科技成果轉化知識共享研究綜述與展望

王玉梅　王憲濤

[摘要]本世紀以來，科學技術本身的發(fā)展速度大大加快，科技轉化為現(xiàn)實生產力的周期也大大縮短。科技成果轉化是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，部門多。具體到不同領域，不同的地區(qū)，不同的成果，其轉化的途徑、方式都有所不同，有必要深入研究、探索和創(chuàng)造。知識共享是提高科技成果轉化率的重要手段。今后科技成果轉化和知識共享研究的發(fā)展趨勢是，進一步運用博弈論解決科技成果轉化的知識共享問題。

[關鍵詞]科技成果轉化；知識管理；知識共享

[中圖分類號]C931[文獻標識碼]A[文章編號]1671-8372(2009)02-0083-05

黨的十七大報告指出，要“認真落實國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要，加大對自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經濟社會發(fā)展的關鍵技術。加快建設國家創(chuàng)新體系，支持基礎研究、前沿技術研究、社會公益性技術研究。引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產力轉化”。當今世界，綜合國力的競爭，歸根到底是科技實力的競爭，科技與經濟的結合將更加緊密。在科學技術和經濟、社會發(fā)展之間的一個非常重要的橋梁就是科技成果轉化，即知識形態(tài)的科學技術轉化成為物質形態(tài)的生產力。

知識管理活動貫穿科技成果轉化全過程。知識共享是知識管理的主要活動之一，知識共享可以使科技成果轉化，組織內部人員充分實現(xiàn)知識轉移，激發(fā)組織成員的創(chuàng)新意識，推動組織的知識創(chuàng)新，最終提高科技成果轉化率。

一、科技成果轉化的研究綜述

科技成果商品化、產業(yè)化已成為世界科技和經濟發(fā)展的主潮流。發(fā)展中國家要追趕發(fā)達國家，實現(xiàn)現(xiàn)代化，科技成果轉化是關鍵環(huán)節(jié)，是經濟發(fā)展和現(xiàn)代化的必由之路?？萍汲晒D化就是把科技活動的成果轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力，即促使科技成果商品化、產業(yè)化的全過程。它包括科技成果的產生、轉化、產業(yè)化(即使用)三個階段，其實質就是科技轉化為現(xiàn)實生產力的問題。

(一)國外學者關于科技成果轉化的研究

科技成果轉化的理論淵源是技術創(chuàng)新理論和技術擴散理論。1912年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特在《經濟發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新理論”這一概念，開創(chuàng)了技術創(chuàng)新理論研究的先河。20世紀50年代，美國卡耐基理工學院的教授曼斯菲爾德(Mansfield)對新技術的“推廣”問題進行了深入的研究，這可以看作是技術擴散理論的起源，此后斯通曼(RStonman)、弗里曼(C.Frecman)、舒爾茨(L.Schohz)等人對技術推廣問題做了進一步的研究和探討。但是國外很少直接使用“科技成果轉化”這一概念，多以“技術創(chuàng)新及生產力的實現(xiàn)”代替，而且多使用“Technology tansfer”等進行表述。目前，國外對“Technology tansfer”的研究已經不再局限于理論的探討，他們往往從產業(yè)和企業(yè)的角度來對“Technology transfer”的機制(Mechanism)、障礙(Barrier)、戰(zhàn)略(Strategy)等進行研究。

美國為了適應科技成果產業(yè)化和中小企業(yè)發(fā)展的需要，于20世紀80年代初，進一步創(chuàng)建了專門為中小企業(yè)提供全方位服務，隸屬于美國商務部小企業(yè)管理局的小企業(yè)發(fā)展中心、中小企業(yè)信息中心以及多建在大學的生產力促進中心等科技中介服務機構。日本在實施“產業(yè)再生”、推進科技成果快速轉化的過程中，進行咨詢服務，主要做法有如下幾種：一是委托開發(fā)。對于一些事關國計民生的重大戰(zhàn)略性基礎技術，一般通過國立中介機構實行“委托開發(fā)”。二是開發(fā)斡旋。即通過“契約”調整彼此關系的中介方式。三是獨創(chuàng)性研究成果育成事業(yè)。四是支援專利化。英國已經形成多層次、全方位、結構合理的完整的科技成果產業(yè)化服務體系。整體結構上可分為三個層面：政府層面、公共層面和私人公司。Giorgio Petroni，Chiara Verbano，Walter Kit Sally.J.Fellenzer等對宇航工業(yè)(Aerospace Industry)的“Technology Transfer”進行了研究，Giorgio Petroni，Chiara Verbano對意大利空間局所采用的技術轉移路徑進行了研究，初步的研究表明這種技術轉移路徑是非常有效的，可能對經濟增長和生活水平的提高產生巨大的促進作用。Walter Kit對美國NASA軟件的技術轉移進行了研究，指出了NASA軟件技術轉移成功的重要因素。Sally J.Fenenzer對美國國防部(DOD)宇航項目商業(yè)化的組織障礙進行了研究。Rhonda G.Phillips對美國的技術商業(yè)孵化器進行了概括式的研究，指出大學和其他研究機構是技術商業(yè)孵化器的主要開發(fā)者，同時研究表明，雖然大多數(shù)技術商業(yè)孵化器建立的目的都是為了有效地促進技術轉移，但是效果不好。Yukako Sunaoshi，Masaki Kotabe，Janet Y.Murray對企業(yè)層面的技術轉移進行了研究，指出可展示性和可勾畫性是影響知識轉移(Knowledge transfer)的重要方面。

