喬姆斯基“語法”解讀

袁曉紅　戴衛(wèi)平

提 要:喬姆斯基研究的“語法”與一般人所理解的“語法”大相徑庭。喬氏的語法是描寫和解釋各種具有普遍性的語法現(xiàn)象,而不是對外語學(xué)習(xí)者傳授渴望獲得的某種“新知識”。本文從語言與語法、語法與語法理論、生成“語法”的內(nèi)涵與外延、生成語法與普遍語法、核心語法與邊緣語法、普遍語法與個別語法等方面解讀喬姆斯基的“語法”范疇。

關(guān)鍵詞:喬姆斯基;生成語法;普遍語法;解讀

中圖分類號:H030文獻標(biāo)識碼:A文章編號:1000-0100(2009)04-0047-4

An Interpretation of the “Grammar” by Chomsky

Yuan Xiao-hong Dai Wei-ping

(North China Electric Power University, Beijing 102206, China;

China University of Petroleum, Beijing 102200, China)

Chomskys Grammar is not the grammar in the eyes of the most people. His Grammar aims at describing and explaining the grammatical phenomena rather than imparting new knowledge to the language learners. This paper attempts to interpret the “Grammar” by Chomsky from the perspective of Language vs. Grammar, Grammar vs. Grammatical Theory, Connotation and Denotation of Generative Grammar, Generative Grammar vs. Universal Grammar, Core Grammar vs. Peripheral Grammar, and Universal Grammar vs. Particular Grammar.

Key words:Chomsky; generative grammar;universal grammar; interpretation

1 語言與語法

語言學(xué)探索還沒有人能解答的問題,至少是研究者認(rèn)為還沒有完全解決的問題。語言學(xué)與其他科學(xué)的主要區(qū)別在于研究對象不同。在生成語法學(xué)家看來,語言學(xué)研究的對象就是人的語法知識,包括人類語言共有的普遍語法和某種具體語言特有的特殊語法知識。

過去,語言學(xué)家認(rèn)為,語言第一性,語法第二性,因為語法是從語言中歸納出來的。喬姆斯基的看法恰恰相反。在他看來,語言是有限句子組成的無限集合。語法知識客觀存在于人腦中,是在大腦物質(zhì)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的心理能力。喬姆斯基認(rèn)為,語法“是由能把聲音、意義和抽象結(jié)構(gòu)的特定形態(tài)賦予句子無限集合中每一個句子的規(guī)則和原則所構(gòu)成的明晰系統(tǒng)”(馬躍1999:8)。因此,語法第一性,語言第二性。根據(jù)他的理解,語言學(xué)的重點不是語音、語調(diào)等語言的物理屬性,而應(yīng)該是人腦的心理狀態(tài)。喬姆斯基早期生成語法理論中的“語法”有兩重意思:一方面,指語言能力,即存在于大腦中的內(nèi)在化的語言系統(tǒng)本身;另一方面,指語言學(xué)家對說話人/受話人語言能力的描述。20世紀(jì)80年代后,喬姆斯基從重點研究個別語言的語法規(guī)則轉(zhuǎn)入重點研究普遍語法的原則,不再研究一條條具體的轉(zhuǎn)換規(guī)則及其使用條件,而是致力于探討哪些總原則限制著規(guī)則的使用。喬姆斯基有關(guān)這類總原則的理論統(tǒng)稱為“管轄與約束理論”,簡稱“管約論”(Chomsky 1982)?！肮芗s論”概括出少數(shù)高度抽象的原則,可以用來解釋許多表面上看來并無聯(lián)系的語言現(xiàn)象。

2 語法與語法理論

漢語的“語法”有人們頭腦中內(nèi)在的規(guī)律和語法學(xué)家對規(guī)律的研究結(jié)果之分。前者稱為“語法”,后者叫做“語法學(xué)”。英語只有一個grammar,兼指兩者。生成語法學(xué)家所說的“語法”是指前者。

任何一個具有正常語言能力的人頭腦里都有一整套所說語言的規(guī)則,因而可以按照規(guī)律組織各種句子,并且用準(zhǔn)確的語音、語調(diào)將意思完整地表達出來。世界上說同一種語言的人頭腦中的語法規(guī)則大致相同,自己說的話別人能夠聽懂,對方說的話自己也能夠明白。說同一種語言的人共有的這些規(guī)則便構(gòu)成該語言的語法。人類所有的語言都具有內(nèi)在規(guī)律,也就都具有其語法。人們會按照頭腦中的語法規(guī)則組織句子,但卻不能清楚說明所依據(jù)的是什么樣的規(guī)則。換句話說,大多數(shù)人對自己語言的語法只知其然,不知其所以然。

