從經(jīng)濟(jì)追趕模式透析后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制

◆ 中圖分類號(hào)：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文首先從理論上闡釋了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”的核心在于外部動(dòng)力的內(nèi)生化；然后通過剖析出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，分析了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)利用外部市場(chǎng)的正負(fù)作用，對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心進(jìn)行了實(shí)證分析；最后結(jié)合本文所強(qiáng)調(diào)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心，簡要評(píng)議全球性金融危機(jī)下我國經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制 經(jīng)濟(jì)追趕模式 中國經(jīng)濟(jì)

理論分析：后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心

在羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論中，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家都是通過內(nèi)部積累，以自然演進(jìn)的方式而經(jīng)歷不同的發(fā)展階段，對(duì)處于落后地位的發(fā)展中國家來說，這個(gè)過程將是一個(gè)非常漫長的時(shí)期。發(fā)展中國家通過利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”無疑將加速這一過程?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”是指，發(fā)展中國家在融入全球化過程中，通過建立與外部先進(jìn)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，形成一種由于“落差”而產(chǎn)生的外部動(dòng)力，在外力帶動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)起飛并實(shí)現(xiàn)高速增長；外力的作用能否真正發(fā)揮，主要的決定因素在于發(fā)展中國家自身；外力持續(xù)發(fā)揮作用的關(guān)鍵是發(fā)展中國家能否持續(xù)將其內(nèi)生化為自身動(dòng)力。

在經(jīng)濟(jì)起飛的初始階段，后發(fā)優(yōu)勢(shì)是低級(jí)的要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)，如勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢(shì)；在后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)過程中，高級(jí)的要素稟賦不斷形成和持續(xù)積累，如人力資本形成且存量不斷增加，從而更高層次的后發(fā)優(yōu)勢(shì)被創(chuàng)造出來并得以利用。但是，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)和提升并不是一個(gè)自動(dòng)的過程，需要政府提供公共政策，增加生產(chǎn)性資本積累和超前進(jìn)行人力資本投資，尤其是在經(jīng)濟(jì)趕超過程中，要注重通過制度學(xué)習(xí)和強(qiáng)制變遷進(jìn)行社會(huì)資本積累。簡言之，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”是將外部動(dòng)力內(nèi)生化為自身動(dòng)力、并不斷提升后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程。由此可見，外部動(dòng)力僅是經(jīng)濟(jì)起飛和追趕的催化劑，經(jīng)濟(jì)追趕的真正動(dòng)力來自于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部積累。

在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，發(fā)展中國家可借助的催化劑—外部動(dòng)力—包括：外資、外部市場(chǎng)、外源性技術(shù)以及外部制度。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)所能夠借助的外部動(dòng)力并不相同，如東亞在發(fā)展初期為了避免外國資本對(duì)本國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的沖擊和控制，較少地利用了外部資金，而較多地利用了外部市場(chǎng)，普遍采取了出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略；而東盟一些國家在經(jīng)濟(jì)起飛的初始階段就較多地利用了外資。

不管以何種方式利用何種外部動(dòng)力，其作用的真正發(fā)揮取決于在使用外力過程中，能否將其內(nèi)生化為自身的社會(huì)能力（技術(shù)能力＋制度能力），否則，外力的利用將是一個(gè)孕育經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過程。如對(duì)外源性技術(shù)的過分依賴，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)陷入“技術(shù)追趕陷阱”，利用外源性技術(shù)的關(guān)鍵是將其內(nèi)生化為自身的技術(shù)能力；生硬地移植外來制度可能引發(fā)自身經(jīng)濟(jì)體系崩潰，“休克療法”式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型直接導(dǎo)致前蘇聯(lián)的解體，因此移植外來制度要注重與本國制度和文化環(huán)境的融合；對(duì)外資的不合理利用，導(dǎo)致拉美國家在20世紀(jì)80年代陷入“債務(wù)危機(jī)”，因而只有以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來衡量外資的作用，才能有效避免外資的負(fù)面影響，并在利用外資時(shí)形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)疊加效應(yīng)”，通過利用外資不僅緩解資金匱乏，而且，在輸入資本的同時(shí)，輸入國外的先進(jìn)技術(shù)，新加坡主要以引進(jìn)直接投資的方式利用外資，有效促進(jìn)了本國的技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長；同理，利用外部市場(chǎng)的出口戰(zhàn)略如果不以技術(shù)升級(jí)為目標(biāo)，可能淪為發(fā)達(dá)國家的資源供給國。

實(shí)證分析：外需拉動(dòng)型增長戰(zhàn)略的國際比較

本文以外需拉動(dòng)型增長戰(zhàn)略的國際比較為例，對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的核心在于將外部動(dòng)力內(nèi)生化為自身能力的結(jié)論進(jìn)行實(shí)證分析。外需拉動(dòng)型增長建立于存在外需這一前提之下，如果一旦外需消失，這種增長模式的脆弱性將是不言而喻的；即使在外需存在的條件下，通過出口推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是有條件的，僅僅按照比較優(yōu)勢(shì)原則出口初級(jí)產(chǎn)品獲取外匯收入的戰(zhàn)略并不成功。

