淺談在深圳市水務(wù)工程中開展履約評價的意義及可行性

摘要:長期以來,深圳市的水利水電工程預(yù)選承包商一直沒有正式建立起來,主要原因是承包商家數(shù)不足。一旦建立水利水電工程預(yù)選承包商,將對建設(shè)單位選出好單位提供便利條件,而建設(shè)單位對承接工程的承包商的履約評價將對預(yù)選承包商名錄管理起著相輔相承的重大意義。

關(guān)鍵詞:水務(wù)工程;履約評價;預(yù)選承包商

中圖分類號:F284文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1674-1145(2009)21-0139-03

一、背景及履約評價的提出和履約評價釋義

深圳市人民政府印發(fā)了深府【2005】114號文《深圳市政府投標(biāo)工程預(yù)選承包商名錄管理規(guī)定(試行)》。為了規(guī)范預(yù)選承包商名錄的編制和管理,特成立深圳市政府投標(biāo)工程預(yù)選承包商資格審查委員會(以下簡稱委員會),來負(fù)責(zé)預(yù)選承包商名錄的審查和發(fā)布。

預(yù)選承包商名錄實行分類管理,根據(jù)承包商承接工程類別的不同,名錄暫分為勘察設(shè)計承包商名錄、工程總承包商名錄、工程專業(yè)承包商名錄、工程顧問承包商(包括監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理等承包商)名錄、設(shè)備及材料供應(yīng)承包商名錄等。其中,工程總承包商名錄由房屋建筑工程、市政公用工程、機(jī)電安裝工程、公路工程、鐵路工程、港口與航道工程、水利水電工程、電力工程等類別的總承包商組成。

在申請加入名錄某一組別的承包商中,符合本規(guī)定的申請人少于20名的,申請人可以直接進(jìn)入名錄;如多于20名的,委員會應(yīng)當(dāng)對符合條件的申請人進(jìn)行綜合評分,擇優(yōu)錄取。綜合評分是指對承包商的納稅額、工程質(zhì)量狀況、施工安全狀況、財務(wù)狀況、工程履約評價、誠信記錄、良好信息、特殊貢獻(xiàn)等指標(biāo)按規(guī)定的比例進(jìn)行加權(quán)計算。每項工程竣工后,建設(shè)單位應(yīng)公正地向委員會辦公室提交參與該工程建設(shè)的所有承包商的履約評價,并規(guī)定,建設(shè)單位對承包商作出履約評價有一次不合格的,暫停投標(biāo)6個月;履約評價兩次不合格,降低承包商組別甚至從名錄中清除。

以上的資料可以看出,履約評價是評價、選擇承包商,擇優(yōu)錄取的重要指標(biāo)之一。從目前的情況看,深圳市建筑公務(wù)署及各區(qū)建筑公務(wù)等單位所建設(shè)的工程已建立比較完善的預(yù)選承包商機(jī)制,并已形成了以履約評價為重要指標(biāo)的評價選擇體系。這種機(jī)制和體系的施行,對深圳市工程建設(shè)和質(zhì)量控制的意義重大。

自中國加入世貿(mào)組織來,履約這一概念不斷被提及。簡單地說,履約即履行約定的事,它反映組織或者個人的誠信。在現(xiàn)代社會,履約良好可避免程序中的時間、資源等的消極怠工和浪費(fèi),促進(jìn)社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。尤其是在法律法規(guī)尚不能完全完善的情況下,只有開展履約評價才能保證合同雙方當(dāng)事人長久權(quán)益,維護(hù)公平的重要手段。

目前,我國企業(yè)信用缺失現(xiàn)象嚴(yán)重,供需嚴(yán)重失衡,勞動生產(chǎn)率和工程質(zhì)量低下,工程質(zhì)量不高,償債能力較差等現(xiàn)象嚴(yán)重影響了建筑工程市場的平穩(wěn)。隨著我國市場化進(jìn)程的深入,《招投標(biāo)法》及相關(guān)法規(guī)制度的實施,招投標(biāo)已經(jīng)成為企業(yè)開拓建筑工程市場的全新模式。招投標(biāo)的范疇涉及政府采購、建筑施工、設(shè)計、勘察、監(jiān)理、材料設(shè)備采購等各個方面。從投標(biāo)企業(yè)履約信譽(yù)建設(shè)的角度來看,規(guī)范投標(biāo)企業(yè)的市場行為,已經(jīng)成為各級政府整頓和規(guī)范建筑工程市場的重要內(nèi)容之一?！豆こ探ㄔO(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等相關(guān)文件中都明確提出了,投標(biāo)企業(yè)在招投標(biāo)過程中“堅持公平、等價有償、講求信用”的原則,將“社會信譽(yù)”列為公開競標(biāo)的重要考慮因素。而對于大型的、國際化的招投標(biāo)項目,不僅在技術(shù)方面需要與國際接軌,更要注重投標(biāo)企業(yè)的誠信記錄和信用管理能力的體現(xiàn)。另一方面,投標(biāo)企業(yè)和業(yè)主也逐漸意識到誠實信用、工程質(zhì)量與合同履行能力是息息相關(guān)的。

