我國本科教學(xué)評(píng)估運(yùn)行機(jī)制分析

[摘 要]科學(xué)高效的運(yùn)行機(jī)制是本科教學(xué)評(píng)估工作順利開展的基礎(chǔ),本文通過對(duì)目標(biāo)機(jī)制、組織機(jī)制、工作機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制五個(gè)方面的系統(tǒng)總結(jié)和分析,力圖反映我國教學(xué)評(píng)估運(yùn)行機(jī)制的全貌。

[關(guān)鍵詞]本科教育 教學(xué)評(píng)估 運(yùn)行機(jī)制

[中圖分類號(hào)]G40-058.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1005—5843 (2009)04-0011-04

[作者簡介]秦福利,廣西工學(xué)院教務(wù)處副研究員(廣西柳州 545006)

所謂“機(jī)制”,是泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組織或組織部分之間相互作用的過程和方式。運(yùn)行機(jī)制是指一定系統(tǒng)內(nèi)各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互制約,保證系統(tǒng)功能發(fā)揮的基本標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度、政策與規(guī)則。在本科教學(xué)評(píng)估活動(dòng)中,評(píng)估運(yùn)行機(jī)制主要是指確保評(píng)估活動(dòng)科學(xué)、有序開展的基本標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度、政策與規(guī)則,包括評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)、程序、制度與政策、獎(jiǎng)懲機(jī)制等等。評(píng)估運(yùn)行機(jī)制是一個(gè)統(tǒng)一的、相互依存的整體,在本科教學(xué)評(píng)估活動(dòng)中,科學(xué)、合理的評(píng)估方案(標(biāo)準(zhǔn))、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估程序是有效開展評(píng)估活動(dòng),發(fā)揮評(píng)估的導(dǎo)向性、診斷性功能和落實(shí)“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合、重在建設(shè)”評(píng)估原則的重要保證。

一、教學(xué)評(píng)估的價(jià)值向度——目標(biāo)機(jī)制分析

所謂目標(biāo)機(jī)制,是指在一個(gè)組織中,以某一既定目標(biāo)為導(dǎo)向,通過目標(biāo)分析和責(zé)任落實(shí),在組織系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)部門、各個(gè)成員的積極參與、通力合作下完成既定任務(wù)目標(biāo)的過程。社會(huì)中有意義的組織都有其使命,組織圍繞共同使命進(jìn)行一系列有目的的活動(dòng)。

近10年來,高等教育領(lǐng)域最重要的變化是高校擴(kuò)招。受擴(kuò)招影響,高校的在校生數(shù)、高校數(shù)量與類型、高等教育成本支出等都發(fā)生了巨大變化,高等教育受教育群體的陡然增加,使高等教育從精英階段向大眾化階段轉(zhuǎn)變,引發(fā)了人們對(duì)高等教育質(zhì)量的關(guān)注。為了保證轉(zhuǎn)變后的教育質(zhì)量不下滑,同時(shí)促進(jìn)本科教學(xué)質(zhì)量的整體提高,教育部頒布了《2003~2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》,其中明確規(guī)定:“健全高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量保障體系,建立高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量評(píng)估和咨詢機(jī)構(gòu),實(shí)行以五年為一周期的全國高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量評(píng)估制度。規(guī)范和改進(jìn)學(xué)科專業(yè)教學(xué)質(zhì)量評(píng)估,逐步建立與人才資格認(rèn)證和職業(yè)準(zhǔn)入制度掛鉤的專業(yè)評(píng)估制度。加強(qiáng)高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量評(píng)估信息系統(tǒng)建設(shè),形成評(píng)估指標(biāo)體系,建立教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析和定期發(fā)布制度?！毕＜皆诠芾砩蠈?duì)高等教育質(zhì)量進(jìn)行有效的監(jiān)控,這可以視為開展教學(xué)評(píng)估的終極目標(biāo)。

