以資源為基礎(chǔ)的企業(yè)戰(zhàn)略理論

楊子平

20世紀(jì)80年代中期以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)界興起了一股研究企業(yè)資源和能力的熱潮，誕生了資源和能力是企業(yè)超額利潤源泉的經(jīng)營觀念即資源基礎(chǔ)觀。資源基礎(chǔ)觀學(xué)說的基本結(jié)論是：(1)企業(yè)資源的差異派生了效率的差異；(2)資源的差異是相對(duì)穩(wěn)定的。對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略來說，這意味著只有獲取特殊的資源才能產(chǎn)生較高的經(jīng)營效率和效益。資源基礎(chǔ)理論產(chǎn)生以后，以不同的資源概念為基礎(chǔ)發(fā)展出了多個(gè)分支，各有其獨(dú)特的理論架構(gòu)。本文的目的是對(duì)資源基礎(chǔ)理論的各個(gè)分支進(jìn)行梳理，闡明他們之間邏輯關(guān)系，分析資源基礎(chǔ)理論今后的發(fā)展方向。

一、資源基礎(chǔ)觀研究的兩個(gè)框架

德姆賽茨和彭羅斯開創(chuàng)了資源基礎(chǔ)觀研究的先河。20世紀(jì)80年代中期以后，基于資源基礎(chǔ)觀的戰(zhàn)略研究雖很盛行，但基本上都沿襲了德姆賽茨和彭羅斯的理論框架。德姆賽茨的戰(zhàn)略研究承襲了芝加哥學(xué)派的理論傳統(tǒng)，雖然放寬了許多理論假設(shè)，但基本上還是以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格理論為其基礎(chǔ)，以靜態(tài)均衡模型為前提的。另一方面，彭羅斯認(rèn)為企業(yè)絕對(duì)不是靜態(tài)的，而是始終處于非均衡的動(dòng)態(tài)成長過程中。當(dāng)然，此二人的理論框架相互重疊的部分也很多。但如果我們對(duì)大量的資源基礎(chǔ)觀研究成果進(jìn)行系統(tǒng)整理，可以將其區(qū)分為靜態(tài)的理論框架和動(dòng)態(tài)的理論框架。

1、資源基礎(chǔ)觀的靜態(tài)框架。以德姆賽茨的研究為基礎(chǔ)，對(duì)資源基礎(chǔ)觀進(jìn)行靜態(tài)研究的有Rumelt和Barney。Rumelt放松了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)企業(yè)理論的前提和假設(shè)，分析了為什么有些企業(yè)可以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有些企業(yè)為什么做不到這一點(diǎn)。

眾所周知，在新古典企業(yè)理論中，企業(yè)的行為由可識(shí)別的生產(chǎn)函數(shù)決定，在充分信息的假設(shè)下，企業(yè)通過模仿可以實(shí)現(xiàn)效率的均衡。Rumelt把不確定的生產(chǎn)函數(shù)納入了分析的框架，認(rèn)為各個(gè)企業(yè)可以有不同的計(jì)劃，決定是否進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)以及是否進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張。這意味著同一產(chǎn)業(yè)不同企業(yè)可以有不同的效率。當(dāng)然，其理論基礎(chǔ)仍然是供求平衡的價(jià)格理論，因?yàn)殡S著進(jìn)入企業(yè)的增多，價(jià)格下降，成本效益水平低的企業(yè)將被淘汰或退出。但是，Rumelt認(rèn)為，由于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的進(jìn)出存在臨界點(diǎn)，有些企業(yè)成本效益水平低，處于盈虧平衡的狀態(tài)，有些企業(yè)則由于成本效益水平高，可以獲得超額利潤，產(chǎn)業(yè)內(nèi)從盈虧平衡點(diǎn)到最大經(jīng)濟(jì)租金分布著各種企業(yè)。企業(yè)獲得超額利潤就是由于其擁有其他企業(yè)難以模仿的技巧和能力所帶來的。由于存在模仿的不確定性，使優(yōu)勢(shì)企業(yè)和其他企業(yè)存在一種隔離機(jī)制。Rumelt用“因果關(guān)系的模糊性”、“特殊資產(chǎn)”的存在來解釋這種隔離機(jī)制。比如專利權(quán)、社會(huì)評(píng)價(jià)、商標(biāo)、品牌形象和在團(tuán)隊(duì)中才能起作用的技巧等。