合同履約評價制度在工程建設(shè)領(lǐng)域是指為了加強(qiáng)建設(shè)工程合同管理,由各項目組定期對所有正在履行合同的承包商的表現(xiàn)情況進(jìn)行點(diǎn)評的工作制度,并以此作為獎罰的依據(jù)。承包商申請支付工程款時,如不提供履約評價報告,建筑工務(wù)署可拒絕辦理支付手續(xù)。

二、履約評價對工程建設(shè)管理的意義

(一)對建立深圳市水利水電工程預(yù)選承包商名錄的意義

長期以來,深圳市水利水電預(yù)選承包商因為承包商家數(shù)不足而一直沒有正式建立起來。近年來,由于政府加大基礎(chǔ)建設(shè)投資力度,水利水電工程上馬項目較多,涌現(xiàn)了一批承包商,已經(jīng)滿足預(yù)選承包商的人數(shù)要求。一旦建立起來水利水電預(yù)選承包商,將對建設(shè)單位選出好單位提供便利條件,而建設(shè)單位對承接工程的承包商的履約評價將對預(yù)選承包商名錄管理起著相輔相承的重大意義,也對后續(xù)招標(biāo)獎優(yōu)罰劣有著重大意義。

(二)對招投標(biāo)中評標(biāo)擇優(yōu)的意義

政府投資工程預(yù)選承包商制度是我市率先于全國在建設(shè)工程領(lǐng)域推出的一項重大改革措施。該制度實施一年多以來,取得了積極的成效有目共睹:一是進(jìn)一步完善我市政府工程招投標(biāo)制度。二是強(qiáng)化了政府對建筑市場的監(jiān)管,規(guī)范了建筑市場秩序。三是提高政府投資工程質(zhì)量安全管理。此外,對于已經(jīng)參加過各級政府部門組織的搶險救災(zāi)公益活動的承包商,將在申報預(yù)選承包商過程中給予加分獎勵。

(三)對施工過程現(xiàn)場管理的意義

近幾年來,我市不斷深化建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制度改革,堅持改革創(chuàng)新、強(qiáng)化監(jiān)督管理,取得了突出的成效。實施預(yù)選承包商制度,進(jìn)一步深化我市工程招標(biāo)投標(biāo)制度改革的又一項重要舉措。一方面,政府以大業(yè)主的身份集中對所有參與政府工程投標(biāo)的承包商進(jìn)行資格預(yù)審,不僅大大提高了招投標(biāo)的工作效率,還避免了以往部分招標(biāo)人利用資格預(yù)審排斥潛在投標(biāo)人等問題。另一方面,預(yù)選承包商的履約評價制度通過與現(xiàn)行招標(biāo)投標(biāo)制度相接,對履約評價優(yōu)秀等級的企業(yè)給予投標(biāo)優(yōu)惠政策,對于履約評價不合格的企業(yè)暫停投標(biāo)。這項措施也最大限度地提高了預(yù)選承包商的積極性和能動性,有效地遏制了惡意低價競爭,有力地推動我市招標(biāo)投標(biāo)制度改革的不斷深化。在實施政府工程預(yù)選承包商制度過程中,我們始終堅持貫徹對建筑市場“嚴(yán)抓嚴(yán)管、狠抓狠管”的八字方針,著重從靜態(tài)的資格集中預(yù)審和動態(tài)的市場監(jiān)管兩個方面入手,全面加強(qiáng)我市建筑市場的監(jiān)管力度,取得了良好的效果,促進(jìn)了我市建筑行業(yè)健康有序的發(fā)展。這種靜、動態(tài)相結(jié)合管理的方法,進(jìn)一步強(qiáng)化對建筑市場的有效管理,有力地促進(jìn)我市建筑業(yè)又好又快的發(fā)展。