“以評(píng)促建,以評(píng)促改,以評(píng)促管,評(píng)建結(jié)合,重在建設(shè)” 20字方針是開展教學(xué)評(píng)估工作的總目標(biāo)和總要求,“方針”明確將評(píng)估作為一種手段,以促進(jìn)高校在教學(xué)改革、教學(xué)建設(shè)、教學(xué)管理等方面得到進(jìn)步和提高,并最終達(dá)成教育質(zhì)量水平的提高。各級(jí)教育行政主管部門、各本科院校均應(yīng)按照此目標(biāo)開展教學(xué)評(píng)估工作。同時(shí),各高校及主管部門在評(píng)估過程中一般會(huì)根據(jù)自身辦學(xué)歷史、層次和水平確定本校的評(píng)估目標(biāo),這時(shí)的目標(biāo)主要體現(xiàn)在評(píng)估結(jié)論中——爭取達(dá)到何種評(píng)估等級(jí),諸如“目標(biāo)爭優(yōu)”、“爭優(yōu)保良”、“爭良保合格”等。目標(biāo)確定后,各校為保證目標(biāo)的最后實(shí)現(xiàn),會(huì)制定一系列的分目標(biāo)或子目標(biāo),形成《本科教學(xué)評(píng)估目標(biāo)分解任務(wù)書》,進(jìn)行任務(wù)分解,并逐一地落實(shí)到具體的責(zé)任部門和個(gè)人,形成“評(píng)估指標(biāo)人人有、評(píng)估重?fù)?dān)人人挑”的局面。有的高校甚至自上而下層層簽訂評(píng)估責(zé)任狀,制訂獎(jiǎng)懲制度。

使命需要通過目標(biāo)的具體化才能成為組織及其成員的行動(dòng)指南。一定的組織目標(biāo)決定一定的組織行為。因此,組織目標(biāo)是分析組織運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。從前述分析可知,評(píng)估目標(biāo)已經(jīng)成為評(píng)估工作的一種導(dǎo)向機(jī)制,總目標(biāo)需要子目標(biāo)去落實(shí),子目標(biāo)受到總目標(biāo)的規(guī)制,二者形成一種互為作用、互為關(guān)系的體系(如圖1所示)。

二、教學(xué)評(píng)估的構(gòu)架向度——組織機(jī)制分析

所謂組織機(jī)制,指的是組織成員為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)進(jìn)行分工協(xié)作,在職務(wù)范圍、責(zé)任、權(quán)力方面所形成的管理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制。

為了保證教學(xué)評(píng)估的正常有序開展,教育部高教司設(shè)置了評(píng)估處,并專門成立了高等教育教學(xué)評(píng)估中心;設(shè)置了教學(xué)評(píng)估專家委員會(huì)及秘書處;為保證評(píng)估工作的科學(xué)規(guī)范性,還成立了若干評(píng)估課題組和評(píng)估專家組。各省、自治區(qū)、直轄市為了做好所轄高校的評(píng)估工作,一般都設(shè)置有專司評(píng)估工作的評(píng)估處或評(píng)估辦公室,也有的省市成立了評(píng)估(研究)院所;并相應(yīng)地成立了省級(jí)教學(xué)評(píng)估專家委員會(huì)及其秘書處、評(píng)估專家組等等。具體到高校,為做好本校的教學(xué)評(píng)估工作,一般都設(shè)置有評(píng)估辦公室、校內(nèi)評(píng)估專家組。由此可見,從中央到地方、到高校,形成了一個(gè)完善的評(píng)估組織機(jī)構(gòu)體系。需要指出的是,由于我國的教學(xué)評(píng)估由政府主導(dǎo),并通過政府組織實(shí)施,因此,教育部的高等教育教學(xué)評(píng)估中心,處于本級(jí)評(píng)估組織機(jī)構(gòu)體系的核心,而省級(jí)評(píng)估處或評(píng)估辦公室及相關(guān)的教學(xué)評(píng)估專家委員會(huì)及其秘書處、評(píng)估專家組等僅僅作為一種附屬機(jī)構(gòu)存在,各機(jī)構(gòu)相互關(guān)系如圖2所示。

由圖2可知,教育部直接通過高等教育教學(xué)評(píng)估中心開展評(píng)估工作,負(fù)責(zé)組織并參與所有本科院校的教學(xué)評(píng)估工作,包括組織評(píng)估、評(píng)估培訓(xùn)、專家聘請、實(shí)地考察、結(jié)果討論及結(jié)果公布等活動(dòng)都全程參與;各省市教育廳及其相應(yīng)的評(píng)估組織的工作重心是做好所轄高校教學(xué)評(píng)估的督促、檢查和預(yù)評(píng)工作,沒有教學(xué)評(píng)估的真正決策權(quán)和實(shí)施權(quán)。具體而言,我國的教學(xué)評(píng)估組織機(jī)制具有以下特點(diǎn):

1.集權(quán)性。教育部及其評(píng)估中心是本科教學(xué)評(píng)估的實(shí)施機(jī)構(gòu),從方案研制、政策制訂、專家聘請到評(píng)估培訓(xùn)、實(shí)地評(píng)估、評(píng)估結(jié)果公布均由教育部負(fù)責(zé),地方教育行政主管部門基本上不參與本科教學(xué)評(píng)估的決策與實(shí)施?？梢?目前實(shí)施的是一種中央集權(quán)式教學(xué)評(píng)估。