Barney認(rèn)為，企業(yè)的效率和企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略的成本是相關(guān)的，企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略需要相應(yīng)的資源，這些資源是從戰(zhàn)略要素市場(chǎng)獲得的。如果該戰(zhàn)略資源要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，那么，任何企業(yè)都難以獲得超額利潤。但如果該市場(chǎng)是非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，能夠獲得適合的戰(zhàn)略資源的企業(yè)就可以獲得超額經(jīng)濟(jì)租金，不能獲得戰(zhàn)略資源的企業(yè)，則只能獲得低于平均租金的效益。Barney認(rèn)為，期望外部環(huán)境出現(xiàn)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是困難的。因?yàn)?，所有的企業(yè)都擁有相同的信息。但是，在企業(yè)內(nèi)部，這種情況就大不同了。企業(yè)對(duì)于自己所能夠控制的資源顯然在信息上具有優(yōu)勢(shì)，企業(yè)內(nèi)部的特殊資產(chǎn)、技巧、能力才是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。Rumelt和Barney仍然以價(jià)格理論的均衡模型為前提，探究經(jīng)濟(jì)租金產(chǎn)生的條件，把企業(yè)內(nèi)部的資源、資產(chǎn)、技巧、能力作為分析單位，試圖發(fā)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的秘密。特別是Barney對(duì)哪些資源能夠給企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，企業(yè)的資源就是企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)能夠控制的所有資產(chǎn)包括組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)特性、信息、知識(shí)等。如果企業(yè)擁有的資源具有異質(zhì)性和穩(wěn)定性，就意味著其它企業(yè)難以模仿。這種具有異質(zhì)性和穩(wěn)定性的資源具備下面幾個(gè)條件即：(1)有價(jià)值；(2)稀缺；(3)難以模仿；(4)難以替代。一個(gè)企業(yè)如果具備了具有上述性質(zhì)的資源，其它企業(yè)則難以模仿和復(fù)制，企業(yè)可以以這些資源為基礎(chǔ)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Peteraf也探索了企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的條件，他仍然以價(jià)格理論為基礎(chǔ)，提出了與Barney稍有區(qū)別的四個(gè)條件來說明經(jīng)濟(jì)租金的源泉即：(1)差別性；(2)事先對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制；(3)固定性；(4)事后對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制。

這樣，靜態(tài)資源基礎(chǔ)觀的理論框架著眼于能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金的資源應(yīng)該具備什么條件這一命題展開。換句話說，靜態(tài)資源基礎(chǔ)觀依據(jù)經(jīng)濟(jì)均衡模型，以企業(yè)的各種資源作為分析單元，自變量是能夠產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的各種資源，因變量是所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)租金。但這種分析框架沒有進(jìn)一步說明產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金的資源是如何產(chǎn)生、積累和發(fā)展的，如何通過學(xué)習(xí)或者外部引入增加這些資源，資源基礎(chǔ)觀的動(dòng)態(tài)理論框架彌補(bǔ)了這一不足。

2、資源基礎(chǔ)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)框架。以彭羅斯的研究成果為基礎(chǔ)，對(duì)資源基礎(chǔ)觀展開動(dòng)態(tài)研究的最初學(xué)者是Wemerfelt。Wemerfelt和Rumelt的研究成果彼此引用的較少，幾乎同時(shí)展開了對(duì)資源基礎(chǔ)觀的研究。前面提到的資源基礎(chǔ)觀(Resource—based view)這一術(shù)語就是由Wem-erfelt首次提出的。他明確提出，企業(yè)成長戰(zhàn)略的關(guān)鍵是利用現(xiàn)有資源和開發(fā)新的資源之間的平衡。他的研究受到彭羅斯理論的啟發(fā)，反對(duì)以經(jīng)濟(jì)均衡模型為前提。

以彭羅斯理論為起點(diǎn)的許多學(xué)者拋棄了經(jīng)濟(jì)均衡假設(shè)，轉(zhuǎn)而從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究資源基礎(chǔ)觀。例如，Dierickx和Cool認(rèn)為，企業(yè)的特殊資源能夠持續(xù)地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金，這與資源的積累過程有很大的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)戰(zhàn)略資源的累積是一個(gè)時(shí)間過程，應(yīng)該對(duì)企業(yè)獲得和積累特殊資源的過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

Kogut和Zander指出，靜態(tài)的資源基礎(chǔ)觀在研究組織能力時(shí)，沒有引入學(xué)習(xí)的機(jī)制。企業(yè)生存和成長的機(jī)會(huì)和企業(yè)的能力及其組合密切相關(guān)，知識(shí)是企業(yè)各種能力及其組合的基礎(chǔ)。組織為了獲取新的知識(shí)必須向內(nèi)和向外的學(xué)習(xí)。內(nèi)部學(xué)習(xí)主要靠內(nèi)部知識(shí)資源的共享和優(yōu)化，外部學(xué)習(xí)主要靠引進(jìn)新的人才和企業(yè)聯(lián)盟。

和Kogut和Zander的觀點(diǎn)相似，Teece、Pisano和Sbuen提出要進(jìn)行動(dòng)態(tài)能力研究，以說明競(jìng)爭(zhēng)力和資源組合是如何形成的。動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)為了適應(yīng)外部環(huán)境的變化，把來自內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)配合起來的企業(yè)能力。所以，動(dòng)態(tài)能力所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)靠的是管理和組織的程序、特有資源的合理配置、合理路徑的把握等。這種管理和組織的程序是企業(yè)內(nèi)部調(diào)整、協(xié)調(diào)和學(xué)習(xí)而得到的。特有資源的合理配置是指特有的技術(shù)資源、互補(bǔ)資源、結(jié)構(gòu)資源(特殊的治理結(jié)構(gòu))等。合理的路徑

