利益相關(guān)者民主化管理問題研究

盧山冰

摘要：為了把握現(xiàn)代管理前沿理論，應(yīng)用文獻(xiàn)研究法，對(duì)利益相關(guān)者民主化管理規(guī)范化概念進(jìn)行了研究，認(rèn)為代表性、參與性和審議性構(gòu)成民主化管理的本質(zhì)屬性，“低層次代表性和弱影響力”是民主化管理的制約。利益相關(guān)者代表性和影響力取決于其民主參與頻率與機(jī)制保障。

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者；民主化管理；代表性；參與性；審議性；影響力

中圖分類號(hào)：F015文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-2731(2009)05-0134-05

近年來歐洲管理學(xué)界關(guān)于利益相關(guān)者理論研究又出現(xiàn)了新的進(jìn)展，其中融合組織行為學(xué)、人力資源管理學(xué)、公司控制學(xué)和會(huì)計(jì)學(xué)，以及其他一些社會(huì)科學(xué)學(xué)科，諸如經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和管理學(xué)研究的分支學(xué)科，倡導(dǎo)以“民主化管理”為核心的研究內(nèi)容成為利益相關(guān)者研究的新的熱點(diǎn)。

一、利益相關(guān)者民主化管理的研究對(duì)象

在利益相關(guān)者民主化管理研究的歷史過程中，歐洲諸多的有關(guān)商業(yè)倫理方面文獻(xiàn)刊發(fā)過相關(guān)研究文章都把利益相關(guān)者民主化管理視為“將是一個(gè)尚未充分發(fā)展的概念”。

世界上公認(rèn)的最早對(duì)利益相關(guān)者問題進(jìn)行研究的弗里曼(Freeman，1984)在他著名的具有劃時(shí)代意義的著作《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者分析》中，首次提出“利益相關(guān)者”的概念，他明確“一個(gè)組織的利益相關(guān)者是指可以影響到組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的人或群體”。在他的相關(guān)管理學(xué)思想導(dǎo)論的著作中，也明確加進(jìn)了一個(gè)章節(jié)的內(nèi)容討論利益相關(guān)者民主化管理的理論問題，并且將這些內(nèi)容看作自己管理學(xué)理論所屬的重要內(nèi)容。在后來的許多研究者加入進(jìn)來后，利益相關(guān)者民主化問題研究便成為管理學(xué)界一個(gè)持續(xù)性議程，尤其是在商業(yè)倫理學(xué)家介入討論后，更將這個(gè)問題的研究推進(jìn)到一個(gè)深刻化研究階段。比較具有代表性的研究者有：瓊斯(Jones，1999)、韋克斯(Wicks，1999)、斯托尼(Stoey，2001)、維因斯坦利(Winstanley，2001)、弗雷曼(Friedman,2002)和米里斯(Miles，2002)等人。在這個(gè)時(shí)期的利益相關(guān)者理論研究者中比較有影響的代表人菲利普(Phi]lips Freeman ＆ Wicks，2003)努力證實(shí)的是“什么不是利益相關(guān)者理論”(‘Whatstakeholdertheory is not)。凱利等人(Kelly et al，1997)則提出了“利益相關(guān)者資本主義”(StakeholderCapitalism)的命題和研究體系。正是在上述研究成果的支撐下，“利益相關(guān)者民主化管理”研究得到了持久性發(fā)展。

利益相關(guān)者民主化管理研究的第一個(gè)階段所關(guān)注的是民主化管理的意義層面問題(GraRon，2004)。在利益相關(guān)者理論形成初期，弗里曼(1984)參照“現(xiàn)代公司民主制度”的概念，對(duì)公司管理中的利益相關(guān)者的權(quán)利和利益等問題進(jìn)行了評(píng)價(jià)，認(rèn)為“民主化管理”的目的是“確保公司經(jīng)營過程能夠有公眾參與或者代表大眾利益者的參與”，這自然也成為了他的思想核心?？梢园l(fā)現(xiàn)，在弗里曼的理論中包含了現(xiàn)代利益相關(guān)者理論中幾乎所有的“利益相關(guān)者”，即“消費(fèi)者、生產(chǎn)者、雇員和其他利益相關(guān)者”。