此外，還有很多從事這一領域研究的學者，如Eric S.Rebentisch，Marco Ferretti，Daniela Venanzl，John Bessant，Howard Rush等。

綜上所述，國外科技成果轉化研究的主要方面為：科技成果轉化的外部體制，即科技管理體制；科技成果轉化活動本身所采取的形式，如研究人員創(chuàng)辦自己的企業(yè)，高校、科研機構與企業(yè)開展的合作研究和合同研究，高校、研究機構與企業(yè)之間開展的人才交流等；政府對促進科技成果轉化活動的各種措施的研究，如資金支持、稅收優(yōu)惠、法規(guī)保護以及促進公共研究機構的社會化等。

(二)國內學者關于科技成果轉化的研究

國內學者對科技成果轉化的研究多是從技術創(chuàng)新理論和技術擴散理論出發(fā)，對我國科技成果轉化進行實證分析。我國對技術創(chuàng)新的研究始于20世紀80年代。科技成果轉化是一個涉及范圍很廣的研究領域，根據(jù)可收集到的文獻，我國對科技成果轉化的研究主要涉及如下領域：技術創(chuàng)新擴散研究、“產學研”合作研究、知識產權研究、科技成果轉化模式研究等。

在技術創(chuàng)新擴散的研究方面，我國著名專家傅家驥、許慶瑞是代表人物。傅家驥認為“一項技術創(chuàng)新的成果，如果不能得到推廣和廣泛應用，它便不能以任何物質形式影響經濟的發(fā)展”，“一般說來，技術創(chuàng)新的擴散過程開始于技術發(fā)明或技術成果的首次商業(yè)化應用之時，與該技術隨后的整個商業(yè)化應用過程自始至終相互聯(lián)系”。通過傅家驥教授所持的觀點可以看出，技術創(chuàng)新擴散和科技成果轉化具有相近的內涵。許慶瑞教授主要從科技發(fā)展理論出發(fā)來研究技術創(chuàng)新，他認為“技術發(fā)展具有很強的路徑依賴性”，“構成不同產業(yè)的技術，是很不相同

的”，所以它們的技術軌跡差別很大。由此可知，許慶瑞教授把科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化看作是產業(yè)技術發(fā)展軌跡的一部分。

在這一領域做出重要貢獻的學者還有中國工程院院士朱高峰先生，他認為“科學技術是生產力，但并非每一項科技成果都是現(xiàn)實生產力”。河海大學程萍博士認為“對科技成果轉化的過程與形成的新產品、新工藝、新材料、新產業(yè)也應以可持續(xù)發(fā)展的眼光進行衡量，把‘可持續(xù)科技創(chuàng)新成果的轉化變?yōu)橥苿涌沙掷m(xù)發(fā)展的現(xiàn)實生產力”。可見，程萍博士是把科技成果轉化和技術創(chuàng)新及可持續(xù)發(fā)展結合起來研究的。其他研究學者還有胡興河、程雪梅、張鳳桐等。