指出企業(yè)的發(fā)展方向是現(xiàn)有定位和路徑的函數(shù)。

資源基礎(chǔ)觀的動(dòng)態(tài)框架圍繞作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源泉的內(nèi)部資源是如何積累、建構(gòu)和發(fā)展這一問題展開。他們的分析單位是資源形成的動(dòng)態(tài)過程而不是資源本身，試圖闡明資源積累和形成的機(jī)理。這種動(dòng)態(tài)的研究框架，促進(jìn)了人們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成機(jī)理的理解。

二、資源基礎(chǔ)觀未來面臨的課題及展望

資源基礎(chǔ)研究有兩大理論內(nèi)核，即產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)均衡和基于經(jīng)濟(jì)不均衡的動(dòng)態(tài)過程。熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論把經(jīng)濟(jì)均衡論和過程論結(jié)合在一起，動(dòng)態(tài)地分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的演變，即不但從某一時(shí)點(diǎn)上研究企業(yè)的狀態(tài)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，而且對(duì)企業(yè)以前的狀況進(jìn)行分析，對(duì)未來的發(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)。很好地把資源基礎(chǔ)觀的動(dòng)態(tài)研究框架和靜態(tài)研究框架結(jié)合了起來。

熊彼特把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)放在均衡和不均衡的動(dòng)態(tài)過程中進(jìn)行考察。熊彼特所描繪的均衡狀態(tài)是所有經(jīng)濟(jì)行為都置于既有經(jīng)濟(jì)慣性的框架內(nèi)，企業(yè)年復(fù)一年地重復(fù)著相同的生產(chǎn)流程、技術(shù)、工藝，社會(huì)的消費(fèi)、交換、管理等按照既有的方式進(jìn)行，雖然整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)仍處于生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)的循環(huán)狀態(tài)，但經(jīng)濟(jì)交易的規(guī)則變化很慢。熊彼特把經(jīng)濟(jì)循環(huán)比喻成血液流動(dòng)，認(rèn)為循環(huán)本身是可以感受到的。熊彼特堅(jiān)持薩伊的結(jié)論，認(rèn)為供給自然會(huì)派生出自己的需求，在來自社會(huì)環(huán)境的壓力和技術(shù)不發(fā)生變化的條件下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于這種相對(duì)靜止的均衡狀態(tài)。

但如果有大的技術(shù)創(chuàng)新改變了經(jīng)濟(jì)體系的前提，就會(huì)使經(jīng)濟(jì)循環(huán)的軌道和框架發(fā)生變化，產(chǎn)生新的生產(chǎn)要素的組合方式，在這種情況下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將會(huì)出現(xiàn)非均衡的動(dòng)態(tài)變化。創(chuàng)新帶來的變化和發(fā)展帶有突變的性質(zhì)，為了分析突變的l臨界點(diǎn)，熊彼特從靜態(tài)分析轉(zhuǎn)到動(dòng)態(tài)過程研究上。他指出企業(yè)家是創(chuàng)新的主角，正是企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和冒險(xiǎn)完成了生產(chǎn)要素的“新組合”。企業(yè)家從現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)軌道出發(fā)，不斷發(fā)掘生產(chǎn)要素的利用機(jī)會(huì)，以新的方式對(duì)它們進(jìn)行重新組合，給企業(yè)帶來了超額利潤。熊彼特把創(chuàng)新過程稱為“創(chuàng)造性破壞”。

熊彼特又進(jìn)一步指出，超額利潤在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)體系中難以長久維系。在高利潤的驅(qū)使下，會(huì)有更多的企業(yè)采取新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營方式，舊的經(jīng)營方式被淘汰，新的經(jīng)營方式將逐步占據(jù)主導(dǎo)地位。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，由新的經(jīng)營方式帶來的增產(chǎn)將會(huì)導(dǎo)致價(jià)格下降，超額利潤逐步消失，動(dòng)態(tài)的非均衡過程將重新收斂進(jìn)入到靜態(tài)體系中。

無論是靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)的資源基礎(chǔ)觀研究，對(duì)企業(yè)家作用的研究目前都比較欠缺。未來的資源基礎(chǔ)觀研究需要對(duì)企業(yè)家在確立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心能力方面的作用做出說明，這也是今后資源基礎(chǔ)理論發(fā)展面臨的重要課題。

而且，資源基礎(chǔ)研究有兩大理論內(nèi)核，即產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)均衡和基于經(jīng)濟(jì)不均衡的動(dòng)態(tài)過程。把兩者融合在一起并形成一個(gè)統(tǒng)一的理論框架，更有利于資源基礎(chǔ)理論的進(jìn)一步發(fā)展。熊彼特的經(jīng)濟(jì)研究方法把均衡論和過程論結(jié)合在一起，動(dòng)態(tài)地分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的演變，給資源基礎(chǔ)理論的研究以重要的啟示，能夠幫助我們跳出靜態(tài)研究的窠臼。

(作者單位：西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)