利益相關(guān)者民主化管理研究的第二個(gè)階段，注重的是有關(guān)“雇員管理”作為利益相關(guān)者的問題研究。在后續(xù)的“利益相關(guān)者民主化管理”的研究成果中，有關(guān)“雇員管理”研究比較活躍，在許多研究成果中最關(guān)心的往往只是雇員，而很少深層次地去探討其他利益集團(tuán)。他們將雇員與公司關(guān)系的研究，放在“工廠民主化管理”的研究背景中。雷姆塞(Ramsay，1997)對(duì)“工廠民主化管理”的研究追溯到資本主義制度產(chǎn)生時(shí)期，他認(rèn)為從早期的工場制里都能夠發(fā)現(xiàn)民主化管理的痕跡，甚至認(rèn)為“工廠民主化管理”是利益相關(guān)者民主化管理的突出形式。無論是“工場”還是“工廠”，所謂的民主化管理基本內(nèi)涵“都是強(qiáng)調(diào)雇員參與公司決策，其中包括雇員在公司管理過程中的參與，以及組織戰(zhàn)略制定中的信息公開和雇員的決策參與”?？梢?，早期的企業(yè)民主化管理實(shí)踐，在一定程度上為現(xiàn)代利益相關(guān)者民主化管理研究提供了可資借鑒的素材和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，威爾曼等人(Varman &Chakrabarti;，2004)特別注意把“合作制企業(yè)”當(dāng)作公司民主化管理的典范，并且還將其當(dāng)作超越市場和等級(jí)結(jié)構(gòu)組織的一種管理形式。然而，由于一方面在公司管理上民主化程度高的組織能夠從更忠誠、更有責(zé)任感的雇員那里獲得高的收益回報(bào)，而提高雇員民主參與和自由決策的程度也自然會(huì)推動(dòng)公司向更具有創(chuàng)新力的方向發(fā)展；另一方面利益相關(guān)者參與民主管理又是一個(gè)需要“耗費(fèi)大量時(shí)間和無形勞動(dòng)”的過程，一定程度上可能會(huì)導(dǎo)致低效率現(xiàn)象出現(xiàn)。考貝森和丹尼(Courpasson ＆ Dany，2003)的研究也證明，由于大多數(shù)情況下公司掌握權(quán)利的人是股東和高級(jí)管理人員，他們不會(huì)輕易放棄自己的權(quán)利，比較理想的應(yīng)該是將職業(yè)經(jīng)理人制度與雇員一定的自我決策能力相結(jié)合的民主化管理形式。

利益相關(guān)者民主化管理研究的第三個(gè)階段，注重內(nèi)外利益相關(guān)者問題研究。在有關(guān)研究成果中，凱爾(Kerr，2004)的研究比較深刻。他認(rèn)為在依靠具有高度熟練的技能和創(chuàng)造力的勞動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，或者在雇員靈活應(yīng)對(duì)顧客并進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)的領(lǐng)域，民主化管理過程無疑更有助于公司運(yùn)作和效率的提高。針對(duì)利益相關(guān)者民主化管理理論中許多人稱道的“工場民主化管理”，他認(rèn)為也存在一定的缺陷，即“從利益相關(guān)者的角度看，在損失組織其他利益相關(guān)者的利益為代價(jià)的情況下，‘過度的民主化管理，就是那些過多地強(qiáng)調(diào)雇員利益的情況一定可能出現(xiàn)”，其結(jié)果就是公司之外的利益相關(guān)者或者被忽視或者其利益被損害。因此，在評(píng)價(jià)“民主化管理”時(shí)，不能僅僅局限于一個(gè)利益相關(guān)者集團(tuán)之內(nèi)，還應(yīng)該考察企業(yè)內(nèi)外所有利益相關(guān)者的參與程度，以及一個(gè)公正的同時(shí)也是能夠處理和平衡所有相關(guān)者利益的方法。

可見，所謂的利益相關(guān)者民主化管理理論是隨著民主化管理的概念形成而出現(xiàn)，并且隨著民主化管理概念的不斷完善其相關(guān)性研究也日益豐富起來，也為近年比較熱點(diǎn)的關(guān)于公司社會(huì)責(zé)任、公司決策社會(huì)參與、公司控制過程代表廣泛參加等“民主化管理”的理論要求奠定了研究基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易一體化的逐漸完成，跨國公司競爭力對(duì)國家、社會(huì)、地區(qū)的政治、文化影響與日俱增，利益相關(guān)者民主化管理的思想陸續(xù)被引起越來越多的重視，甚至于被納入一個(gè)共同認(rèn)可的概念體系之中了。

二、利益相關(guān)者民主化管理的科學(xué)內(nèi)涵

“利益相關(guān)者民主化管理”的科學(xué)涵義到底是什么呢?對(duì)這個(gè)問題的回答，是人們在進(jìn)行利益相關(guān)者問題研究時(shí)不可回避的問題。比較具有權(quán)威意義的是考貝森和丹尼以及凱爾的解釋。