2.一元性。從評(píng)估主體看,高等教育教學(xué)評(píng)估中心作為唯一評(píng)估主體實(shí)施評(píng)估工作,而社會(huì)評(píng)估中介及其他社會(huì)力量卻沒有參與其中;從評(píng)估專家構(gòu)成看,也是由教育界內(nèi)部人員組成,沒有其他行業(yè)或領(lǐng)域的專家參與其中。

3.直線性。從實(shí)施評(píng)估的實(shí)體看,教育部(通過評(píng)估中心)直接實(shí)施評(píng)估包括地方高校在內(nèi)的所有本科院校,而不經(jīng)過本科院校所屬地的各省教育廳及其評(píng)估機(jī)構(gòu),被評(píng)高校亦直接向教育部報(bào)送相關(guān)材料和數(shù)據(jù),可謂線性評(píng)估模式。

4.聯(lián)動(dòng)性。從評(píng)估過程看,各評(píng)估組織之間是一種工作互動(dòng)關(guān)系,即形成教育部高等教育評(píng)估中心與學(xué)校,省教育廳評(píng)估機(jī)構(gòu)與教育部評(píng)估中心、被評(píng)學(xué)校評(píng)估機(jī)構(gòu),校方與本校各部處和院系的聯(lián)動(dòng)。

三、教學(xué)評(píng)估的誘因向度——?jiǎng)恿C(jī)制分析

動(dòng)力主要是指引起或推動(dòng)事物運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的力量或原因。依此類推,教學(xué)評(píng)估的動(dòng)力就是引起或推動(dòng)教學(xué)評(píng)估的某種力量或力量的集合。當(dāng)前,引發(fā)教學(xué)評(píng)估的動(dòng)力往往不只一個(gè),而是各種因素的綜合驅(qū)動(dòng),既有社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的新要求而產(chǎn)生的外在動(dòng)力,也有高等教育系統(tǒng)中高校之間競爭而產(chǎn)生的壓力,還有高校內(nèi)部成員自發(fā)或自覺反思而產(chǎn)生的內(nèi)在動(dòng)力?？梢娊虒W(xué)評(píng)估的動(dòng)力機(jī)制是指影響高等教育評(píng)估活動(dòng)發(fā)生和發(fā)展的諸動(dòng)力因素及其相互作用的方式或過程。評(píng)估的動(dòng)力機(jī)制是-個(gè)多元系統(tǒng),動(dòng)力的核心是對(duì)質(zhì)量的追求,它涉及質(zhì)量的外部追求和內(nèi)部訴求兩方面。眾所周知,教學(xué)評(píng)估具有價(jià)值判斷的功能。開展本科教學(xué)評(píng)估需要強(qiáng)烈的內(nèi)外部動(dòng)力。正是這種動(dòng)力驅(qū)動(dòng)作用使得評(píng)估活動(dòng)得以正常、有效進(jìn)行。

從學(xué)校發(fā)展看,教學(xué)評(píng)估是完善學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障體系的重要推動(dòng)力。本科教學(xué)評(píng)估對(duì)各高校提出了更高的要求,同時(shí)也為高校自身加強(qiáng)管理、提高質(zhì)量、突出特色、轉(zhuǎn)變作風(fēng)提供了難得的發(fā)展契機(jī)。評(píng)估對(duì)于更新教育思想觀念,確立教學(xué)工作的中心地位,強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí),增加教學(xué)投入,改善辦學(xué)條件,規(guī)范教學(xué)管理,深化教學(xué)改革,加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè),提升辦學(xué)特色,增強(qiáng)師生員工凝聚力,優(yōu)化校風(fēng)、學(xué)風(fēng)等具有強(qiáng)大的促進(jìn)作用。絕大多數(shù)高校都將教學(xué)評(píng)估看成是學(xué)校發(fā)展的機(jī)遇和動(dòng)力,畢竟目前本科教學(xué)評(píng)估的范圍不斷擴(kuò)大,體系和方法不斷完善,已成為評(píng)價(jià)高校辦學(xué)成敗優(yōu)劣的最重要的官方評(píng)價(jià)之一,同時(shí)這種評(píng)價(jià)具有巨大的社會(huì)影響力。從這個(gè)意義上說,教學(xué)水平評(píng)估是對(duì)學(xué)校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo),特別是高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)政能力的一次檢驗(yàn)和考核。另外,教學(xué)評(píng)估也是學(xué)校各方面工作的一次全面展示,是展現(xiàn)學(xué)校風(fēng)采與實(shí)力、爭取更多資源和話語權(quán)的重大機(jī)遇。所以,絕大多數(shù)高校會(huì)高度重視評(píng)估,盡一切可能完成既定目標(biāo)。