(四)施工合同履約評價

主要從主要從人員配置、實力、履約質(zhì)量、履約時間和履約配合等方面進(jìn)行評價。(1)人員配置:項目主要管理人員是否能夠按投標(biāo)時的承諾到位且具有相應(yīng)的履約能力進(jìn)行評價;從是否配備固定的項目經(jīng)理,該項目經(jīng)理是否具有高度的責(zé)任心、良好的組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的業(yè)務(wù)水平進(jìn)行評價;(2)實力:主要從經(jīng)濟(jì)實力、勞務(wù)支付、技術(shù)實力、大型設(shè)備數(shù)量及應(yīng)急處理能力方面進(jìn)行評價;(3)履約質(zhì)量:主要從文明施工、安全施工、施工質(zhì)量、是否能夠認(rèn)真主動地按時按要求辦理工程竣工移交手續(xù)、是否能夠及時辦理工程變更(含簽證)工程結(jié)算等申報手續(xù)進(jìn)行評價;(4)履約時間評價標(biāo)準(zhǔn):主要從是否能夠認(rèn)真主動控制項目的各階段工期使其未超過施工組織設(shè)計編制的計劃工期進(jìn)行評價;(5)履約配合評價標(biāo)準(zhǔn):主要從是否能夠及時地按照招標(biāo)文件的要求辦好履約保函并簽訂合同;是否能夠認(rèn)真主動地配合建設(shè)單位、監(jiān)理單位及其他相關(guān)部門的工作;保修期內(nèi)是否能夠主動承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并履行應(yīng)盡的義務(wù);計量、變更和預(yù)結(jié)算真實準(zhǔn)確性;分包與總包配合情況;誠信情況方面進(jìn)行評價。

三、履約評價體系的建立及實施

(一)履約評價體系的建立

為體現(xiàn)履約評價的科學(xué)性和一致性,一套完整的“承包商履約評價體系”是不可或缺的。完善的履約評價體系應(yīng)包括指標(biāo)的設(shè)立、綜合評價、工作流程、等級設(shè)立以及信息公示五個方面的內(nèi)容。

評價指標(biāo)的選取。評價指標(biāo)體系的設(shè)立主要是按照國家相關(guān)法律法規(guī)和制度,從有效防止和控制評價風(fēng)險的角度,系統(tǒng)、全面地把握承包商履約狀況。指標(biāo)設(shè)計應(yīng)充分體現(xiàn):(1)目的性:評價指標(biāo)充分反映和體現(xiàn)履約評價的內(nèi)涵,系統(tǒng)、全面地理解和把握履約狀況的實質(zhì)。(2)系統(tǒng)全面性:評價指標(biāo)體系必須能夠全面地反映不同承包商履約狀況的各主要方面及主要特征,強(qiáng)調(diào)對建設(shè)全過程的履約狀況進(jìn)行評價;強(qiáng)調(diào)對遵守國家及有關(guān)部委的法律、法規(guī)及政策情況的評價;強(qiáng)調(diào)對項目有關(guān)合同履行表現(xiàn)的評價;強(qiáng)調(diào)對工程質(zhì)量的優(yōu)良率及組織和管理水平的評價。(3)靈活可操作:評價指標(biāo)體系應(yīng)具有足夠的靈活性,易于操作,且指標(biāo)數(shù)量不宜過多,評價人員根據(jù)可能的實際情況,對指標(biāo)進(jìn)行靈活運(yùn)用。

本評價體系主要圍繞誠信狀況、履約能力和意愿等幾個方面,對影響承包商履約狀況的各種主要因素進(jìn)行分解細(xì)化?；局笜?biāo)框架從以下四個方面入手:

1.誠信記錄:法院訴訟記錄、工商部門有關(guān)記錄、技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門有關(guān)記錄、勞動部門有關(guān)記錄、稅務(wù)部門有關(guān)記錄、各種商業(yè)及勞動合同履行情況、工程質(zhì)量合格情況及其他。

2.基本經(jīng)營和競爭:主要考慮受評企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu);主要收益來源、資質(zhì)情況、技術(shù)水平、設(shè)備狀況、原材料供應(yīng)狀況、工程質(zhì)量狀況、以及在競爭中的比較優(yōu)勢。

3.管理水平和發(fā)展:主要考察受評企業(yè)員工素質(zhì)、技術(shù)人員水平、內(nèi)部協(xié)作能力;未來發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃是否合理、可執(zhí)行,是否能保障公司穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展?？疾斐邪淌┕ろ椖坎咳藛T到位情況、主要機(jī)械及設(shè)備到位情況、工程資金?？顚Ｓ们闆r、工程進(jìn)度管理及效果、工程質(zhì)量管理及效果、廉政合同履行狀況、施工技術(shù)管理情況、環(huán)保措施、勞務(wù)分包管理與農(nóng)民工工資支付情況、安全生產(chǎn)及文明施工等等。

4.財務(wù)狀況:主要考慮受評企業(yè)盈利能力的持續(xù)性、穩(wěn)定性;資金實力、負(fù)債水平及以往墊資情況、發(fā)生墊資后的資金融通能力;應(yīng)收賬款和存貨管理情況及資產(chǎn)流動性;自有現(xiàn)金流動的充足性能力。