總結(jié)人們判斷的理據(jù),用語言文字表述人們頭腦中的自然語法,是語言學(xué)家的任務(wù)。這種探討“之所以然”的研究,無論是針對某一現(xiàn)象的描述分析,還是對于所有規(guī)則的系統(tǒng)總結(jié),都是在建構(gòu)語法理論。語法與語法理論之間的關(guān)系,實際上就是自然規(guī)律與理論之間的關(guān)系。針對不同的使用目的,語法理論往往會側(cè)重某一特定方面,比如以實用為目的的教學(xué)語法,為人機對話服務(wù)的語料庫語法等。

喬姆斯基創(chuàng)立生成語法的初衷與眾不同,他不是要為某一具體語言建立詳盡的語法體系,不是為某種應(yīng)用目的建立理論,不是要撰寫簡單易學(xué)的教學(xué)語法,也不是像結(jié)構(gòu)主義那樣試圖建立一套完整的理論方法來作為描述具體語言的框架。喬姆斯基的基本理念是人類都具有相同的語言能力,各種語言的自然語法雖然各異,但本質(zhì)卻完全一樣,都是在同一個語法的基礎(chǔ)上變化發(fā)展起來的,這就是普遍語法。語言學(xué)研究的最終目的就是要透過表面現(xiàn)象抓住本質(zhì),盡可能準(zhǔn)確地描述處于自然狀態(tài)的普遍語法,建構(gòu)普遍語法的理論形式。作為語法理論的生成語法,它要描述的是普遍語法,即各種自然語言共有的那部分自然語法規(guī)則。生成語法理論是一種關(guān)于人類特有的、固定的生物天賦理論。

3 語法的內(nèi)涵與外延

生成語法學(xué)中“語法”的內(nèi)涵有內(nèi)在知識與命題知識之別;“語法”的外延不僅包括句法,而且包括音系和一部分語義。

生成語法學(xué)家認(rèn)為,每個人的頭腦中都有一部本族語的生成語法。大腦有了這樣一個裝置,就能判斷句子是否合乎語法。人們憑直覺知識作出的判斷稱為語感或直覺。能憑直覺分辨句子的正誤,能分辨句子的構(gòu)成單位,就表明說話人/聽話人具有內(nèi)在語法知識。

喬姆斯基等生成語法學(xué)家的任務(wù)就是把人們頭腦中內(nèi)在的語感,或者說內(nèi)在的語法知識通過某種方式表達出來,構(gòu)擬出生成語法學(xué)。語法學(xué)家掌握的生成語法知識不再是潛在的內(nèi)在知識,而是明確的命題知識。

語法學(xué)家使用語法規(guī)則描寫語言。規(guī)則構(gòu)成規(guī)則系統(tǒng)。生成語法學(xué)家構(gòu)擬生成語法規(guī)則系統(tǒng),并用它來模擬人們內(nèi)在的生成語法知識。生成語法規(guī)則系統(tǒng)是人們內(nèi)在的生成語法知識的模式。人腦中的內(nèi)在語法知識分為句法部分、音系部分和語義部分。三部分組合成完整的語法系統(tǒng),每部分構(gòu)成一個子系統(tǒng)。人們潛意識地掌握各套規(guī)則,就能鑒別句子在句法、音系和

語義方面是否正確,就能造出句法、音系和語義都正確的句子。生成語法學(xué)的三個分支(句法學(xué)、音系學(xué)、語義學(xué))既有聯(lián)系又有分工,合起來成為一個整體,分開來各司其職。

4 語法的特點

科學(xué)探索不僅要選擇對象,而且要選擇目標(biāo)。在生成語法出現(xiàn)之前,結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的研究目標(biāo)就是對語言材料進行分類。在生成學(xué)派看來,結(jié)構(gòu)主義的按發(fā)音方法給某種語言的元音或輔音分類,按出現(xiàn)的環(huán)境給狀語分類,按詞綴給詞匯分類等等,都不是語言科學(xué)研究的目標(biāo)。喬姆斯基認(rèn)為語言學(xué)是一門經(jīng)驗科學(xué)。他使用的實驗方法為內(nèi)省法:取一些有關(guān)句子,要求受試者憑他們對本族語的語感來判斷這些句子是否合乎語法,以他們的判斷為依據(jù)檢驗有關(guān)假設(shè)或理論是否正確反映語感。