因此,在評(píng)估面前高校及其教職員工會(huì)面臨種種內(nèi)外部壓力,從而激發(fā)評(píng)估的動(dòng)力,也正是在這種壓力和動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)下評(píng)估工作得以開展起來。

四、教學(xué)評(píng)估的行為向度——工作機(jī)制分析

工作機(jī)制是指組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)中各工作要素運(yùn)行的過程及相互關(guān)系,教學(xué)評(píng)估工作機(jī)制則是評(píng)估系統(tǒng)各部分之間有機(jī)聯(lián)系、相互作用和內(nèi)在調(diào)節(jié)的方式和過程。

一般而言,我國本科教學(xué)評(píng)估由學(xué)校自我評(píng)估、專家組進(jìn)?，F(xiàn)場考察和整改三個(gè)階段構(gòu)成。需要指出的是,在學(xué)校自評(píng)之前還有一個(gè)評(píng)估規(guī)劃的過程,主要是包括國家教育部、省(市、自治區(qū))教育廳和高校對(duì)評(píng)估進(jìn)行時(shí)間上的安排和高校自身對(duì)于評(píng)估結(jié)果(目標(biāo))的定位考量。自評(píng)階段從國家確定對(duì)學(xué)校進(jìn)行評(píng)估開始,到專家組進(jìn)校現(xiàn)場考察為止;專家組現(xiàn)場考察階段被稱為正式評(píng)估時(shí)間,通常有5～7天;專家組考察結(jié)束后的一年時(shí)間(個(gè)別學(xué)校時(shí)間可能還會(huì)長一些)為整改階段。這幾個(gè)階段從時(shí)間上構(gòu)成了評(píng)估的全過程(如圖3所示)。

由圖3可知,評(píng)估規(guī)劃、學(xué)校自評(píng)、現(xiàn)場考察和學(xué)校整改之間環(huán)環(huán)相扣,形成一個(gè)完整的流程,呈現(xiàn)如下特點(diǎn):

1.評(píng)估工作的計(jì)劃性。評(píng)估規(guī)劃反映了教育行政部門對(duì)高校評(píng)估的指令性和高校自身對(duì)于評(píng)估工作的事前預(yù)判和計(jì)劃。

2.高校自評(píng)的基礎(chǔ)性。評(píng)估結(jié)果如何、評(píng)估成效是否突出,關(guān)鍵在于學(xué)校的自身水平和自評(píng)自建努力程度,是評(píng)估活動(dòng)中的事實(shí)主體或載體?？梢?高校自評(píng)處于整個(gè)評(píng)估工作的基礎(chǔ)性地位。在這個(gè)階段,各省級(jí)教育行政部門一般會(huì)開展對(duì)被評(píng)高校的督促、檢查和“預(yù)評(píng)估”工作,稱之為省校聯(lián)動(dòng)式的評(píng)估工作機(jī)制。

3.現(xiàn)場考察的認(rèn)定性。教育部評(píng)估專家在學(xué)校自評(píng)的基礎(chǔ)上,通過進(jìn)駐學(xué)校進(jìn)行一系列考察,以進(jìn)一步印證、補(bǔ)充、復(fù)核學(xué)校教學(xué)工作的信息、資料與數(shù)據(jù),按照國家的教育價(jià)值觀及價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),對(duì)學(xué)校本科教學(xué)工作進(jìn)行價(jià)值判斷,其本質(zhì)就是對(duì)學(xué)校教學(xué)工作水平加以認(rèn)定。

4.學(xué)校整改的針對(duì)性。教育部評(píng)估專家會(huì)在評(píng)估過后,針對(duì)學(xué)校的薄弱環(huán)節(jié),提出改進(jìn)教學(xué)工作、提高教學(xué)質(zhì)量的整改(考察)意見;同時(shí),被評(píng)學(xué)校根據(jù)專家意見向教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心遞交整改方案,進(jìn)行為期一年的整改并接受教育部的抽查,從而體現(xiàn)并保證評(píng)估過程的有效反饋與改進(jìn)。