拉美在這方面是不成功的典型，19世紀(jì)下半葉拉美各國出口的商品主要是它們具有比較優(yōu)勢(shì)的礦產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品，雖然某些拉美國家確實(shí)從這種發(fā)展戰(zhàn)略中得到暫時(shí)的好處，但這些國家卻不屬于發(fā)達(dá)國家之列，其根本原因就是技術(shù)落后，在國內(nèi)沒有發(fā)達(dá)的工業(yè)體系，更為嚴(yán)重的是，由于擁有豐富的石油資源，經(jīng)常性地遭到來自發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)爭(zhēng)威脅，在很大程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程；俄羅斯曾將經(jīng)濟(jì)增長寄托于依靠原油出口獲取大量外匯收入，被學(xué)術(shù)界稱為“科威特化”。

自然資源出口增加反而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的例子還曾發(fā)生在發(fā)達(dá)國家荷蘭，20世紀(jì)60年代，荷蘭發(fā)現(xiàn)了蘊(yùn)藏量豐富的天然氣，隨著開采和出口量的上升，出口收入快速增長，然而，天然氣出口收入的擴(kuò)大產(chǎn)生了不利于國民經(jīng)濟(jì)的副作用：由于出口外匯收入增加導(dǎo)致本幣升值，使得制造業(yè)部門處于不利地位，制造業(yè)的不景氣進(jìn)而導(dǎo)致失業(yè)率上升，這種由自然資源的“繁榮”帶來的副作用，被冠上了一個(gè)專門術(shù)語—“荷蘭病”，它在20世紀(jì)七八十年代相繼出現(xiàn)在沙特阿拉伯、尼日利亞和墨西哥等國家，“荷蘭病”現(xiàn)象更有力地說明了依賴自然資源出口對(duì)于制造業(yè)本來就不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家來說是不可取的。

因此，擴(kuò)大出口的意義不僅僅在于獲取外匯收入，更重要的是，通過“在貿(mào)易中學(xué)習(xí)”和在激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)中，增強(qiáng)自身的技術(shù)能力。當(dāng)以技術(shù)為標(biāo)準(zhǔn)衡量出口戰(zhàn)略時(shí)，貿(mào)易保護(hù)就是必不可少的，在本國技術(shù)不成熟、產(chǎn)業(yè)處于幼稚時(shí)期，通過進(jìn)口替代避免外國競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊；當(dāng)本國技術(shù)水平提高后，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期，再通過開放引入外部競(jìng)爭(zhēng)而提升本國技術(shù)能力。與此同時(shí)，引進(jìn)的技術(shù)必須在應(yīng)用于面向國際市場(chǎng)的生產(chǎn)中，才能夠在更廣范圍內(nèi)整合內(nèi)部資源，并進(jìn)一步拓展外部資源的利用空間；僅僅通過進(jìn)口引進(jìn)技術(shù)而不發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)的模式，會(huì)造成國際收支失調(diào)等一系列問題，而由于外匯短缺，進(jìn)口國外先進(jìn)設(shè)備將受到限制。因此，利用外部市場(chǎng)的戰(zhàn)略不是簡單的擴(kuò)大出口戰(zhàn)略，準(zhǔn)確地說應(yīng)是“技術(shù)升級(jí)出口戰(zhàn)略”，這與“初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略”形成對(duì)照。

通過上述分析可見，要有效利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，必須抓住這一機(jī)制的核心—在利用外力過程中將其內(nèi)生化為自身動(dòng)力，促使后進(jìn)經(jīng)濟(jì)不斷提升社會(huì)能力，包括技術(shù)能力和制度能力的全面提升，而這也有賴于后進(jìn)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)追趕的早期階段就具備一定的社會(huì)能力，因而，以追趕為目標(biāo)的“發(fā)展型政府”必須有意識(shí)地進(jìn)行人力資本和社會(huì)資本投資和積累，為外力內(nèi)生化過程奠定內(nèi)在條件。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

如果說制度是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，技術(shù)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)增長本身，那么，外資、外部市場(chǎng)和外部制度能否得到有效利用的關(guān)鍵是，能否進(jìn)行合理的制度安排，從而最大限度地獲取“外源性技術(shù)”并使之得到有效利用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)表明：跨國公司對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是極為有限的；發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)的傾向時(shí)有抬頭；隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也在加強(qiáng)。這都增加了獲取外源性技術(shù)的難度。