“產學研”合作研究(“官產學研”聯(lián)合)是科技成果轉化研究的重要內容。從上世紀90年代以來，我國學者在“產學研”合作研究領域做了大量的工作：浙江大學王成軍博士“給出了大學—產業(yè)一政府三重螺旋體的內部結構和圖式譜系，指出國內‘產學研的缺陷與紕漏，明晰了‘官產學的應對與使命；運用TH(Triple Helix)算法和科學計量、網絡計量手段實現(xiàn)了一個有關中國三重螺旋模型的定量分析，并與其他典型國家／地區(qū)三重螺旋作比較分析，得出若干有價值結論”。東北大學的終晶石博士“從技術哲學和技術社會的視角，運用非線性的思維方式，對產學研合作創(chuàng)新的歷史和實踐進行了分析，提出了產學研合作創(chuàng)新三方主體平等和地位互換的觀點”。華中科技大學石火學博士‘從總結我國產學研結合的實際出發(fā)，歸納出產學研結合的6種典型模式和4個典型特征”，“探討了當前我國產學研結合的障礙”。此外，在這一領域做出貢獻的學者還有劉力、胡恩華、呂海萍等。

在知識產權方面的研究，西南農業(yè)大學博士銀純泉認為“現(xiàn)代技術發(fā)明越來越建立在科學理論的基礎之上”，“新的技術發(fā)明，尤其是重大技術發(fā)明，大都需要動用先進的研究設施、大量的資金投入和跨學科的人力資源”，“所以，合理界定高新技術成果產權的內容及歸屬問題，對于促進科技成果轉化有著重大的意義”。陳俊認為科技成果轉化，要以知識產權激勵機制作為保障。為此，針對我國知識產權法律制度之不足，他對職務發(fā)明成果原始權利人的歸屬、專利申請人的資格、科技轉化收益、受獎勵權、技術人股等問題，進行了研究。此外，張雙武、蔣美仕、王培璋等人也對科技成果轉化的知識產權問題進行了研究。

在科技成果轉化模式方面的研究，趙文清認為“影響科技成果轉化的4個主要因素是：觀念、機制、環(huán)境、管理。影響最大的因素是管理?！彼鶕?jù)科研活動的鏈式過程，提出了鏈式管理的設想。陳琴荃等人創(chuàng)建了符合不同區(qū)域、不同經濟類型的四種互相促進的農業(yè)科技成果轉化模式。周亞慶、許為民從理論上分析了科技成果轉化的股份制模式，通過清華同方案例的剖析，探討了股份制模式對我國科技成果轉化的借鑒意義，指出多方共同合作和利益共享是科技成果轉化的發(fā)展方向。田高、袁虎在揭示科技與經濟一體化機理的基礎上，通過對傳統(tǒng)轉化過程模式出現(xiàn)的問題和原因進行分析，提出“拉動式”過程模式，并對這種模式進行了初步的探討。此外，吳啟運、吳林海等也對科技成果轉化的模式進行了探討。

除了_上述四個方面，我國學者還在科技成果轉化的中介服務、技術市場以及科技成果轉化的效果評價等方面進行了研究?？萍汲晒D化的研究在國內來說已經不是一個新的研究領域或研究題目了，而且國內在對科技成果轉化的實踐、立法、理論研究等方面都有了比較深入的研究，并取得了_一定的成果。但是與美國等發(fā)達國家相比較，中國對科技成果轉化的研究還是不夠的，而且國內的科技成果轉化率更是很低。因此，我們不僅要借鑒國外的經驗，更要加深對科技成果轉化的研究。

二、知識共享研究的綜述

(一)關于知識共享概念的研究

知識共享(Knowledge sharing)是組織知識管理議題中非常重要的一個問題。知識管理的目標之一是提高組織中所有知識的共享水平和知識創(chuàng)新的能力。知識管理的重要方面，是建立面向知識共享的機制文化，消除人員之間的共享障礙，對那些積極共享和創(chuàng)造知識的人進行激勵，整合組織內各方面知識，最終促進知識共享活動的普遍發(fā)生。知識資源作為一種重要的經濟資源，只有在企業(yè)的最多數(shù)員工中得以最大程度的獲取和應用后，才能充分發(fā)揮其經濟價值，而且知識共享的過程本身即為創(chuàng)造新知識的過程，因此知識共享在知識型組織的知識管理中具有極大的學術意義和實踐價值。

關于知識共享，不同的學者從不同的角度對其含義和運作機理做了研究和闡述。主要有以下幾個方面：

1從知識轉移的角度，知識共享是指知識所有者與他人共享知識，是知識從個體擁有向群體擁有的轉變過程。Bartol和Srivastava認為知識共享是個體與他人共享組織的相關信息、觀點、建議和專長。

2從知識交易的角度，知識共享是指不同知識擁有者之間交易的過程，體現(xiàn)了知識共享活動的經濟本質。Connelly和Kelloway認為知識共享是關于交換信息或幫助他人的一組行為；Hooff和Ridder認為知識共享是個體間相互交換他們的顯l生和隱性知識并聯(lián)合創(chuàng)造新知識的過程。