五、教學(xué)評(píng)估制衡向度——約束機(jī)制分析

“約束”原指對(duì)物體位置及其運(yùn)動(dòng)條件所加的限制,也可稱控制、管束。引申到評(píng)估工作中是指通過組織內(nèi)外部的監(jiān)督,使評(píng)估活動(dòng)限制在不越出規(guī)定范圍的制約功能。所謂約束機(jī)制是指將組織及其構(gòu)成人員的行為限制在既定目標(biāo)要求的范圍之內(nèi)的制約功能。約束機(jī)制與動(dòng)力機(jī)制的作用方向相反,但相互補(bǔ)充,共同為組織目標(biāo)服務(wù)。約束機(jī)制的形式主要有兩種:一是權(quán)力約束。權(quán)力約束主要是一種行政約束,通過監(jiān)督和對(duì)瀆職行為的懲罰而實(shí)現(xiàn);二是道德約束。道德約束主要體現(xiàn)為評(píng)估關(guān)系人的自律。

為了使教學(xué)評(píng)估活動(dòng)能夠健康、正常而有序地開展,教育部根據(jù)評(píng)估工作在不同時(shí)期出現(xiàn)的不同情況分別出臺(tái)了三部文件:《教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估工作規(guī)范(試行)〉和〈普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估專家組工作規(guī)范(試行)〉的通知》(教高廳評(píng)[2007]1號(hào))、《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校教學(xué)評(píng)估工作紀(jì)律的通知》(教高廳[2004]17號(hào))、《關(guān)于嚴(yán)肅評(píng)估紀(jì)律進(jìn)一步提高評(píng)估工作實(shí)效的通知》(教高評(píng)中心[2007]2號(hào)),分別對(duì)被評(píng)估學(xué)校、評(píng)估專家進(jìn)行了較為明確的行為約定:

1.實(shí)行社會(huì)監(jiān)督下的“陽光評(píng)估”。教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心為施行“陽光評(píng)估”采取了一系列措施:一是在專家組進(jìn)?？疾烨昂蟾靼雮€(gè)月內(nèi),將學(xué)校的自評(píng)報(bào)告公布于評(píng)估中心網(wǎng)站,加強(qiáng)了學(xué)校的自我約束意識(shí)和社會(huì)監(jiān)督的透明度;二是為專家組提供了發(fā)展規(guī)劃司統(tǒng)計(jì)的過去三年中被評(píng)高校教學(xué)的基本數(shù)據(jù),供專家在考察評(píng)估時(shí)參考,提高了評(píng)估結(jié)論的信度;三是網(wǎng)上公布專家組對(duì)學(xué)校的考察評(píng)估意見和學(xué)校的整改方案。此外,評(píng)估中心還特別邀請教育部紀(jì)檢組、監(jiān)察局、財(cái)務(wù)司、發(fā)展研究中心和中組部、財(cái)政部等部門有關(guān)同志作為觀察員參加評(píng)估工作。

2.規(guī)范專家評(píng)估行為。教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心認(rèn)真落實(shí)“兩不”、“兩請辭”的要求,明確要求專家不接受參評(píng)學(xué)校宴請,不收受參評(píng)學(xué)校禮品,請辭省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)接見、請辭學(xué)校舉辦的文藝演出等活動(dòng)。建立教育、監(jiān)督并重的預(yù)防和懲治違反評(píng)估紀(jì)律的工作體系。認(rèn)真對(duì)待各種舉報(bào),發(fā)現(xiàn)被評(píng)學(xué)校在數(shù)據(jù)和材料上弄虛作假的,采取一票否決制,評(píng)估結(jié)論作不合格處理;專家有違紀(jì)行為的,取消參評(píng)資格。

本文論述的五種機(jī)制中,目標(biāo)機(jī)制反映價(jià)值導(dǎo)向、組織機(jī)制反映管理特征、動(dòng)力機(jī)制反映評(píng)估誘因、工作機(jī)制反映行為過程、約束機(jī)制反映制衡與監(jiān)督,它們相互影響、彼此作用,對(duì)順利完成教學(xué)評(píng)估發(fā)揮了重要作用,也對(duì)完善有中國特色的高等教育評(píng)估體系提供了有益經(jīng)驗(yàn)。也發(fā)現(xiàn)了當(dāng)前評(píng)估運(yùn)行機(jī)制中存在的一些不足:從評(píng)估機(jī)構(gòu)看,評(píng)估主體單一;從評(píng)估功能看,以鑒定為主;從工作機(jī)制看,地方教育行政主管部門自主性不足,考慮學(xué)校特點(diǎn)、專家自主性及社會(huì)參與度不夠;從評(píng)估監(jiān)督看,約束機(jī)制不夠健全?？梢?今后我們?nèi)匀挥斜匾獙?duì)本科教學(xué)評(píng)估的體制、機(jī)制做深入的分析、研究。

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[4]教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心文件: http://www.pgzx.edu.cn/PageControl?channel_name=wjhb.

(責(zé)任編輯:劉新才)