(二)合同履約評價實施方案

合同履約評價實施方包括深圳市水利水電項目履約評價考核管理辦法和不良行為記錄處理辦法。評價的內(nèi)容包括:評審工作組通過現(xiàn)場察看、查閱資料、詢問主要施工管理人員并聽取現(xiàn)場建管處和監(jiān)理的意見,然后進(jìn)行了充分討論并打分。

加入名錄的承包商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地參加政府投資工程的投標(biāo)競爭;遵守誠實信用原則,認(rèn)真履行建設(shè)工程合同;不參與串通投標(biāo)、轉(zhuǎn)包、掛靠等違法行為,不以行賄、受賄等非法手段謀取利益;積極參加政府部門組織的搶險救災(zāi)等社會公益活動。一旦在投標(biāo)活動或履約過程中,出現(xiàn)違法違規(guī)行為或不良行為的,將根據(jù)《深圳市政府投資工程預(yù)選承包商目錄管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定給予警示、暫停投標(biāo)資格、降低組別、直至清出名錄等處理,并將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)給予行政處罰。入圍預(yù)選承包商名錄的承包商,若其承接的工程的建設(shè)單位對其做出的履約評價有一次不合格的,預(yù)選承包商資格審查委員會將有權(quán)暫停其投標(biāo)資格3個月;承包商自加入名錄之日起1年內(nèi)履約評價2次被評為不合格的,委員會辦公室可提請委員會降低其組別,屬于最低組別的承包商,從名錄中清除。對被清出名錄的承包商,2年內(nèi)不接受其加入名錄的申請;被降低組別的承包商1年內(nèi)不接受其恢復(fù)原組別或更高組別的申請。

根據(jù)《深圳市政府投資工程預(yù)選承包商名錄管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定,申請必須滿足以下條件:(1)依法設(shè)立的法人企業(yè);(2)具有建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的企業(yè)資質(zhì)證書;(3)安全生產(chǎn)許可證書;(4)通過ISO9000系列質(zhì)量體系認(rèn)證;(5)在我市有相應(yīng)的工程業(yè)績。申請人如下列情形之一的,不予列入名錄:(1)因拖欠民工工資逾期未整改或被有關(guān)政府主管部門通報;(2)拖欠分包商工程款逾期未整改或被有關(guān)政府主管部門通報;(3)因行賄、受賄、串通投標(biāo)、轉(zhuǎn)包、掛靠或暴力抗法而受到有關(guān)政府部門處罰;(4)承接違法建筑的施工業(yè)務(wù);(5)發(fā)生三級(含三級)以上重大工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故受到有關(guān)政府部門處罰;(6)申請加入名錄時,有隱瞞真相、弄虛作假行為;(7)嚴(yán)重的偷稅、漏稅等違反稅收管理法律、法規(guī)行為。

四、結(jié)論、建議及存在問題

合同履約評價制度能夠全面地反映不同投標(biāo)企業(yè)信譽(yù)狀況主要特征。強(qiáng)調(diào)對建設(shè)全過程的信譽(yù)進(jìn)行評價;強(qiáng)調(diào)對遵守國家及有關(guān)部委的法律、法規(guī)及政策情況的評價;強(qiáng)調(diào)對項目有關(guān)合同履行表現(xiàn)的評價;強(qiáng)調(diào)對工程質(zhì)量優(yōu)良率及組織和管理水平的評價。長此以往逐步達(dá)到凈化市場環(huán)境、完善市場經(jīng)濟(jì)制度,降低交易成本、提高資源配置效率,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會目標(biāo)。

但要始終清楚的是,既然履約評價關(guān)系的是預(yù)選承包商的選取,那么這必然是一個龐大的系統(tǒng)工程,也必然關(guān)聯(lián)著工程建設(shè)的各參建方,認(rèn)真聽取各方的意見,選取合理的評價指標(biāo),公平公正才能評出可以信服的結(jié)果,這樣才有利于被評企業(yè)接受,也有利于促進(jìn)相關(guān)企業(yè)不斷改進(jìn)。同時,使履約評價具有法定效力,相關(guān)部門

應(yīng)促進(jìn)立法,使履約評價進(jìn)一步合法化,常態(tài)化。

參考文獻(xiàn)

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[4]深圳市人民政府關(guān)于印發(fā).深圳市政府投資工程預(yù)選承包商名錄管理規(guī)定(試行)》的通知.2005年7月12日深府【2005】114號.

[5]2005年度深圳市政府投資工程預(yù)選承包商(總承包商、專業(yè)承包商)綜合評分細(xì)則(試行).

作者簡介:曹世鋒,男,深圳市深水水務(wù)咨詢有限公司助理工程師,研究方向:水利工程施工監(jiān)理。