3從知識學習的角度，知識共享是指某一技術團隊向另一團隊學習的過程。

4從知識系統(tǒng)的角度，知識系統(tǒng)建立的目標即為促進知識共享，體現(xiàn)知識共享的手段。

5從知識類型轉化的角度，野中郁次郎在對日本企業(yè)的研究中提出實現(xiàn)知識共享首先是將隱性知識轉化為顯性知識，這是實現(xiàn)不同知識主體之間知識共享的基礎；Ipe將個體間的知識共享定義為個體的知識轉化是可以被其他個體理解、吸收和使用的過程。

對于知識共享定義的研究，國內外學者并沒有統(tǒng)一的概念，但是對知識共享本質的理解是基本相同的，只是研究知識共享的角度不同來。

(二)知識共享的國內外相關研究綜述

1國外學者關于知識共享的研究

上個世紀60年代的德魯克認為：“知識”是一種能夠改變某些人或某些事物的信息一這既包括使信息成為行動的基礎的方式，也包括通過對信息的運用使某個個體(或機構)有能力進行改變或進行更為有效的行動的方式?！北说谩さ卖斂耸亲钤缱⒁獾竭@種社會變遷的思想家之一，他在1960年左右創(chuàng)造了“知識工作”或“知識工作者”等詞匯。1995年日本教授野中郁茨郎和竹內廣孝出版了《創(chuàng)造知識的公司》(Knowledge Creative Company)。邁克爾·波拉尼對知識進行了隱性和顯性知識的區(qū)別。1997年，保羅·S·邁耶斯詳細介紹適合于知識共享的組織系統(tǒng)的設計方案，自此以后，人們開始從各個側面研究企業(yè)活動與企業(yè)知識共享的關系，邁克爾·吉米從文化、戰(zhàn)略、環(huán)境、技術等方面出發(fā)，構建知識共享的情境維度，分析了知識轉移與情境的互動關

系；喬伊斯·湯姆金斯從人力資源的角度出發(fā)，研究了人力資源對知識共享的影響因素；阿姆瑞特·蒂瓦納于2000年5月出版了《知識管理工具箱》(The Knowledge Management Tool Kit)，這本書奠定了企業(yè)知識管理，特別是企業(yè)知識共享的技術基礎；南?！·狄克遜：7：2002年3月出版了《共有知識》(Common Knowledge)，在這本書中，她指出：要建立有效的知識傳遞與轉移系統(tǒng)，必須保證轉移的方法與要轉移的知識類型相匹配。

近年來，國外一些著名公司像施樂公司、惠普公司、蓮花公司等都建立自己的知識管理網站，不僅有效地推進了本公司的知識共享，還為人們研究企業(yè)知識共享提供了良好的氛圍和基礎。但是，在這一時期，也有很多企業(yè)在實施知識管理的過程中，由于沒能建立起適合的知識共享型的文化而遭失敗。如Pillsbury公司于1996年在研發(fā)部門進行知識管理活動，組織了一個項目，但是該項目以失敗而告終。該項目失敗的原因是項目的發(fā)起人只看到組織的潛在利益，而未考慮到用什么激勵方法去鼓勵員工們做貢獻，IT的員工也只注意技術的解決方案。這些都是要在推行知識共享的過程中值得注意的問題。

2001年接受Hackett Benchmarking&Research最佳實踐調查的公司中，只有25％的公司在全公司內有明確的知識共享，這些公司之所以在調查中具有優(yōu)勢是因為其良好的成本管理。其余公司中，只有7％的公司在整個公司內使用知識共享措施，超過一半的公司至多在兩個商業(yè)部門采取知識共享措施。

雖然現(xiàn)在國外很多企業(yè)已經開始實施知識管理，明確知識共享，但是從總體上來說，無論是國際企業(yè)，還是國內企業(yè)在知識管理方面還缺乏經驗和認識，知識管理方案實施的效果還不理想，而且存在大量失敗的案例。其癥結在于企業(yè)內部沒有真正理解知識共享的內涵，不了解知識共享實現(xiàn)的條件，沒有建立完善的知識共享體系，因而無法進行充分、有效的知識共享。