考貝森和丹尼認(rèn)為，界定民主化管理一定要考慮到4個(gè)方面：①包括所有關(guān)系到個(gè)人自由和個(gè)人

責(zé)任兩個(gè)方面的承諾；②體現(xiàn)出人權(quán)和參與者之間政治上的平等權(quán)；③在日常經(jīng)營管理中有關(guān)個(gè)人和集體力量的信念；④管理程序和過程的穩(wěn)定性和相互信賴性。

凱爾根據(jù)自己的考察，也概括出民主化管理定義必須具備的四個(gè)屬性：①民主化管理必須對(duì)被管理者負(fù)責(zé)；②民主參與過程中享有平等權(quán)利；③享有充分的信息溝通和交流的自由；④參與者能夠代表被管理者的利益。

由于一談?wù)撁裰魅藗兂３Ｖv政治學(xué)上的民主并與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的民主相混淆，利益相關(guān)者理論研究者們也對(duì)“民主化”問題進(jìn)行了詮釋和澄清。哈瑞森和弗里曼(2004)指出，“股東可以投票進(jìn)入董事會(huì)，但是并不一定意味著這種制度應(yīng)該被運(yùn)用到所有利益相關(guān)者關(guān)系中去，以此體現(xiàn)民主”。與這種觀點(diǎn)相呼應(yīng)的是恩吉倫(Engelen，2002)的論述，即“利益相關(guān)者民主化管理并不是指公司必須變成一個(gè)城市議事機(jī)構(gòu)或者國家議會(huì)那樣。成功的民主化管理模式并不是賦予每個(gè)人擁有同等話語權(quán)”。在員工參與公司民主化管理中，每個(gè)人不僅參與的時(shí)間難以統(tǒng)一，而且他們是否愿意把時(shí)間花費(fèi)在溝通交流、表達(dá)意愿活動(dòng)的參與度上也有著很大不同。因此，哈瑞森和弗里曼(2004)通過對(duì)民主化管理概念分析，提出了在商業(yè)領(lǐng)域“建立在‘自治、‘自愿基礎(chǔ)上的公司利益相關(guān)者關(guān)系”，并強(qiáng)調(diào)這是“民主化管理的哲學(xué)基礎(chǔ)”，也是利益相關(guān)者民主化管理的主要內(nèi)容之一。由于利益相關(guān)者民主化管理不僅存在于各個(gè)利益相關(guān)者集團(tuán)的關(guān)系上，而且還影響到公司商業(yè)活動(dòng)的所有領(lǐng)域，在對(duì)其進(jìn)行明確定義時(shí)要把它當(dāng)作一個(gè)動(dòng)態(tài)的、開放的和發(fā)展型概念(Marten ＆ Crane，2005)。就利益相關(guān)者民主化管理的意義來看，它將“民主化”從政治領(lǐng)域運(yùn)用到了商業(yè)領(lǐng)域，在“自愿”的原則上，以“自治”方式體現(xiàn)出利益相關(guān)者民主化管理，從而將“民主化”超出了傳統(tǒng)西方社會(huì)政治領(lǐng)域的“代議民主”的概念范疇。

三、利益相關(guān)者民主化管理的本質(zhì)屬性

民主化管理屬于高度政治化術(shù)語，其本意是“一種人們支配的管理形式”(8 form of governancein which people rule)，但它同時(shí)也是意義上最模糊的概念(Robertson，1985)。利益相關(guān)者民主化問題的研究者認(rèn)為其本質(zhì)屬性應(yīng)該包括“代表性”(repr-esentive)、“參與性”(participatory)和“審議性”(de.1iberative)。

就這三個(gè)本質(zhì)性而言，代表性民主管理的形式來自“代議民主”制度，即通過選舉代表人來實(shí)施民主化管理，這是西方國家普遍采用的民主化管理形式；參與性民主化管理是指在進(jìn)行公共決策時(shí)，倡導(dǎo)更廣泛程度的民眾參與，但是在決策過程和決策確定時(shí)由少數(shù)代表者來最終完成的觀點(diǎn)；而審議性民主化管理又被稱為“推論的或?qū)υ捫悦裰鞴芾怼?discursive or dialogic democracy)，其意義為一個(gè)政策決策系統(tǒng)，包括能夠平衡決策制定的具有代表性的民主化管理內(nèi)容，而且公正的法律和規(guī)范通過自由和平等的公眾作出公共性推斷以及通過有效的對(duì)話和溝通得以實(shí)施。三個(gè)本質(zhì)屬性的關(guān)系是從代表性向?qū)徸h性逐漸深化的過程，甚至于從一個(gè)更加廣泛的政治性視域講，西方世界也正在完成從代表性民主化管理向?qū)徸h性民主化管理的轉(zhuǎn)向，并且其影響必將日益深遠(yuǎn)。考慮到利益相關(guān)者民主化管理研究與政治學(xué)范疇的緊密關(guān)系，歐洲許多研究者非常注重從政治學(xué)的視角進(jìn)行分析，并認(rèn)為組織利益者相關(guān)者能夠在很大程度上影響決策者的決策前提、決策過程乃至決策實(shí)施，從而對(duì)自身的利益產(chǎn)生直接影響，促進(jìn)民主化管理實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域不應(yīng)該單純是商業(yè)企業(yè)，還應(yīng)該包括能夠與公共領(lǐng)域產(chǎn)生互動(dòng)的各類相應(yīng)機(jī)構(gòu)。

