB的豐富數(shù)字資源；中國博士后科學(xué)基金會與國家圖書館簽署了合作協(xié)議；圖書館學(xué)專業(yè)博士后工作站也已經(jīng)設(shè)立……，要充分利用這些優(yōu)勢，將圖書館學(xué)的學(xué)術(shù)交流平臺建立起來。圖書館學(xué)作為一門應(yīng)用科學(xué)，與圖書館的具體工作是分不開的。在這個學(xué)術(shù)平臺上，圖書館學(xué)博士不僅可以方便與其他博士交流，更方便他們真實(shí)接觸到圖書館的實(shí)際工作。而對于圖書館員，也比以往更容易學(xué)習(xí)到先進(jìn)理論，提高工作效率，改善工作流程。

4結(jié)語

博士論文作為重要的科研文獻(xiàn)資源，系統(tǒng)、全面、具體地反映了各學(xué)科專業(yè)前沿領(lǐng)域的科研成果和發(fā)展?fàn)顩r。加強(qiáng)對博士論文的開發(fā)利用，可以更好地提高博士論文利用率，達(dá)到資源共享的目的。