2國內學者關于知識共享的研究

在中國，對知識共享的研究只是處于雛形階段，還沒有系統(tǒng)化的理論。1998年中國長城戰(zhàn)略研究所成立了中國第一個知識管理網站，僅僅有清華大學和北京大學以及一些少數(shù)機構的專家展開對知識管理的研究。根據(jù)中國知識管理網用戶資料統(tǒng)計表明，國內各個省、市、自治區(qū)對知識管理都有不同程度的關注，其中，關注度較高的省(市)分別為：北京、廣東、上海，最高的是北京。隨著知識管理在中國研究的深入，知識共享問題也受到了越來越多的關注。袁紅清提出了基于Notes群件技術的知識管理系統(tǒng)，孫政順對各種信息技術，如個性化研究、搜索過濾算法、分類策略、智能代理、知識挖掘在知識管理系統(tǒng)中的應用作了比較全面的分析研究。這些都為知識共享提供了有力的技術保障。紊振杰提出了建立企業(yè)內部知識交易市場；陸若愚提出了企業(yè)知識管理中的知識分享機制；張慶普、李志超從企業(yè)隱性知識的角度出發(fā)，比較全面地分析了企業(yè)內部不同層次知識主體之間，企業(yè)內部與外部之間隱性知識流動與轉化的方式和障礙因素，并比較詳細地探討了促進企業(yè)隱性知識流動與轉化的主要措施；趙修為從組織學習的角度出發(fā)，提出了實現(xiàn)知識整合的實現(xiàn)機制。這些都有效地探討了知識共享過程中的機制問題、員工的心理問題、企業(yè)的組織問題、企業(yè)的文化問題、知識的表達問題等。

企業(yè)方面，很多企業(yè)都知道知識資產的重要性，但是很少有企業(yè)擁有處理復雜知識工作的能力，大都缺乏知識管理型員工。中國萬寶工程公司是中國第一家實施知識管理的企業(yè)，是于2001年10月14日在安達信公司的幫助下實施的。現(xiàn)在，清華同方、方正、海爾、TCL等公司實施了知識管理，國內也出現(xiàn)了金蝶、藍凌科技、上海泛微等提供企業(yè)知識管理解決方案的軟件企業(yè)。

到目前為止，國內外關于知識共享的研究主要取得了以下一些積極成果：初步探討和定義了知識共享的概念、類型和模式，初步闡述了知識共享在企業(yè)知識管理中的意義，區(qū)分了個體知識共享和企業(yè)知識共享。最大的成就還在于對知識共享過程中障礙的認識和就此提出的一些成功進行知識共享的具體途徑和對策。

雖然近年來許多組織已經認識到知識共享的重要性，但是能夠使知識在其內部有效共享的組織卻很少。而且對于已有的知識共享的研究還存在問題：1這些研究或者著眼于知識共享的技術體系，或者著眼于知識共享的一個側面，如組織機制，沒有系統(tǒng)地解決影響知識共享的各種因素；2研究不夠深入，如在許多文章中都提及應該建立一個有利于知識共享型的企業(yè)文化，但是對于怎樣建立這種文化卻不著筆墨。由此可以得出，知識共享的研究在中國僅僅處于起步階段，作為知識管理的重中之重，亟待于進一步的完善。

三、科技成果轉化知識共享的展望

科技成果是知識的集合，科技成果轉化的本質是知識流的運動，在這樣一個知識密集的領域，知識管理天然地存在。我國學者從不同的角度對科技成果轉化過程中的知識管理進行了研究。從前面的敘述可以看出，很多學者已經把知識管理應用到科技成果轉化過程中，為科技成果的轉化拓寬了新思路?？萍汲晒霓D化離不開知識共享，但從相關文獻來看，多數(shù)學者關注創(chuàng)新人才的激勵、培養(yǎng)等問題，而對科技成果轉化知識的共享研究很少。

科技成果轉化中的知識共享問題是科技成果轉化的重要問題，它影響到科技成果轉化的有效性，影響到科技成果轉化率。因此我們應該對科技成果轉化中的知識共享行為加強研究，為提高科技成果轉化率提供一個新的方法，從而提升科技成果轉化的有效性，最終達到將科技實力和潛力轉變?yōu)楝F(xiàn)實的生產力。作者認為可以運用博弈論來解決科技成果轉化的知識共享問題。然而運用博弈論解決科技成果轉化中的知識共享問題的研究卻是很少，而且研究不夠深入，只是從宏觀方面進行了總結，對三者進行結合的研究目前尚未見有相關成果發(fā)表。因此應該從科技成果轉化知識共享與博弈論的耦合出發(fā)，分析科技成果轉化成知識共享的障礙因素和動力因素，在此基礎上，給出博弈模型并對其進行分析，總結出解決策略，為科技成果的成功轉化提供一個新思路。