為了保證利益相關(guān)者民主化管理得以實(shí)現(xiàn)，除了代表性之外，要求必須將參與性民主管理和審議性民主管理作為主要要素納入公司管理。在利益相關(guān)者民主化管理的體現(xiàn)上，要以公司企業(yè)允許利益相關(guān)者參與企業(yè)的一系列實(shí)際活動(dòng)為具體性表現(xiàn)。在這一系列的活動(dòng)中，利益相關(guān)者在問卷調(diào)查、特殊群體調(diào)研、專題性討論會(huì)、經(jīng)常性會(huì)議、內(nèi)部刊物、網(wǎng)頁網(wǎng)站或服務(wù)熱線、會(huì)議簡報(bào)、網(wǎng)絡(luò)論壇等的參與，不僅能夠在企業(yè)中擁有話語權(quán)，也將把利益相關(guān)者關(guān)系落到實(shí)處，在這些過程中有時(shí)利益相關(guān)者扮演了一個(gè)靈活的公司管理者角色，這樣更能夠激發(fā)其民主化參與和創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

在利益相關(guān)者參與性問題研究上，貝克斯瑞德和瑟沃德(Backstrand & Saward，2004)提出討論利益相關(guān)者參與性的民主特征，必須考慮的兩個(gè)問題：①利益相關(guān)者的代表性的程度；②利益相關(guān)者在決策事務(wù)上擁有的影響力。他們認(rèn)為利益相關(guān)者代表其成員利益的程度和形式是民主化管理的核心。當(dāng)利益相關(guān)者在企業(yè)溝通中被完全告知問題、事件或者結(jié)果時(shí)，這時(shí)的參與性就開始表現(xiàn)出來，并且會(huì)逐漸體現(xiàn)出民主化管理的效率性。為了實(shí)現(xiàn)和落實(shí)參與性，相關(guān)者的爭辯、討論、理解、強(qiáng)調(diào)、達(dá)成和解和雙方互動(dòng)過程等，都被賦予了民主化管理的深遠(yuǎn)意義。在利益相關(guān)者的影響力上，分析其影響范圍時(shí)要從兩個(gè)方面著手：一是機(jī)制的形成；二是由推論或?qū)υ捫纬傻臎Q定。一般而言，穩(wěn)定的機(jī)制能夠保證利益相關(guān)者或代表人在公司中具有一定的影響力以及保持影響力的持續(xù)性存在，特別是這種機(jī)制能夠保證利益相關(guān)者所關(guān)注的事件或信息得到企業(yè)的重視，并且將由此形成的觀點(diǎn)和決定通過正式渠道帶到公司決策過程。

四、利益相關(guān)者民主化管理面臨的障礙

現(xiàn)代法學(xué)理論在討論“正義”時(shí)，非常強(qiáng)調(diào)“程序的正義性”。分析程序正義性與現(xiàn)代公司管理和效率性關(guān)系，也是利益相關(guān)者民主化管理中的重要內(nèi)容。在相關(guān)的研究成果中，有許多學(xué)者對(duì)當(dāng)前利益相關(guān)者參與公司實(shí)踐活動(dòng)時(shí)的“低層次代表性和弱影響力”傾注了較多的注意力。這也就導(dǎo)引出利益相關(guān)者民主化管理實(shí)施中面臨障礙制約問題。