然而，經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅速興起，又為發(fā)展中國家利用外源性技術(shù)創(chuàng)造了前所未有的機(jī)遇：世界經(jīng)濟(jì)一體化將增強(qiáng)不同國家之間的知識(shí)外溢效應(yīng)；發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移速度加快，跨國公司的本地化戰(zhàn)略為發(fā)展中國家獲取外源性技術(shù)創(chuàng)造了條件；信息技術(shù)的低成本復(fù)制和高速傳播特性既增強(qiáng)了技術(shù)模仿型后發(fā)優(yōu)勢(shì)、也增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新型后發(fā)優(yōu)勢(shì)，技術(shù)－經(jīng)濟(jì)范式的更迭為發(fā)展中國家創(chuàng)造了后來居上的契機(jī)。能否抓住這一有利契機(jī)的關(guān)鍵，在于能否在利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制的過程中，抓住其核心，將外力內(nèi)生化為自身能力，歸根結(jié)底，是一個(gè)人力資本和社會(huì)資本不斷投資和積累的過程。羅斯托所認(rèn)為的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)將重復(fù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)走過的道路的“線性思維”雖犯了形而上學(xué)的錯(cuò)誤，但他所主張的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力同樣需依靠內(nèi)部積累的看法，毫無疑問是正確的。

我國經(jīng)濟(jì)的起飛時(shí)間并不是羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長的階段》一書中所說的1952年，而是開始推行改革開放政策的1978年。改革開放三十多年來，我國以年均9.8% 的經(jīng)濟(jì)增長速度創(chuàng)造了令世人矚目的“中國奇跡”，GDP增長了68倍。然而，經(jīng)濟(jì)增長的“中國速度”從微觀視角來看，主要是依靠廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)使得“中國制造”行銷全球，從而迅速提高了GDP比例，但這種“外需拉動(dòng)型”增長是不可持續(xù)的， “民工荒”現(xiàn)象成為這種增長模式的弊端顯現(xiàn)，突如其來的全球性金融危機(jī)不過是加速了這一進(jìn)程。全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)付出了巨大的代價(jià)，但也為我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)前所未有的機(jī)遇。當(dāng)前我國過半的GDP由境內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造，主要依靠外需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展模式，必須向依賴內(nèi)需拉動(dòng)的模式轉(zhuǎn)換，這成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的必要條件。

轉(zhuǎn)向內(nèi)需拉動(dòng)模式并不意味著后發(fā)優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在，相反，追趕型經(jīng)濟(jì)可供利用的后發(fā)優(yōu)勢(shì)將從低層次后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升為高層次后發(fā)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)追趕模式必須作出調(diào)整和轉(zhuǎn)換，從利用技術(shù)模仿后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升為主要利用技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)優(yōu)勢(shì)；制度建構(gòu)也必須以有效激勵(lì)自主創(chuàng)新為目標(biāo)。在盡可能發(fā)揮和提升技術(shù)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的過程中，相應(yīng)要求自然資源型、資本型、人力型后發(fā)優(yōu)勢(shì)的充分利用和適時(shí)提升。

從依賴自然資源比較優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化于低附加值、高投入、高消耗、高污染產(chǎn)業(yè)，向依靠自然資源后發(fā)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展節(jié)能型、生態(tài)友好型技術(shù)，提升產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)自然資源的高效利用和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型；資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)要求從低層次的“資本形成”后發(fā)優(yōu)勢(shì)向高層次的“知識(shí)外溢”后發(fā)優(yōu)勢(shì)提升，這需要調(diào)整引資政策、積極發(fā)展“研發(fā)型”對(duì)外投資；人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用要從低層次的勞動(dòng)成本低廉優(yōu)勢(shì)向高層次人力資本投資后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，人力后發(fā)優(yōu)勢(shì)的提升意味著追趕型經(jīng)濟(jì)體在參與國際分工模式和內(nèi)部發(fā)展模式上都必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，國際分工中須從以往依靠低成本、低價(jià)格的國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、被動(dòng)承接發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向主動(dòng)選擇和發(fā)展技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)融入國際分工，為國民創(chuàng)造從事“高質(zhì)量活動(dòng)”的條件。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來看，作為人口大國的追趕型經(jīng)濟(jì)，勞動(dòng)成本的提升意味著必須從“低工資、低效率的外需拉動(dòng)”模式向“高工資、高效率的內(nèi)需拉動(dòng)”模式轉(zhuǎn)型。

我國的28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)里，已經(jīng)有21個(gè)被外資壟斷和控制，這可以看作我國的危機(jī)，也可以看作我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大空間。通過“刺激內(nèi)需”拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的增長，除了提升老百姓的購買能力之外，更重要的是，讓我國老百姓的錢花在我國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品上，創(chuàng)造美國人福特曾創(chuàng)造的：讓每個(gè)制造福特汽車的工人能買得起、并愿意買的是福特車，而不是別的車。讓已經(jīng)開放的我國退回閉關(guān)自守是不可能的，走向世界就不能避免國際競(jìng)爭(zhēng)；正在崛起的我國要強(qiáng)化自身的實(shí)力，必須敢于競(jìng)爭(zhēng)、樂于競(jìng)爭(zhēng)。

在全球性金融危機(jī)的背景下，我國企業(yè)與跨國公司展開競(jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)已轉(zhuǎn)到本土市場(chǎng)。如何利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)機(jī)制”，增強(qiáng)自身技術(shù)能力，收復(fù)失陷的境內(nèi)市場(chǎng)，恢復(fù)民族企業(yè)活力，依靠的是自主創(chuàng)新和民族品牌的國際（國內(nèi)）競(jìng)爭(zhēng)力。

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