針對(duì)障礙制約問題，格雷等人(Gray et als1997，Thomson ＆ Bebbington，2005)提出“強(qiáng)化程序的民主性特征”論斷，波納特等人(Bennett＆ Unerman，2004)則提供了一個(gè)通過程序去提升利益相關(guān)者的代表性和影響力的方法。格雷等人在分析民主化管理障礙解決方法時(shí)，借用了哈貝馬斯(Habermas，1978，1992)哲學(xué)思想中關(guān)于“理想的商談環(huán)境”使倫理過程人性化的論述，提出在公司中建立協(xié)商的民主程序，以允許所有的利益相關(guān)者有一個(gè)平等的機(jī)會(huì)參加到民主化的公司討論中，而這些民主化的討論目的就是為了達(dá)到一個(gè)主體間道德，使得不同利益集團(tuán)的行為共同接受一致性意見。為了彌補(bǔ)公司內(nèi)部在信息溝通上“把關(guān)人”的有意缺失和對(duì)信息的傾向性過濾與屏蔽，“理想的商談環(huán)境”與“程序確立”成為民主化管理機(jī)制的不可或缺要素。與此同時(shí)，波納特等人的研

究已經(jīng)“公開承認(rèn)民主化管理中利益相關(guān)者的代表性和影響力存在諸多難以逾越的障礙”。他們認(rèn)為當(dāng)很大范圍內(nèi)的利益相關(guān)者不能被認(rèn)可或者被接受時(shí)，其代表性會(huì)出現(xiàn)妥協(xié)的傾向。加上利益相關(guān)者常常處于孤立無援之地，相互之間也往往難以達(dá)成一致。這樣，有意義的參與、必要的妥協(xié)以及利益相關(guān)者對(duì)程序產(chǎn)生的影響就會(huì)受到限制。

近年來歐美國家一些關(guān)于利益相關(guān)者民主化管理實(shí)踐方面的研究報(bào)告顯示，非經(jīng)常性的利益相關(guān)者參與和實(shí)踐活動(dòng)，其代表性和影響力是低層次的。制約利益相關(guān)者民主化管理落實(shí)的情況是，在很多情況下即使是在代表者選舉程序合法化背景下，或者說是具有一定的規(guī)范化機(jī)制下，他們作為利益相關(guān)者由于自身素質(zhì)和信息不對(duì)稱的限制，也常常不能完全代表任何自己所在的“集團(tuán)”、“組織”或“群體”的意愿，或者沒有形成具有權(quán)威性的、集中性的建議或意見。而在缺乏經(jīng)常性的、周期性的、正式性的、規(guī)范性的民主參與機(jī)制保障背景下，利益相關(guān)者即使參與了所謂的公司民主化管理活動(dòng)，其對(duì)企業(yè)決策的影響可能非常渺小、微乎其微。湯普森等人(Thomson＆Bebbington，2005)通過對(duì)民主化參與中“議程”的研究得出這樣的結(jié)論：民主參與的議程是被組織控制和安排的，并且主要是在不同利益相關(guān)者之間被安排的，而且各個(gè)利益相關(guān)者彼此之間缺乏必要溝通的單向信息傳播活動(dòng)。盡管我們承認(rèn)利益相關(guān)者能夠影響公司與利益相關(guān)者相互之間的溝通和對(duì)話，但是由于這些溝通和對(duì)話都是被公司自主選擇的人員參與其中，溝通和對(duì)話也主要是在被公司挑選的利益相關(guān)者之間進(jìn)行的，甚至于利益相關(guān)者代表人與公司之間隱秘性、非正式性交流中有意無意透露的意見暗示與傾向性內(nèi)容，往往就幫助公司在進(jìn)行公開對(duì)話時(shí)規(guī)避或排除了潛在的沖突風(fēng)險(xiǎn)。至于許多企業(yè)并不按照與利益相關(guān)者的約定而制定政策和采取行動(dòng)，自主進(jìn)行作為或不作為，都會(huì)導(dǎo)致民主化管理中的代表性和影響力缺乏，甚至于導(dǎo)致利益相關(guān)者的民主參與變得毫無意義。

利益相關(guān)者理論在我國學(xué)術(shù)界的研究還處于初期階段，而利益相關(guān)者民主化管理問題作為企業(yè)管理中普遍關(guān)心的問題，對(duì)于其概念進(jìn)行細(xì)致性分析，框定利益相關(guān)者民主化的范圍，規(guī)范民主化管理的本質(zhì)屬性，以及對(duì)民主化管理實(shí)施中的障礙性分析，從表層上看仿佛僅僅是在做學(xué)理意義上探討，但是面對(duì)驅(qū)動(dòng)著中國龐大市場迅速發(fā)展的而且明顯已經(jīng)問題叢生的中國企業(yè)來說，介紹、借鑒和研究利益相關(guān)者民主化管理，對(duì)于糾正我們企業(yè)發(fā)展的偏差，彌補(bǔ)企業(yè)諸多缺失，構(gòu)建和諧的企業(yè)生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)和培育社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的形成和可持續(xù)性發(fā)展，無疑也具有積極意義。