傳統(tǒng)語法慣于使用自然語言,生成語法則常常用NP,VP等專用符號來代表某一語類,用樹形圖、標(biāo)示括弧等圖式表示詞組或句子結(jié)構(gòu),用箭頭、斜線等慣用記號來寫規(guī)則。自然語言的描寫稱為非形式化描寫,用專用符號所作的描寫稱為形式化描寫。生成語法使用的描寫為形式化描寫。

語言學(xué)研究過程中要對研究的對象作理論描寫。生成語法中經(jīng)常提到的“建立語法”就是指理論描寫,它包括確立語法概念,定義語法術(shù)語,提出語法假設(shè)。能描寫僅僅是知其然,能解釋才是知其所以然。所以,喬姆斯基從一開始就強調(diào)生成語法應(yīng)該以解釋為研究目標(biāo)。進行解釋的時候一定要使用規(guī)律性概括。概括必須經(jīng)過驗證,達到正確無誤。論證必須嚴(yán)密,符合邏輯。概括的內(nèi)容越普遍越豐富越好,概括得越深刻越徹底越好。

生成語法的研究方法與結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)不同,它不必收集大量材料,而是集中精力對少量材料作細致深入的研究,提出假設(shè),然后用其他材料驗證、推廣、修正。

生成語法研究語法結(jié)構(gòu)的形式,不涉及語句反映的內(nèi)容、交際功能和語境。生成語法力圖說明說話者實際了解什么,而不是看他說出自己了解什么。

生成語法不局限于對某種具體語言的研究,而是要揭示個別語法與普遍語法的統(tǒng)一性。它并不以描寫某一具體語言為目的,而是把它作為一種方法來探索語言的普遍規(guī)律,以期最終揭示人類的認(rèn)知系統(tǒng)和人的本質(zhì)。

5 生成語法與普遍語法

喬姆斯基認(rèn)為,人類有一個與生俱來的、獨立的、抽象的普遍語法系統(tǒng),它為語法設(shè)立有限的普遍原則,兒童可以通過這些很有限的規(guī)則,理解和使用各種合乎語法的句子。喬姆斯基的生成語法就是建立在這種假設(shè)之上的。生成語法說認(rèn)為,(1)每個人都有一套與生俱來的“語言器官”。它就如我們天生有一顆心、兩只手、兩條腿一樣,都是進化的產(chǎn)物。它跟其他器官的主要區(qū)別在于,它并不是一種有形狀的“硬件”,而是一種無形的“軟件”。(2)人的內(nèi)在認(rèn)知能力中存在著普遍性和規(guī)則性的東西,據(jù)此可以理解和生成無限多新的、合乎語法的句子。(3)生成語法具有能夠確立一種語言全部合乎語法的句子的性能。(4)生成語法由一套有限的形式規(guī)則構(gòu)成,能夠生成無限多合乎語法的句子。(5)生成語法由不同的層級構(gòu)成,諸如喬姆斯基“表層結(jié)構(gòu)”和“深層結(jié)構(gòu)”、“邏輯層面”和“語音層面”。表層結(jié)構(gòu)由這些層面通過一定規(guī)則生成。

喬姆斯基的“普遍語法”不是語法大全,不是像傳統(tǒng)的普通語言學(xué)那樣包羅萬象;不是通用語法或萬能語法,不能用來代替?zhèn)€別語言的語法;不是一本包括各種句型、詞形變化的實用語法書;不是描述某種語言形式的結(jié)構(gòu)語法;不是指導(dǎo)人們規(guī)范學(xué)習(xí)和運用某種語言的教學(xué)語法;不是反映言語者的語用知識與交際能力的交際語法。這些語法展示語言行為的外殼,反映語言的歷史、地域和社會烙印。普遍語法是一種理性語法。普遍語法反映人類的物種生物特性,體現(xiàn)一個心腦健康人的語言機制的初始狀態(tài)。普遍語法高度抽象、高度概括的本質(zhì)決定它不可能也無須描述或解釋個別語言的歷史、地域與文化特征。生成語法旨在排除不合格的句子,而普遍語法則是用更為概括的原則排除不合格的語法。

普遍語法是喬姆斯基語言學(xué)理論中的科學(xué)術(shù)語,他本人曾多次界定普遍語法的含義。喬姆斯基在《管約論》中認(rèn)為,普遍語法由規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)組成。原則系統(tǒng)又由若干子系統(tǒng)構(gòu)成,這些子系統(tǒng)包括X標(biāo)桿理論、論旨理論、格理論、管轄理論、約束理論、控制理論和界限理論等,每個子系統(tǒng)均含有各種語言共有的普遍原則以及在原則范圍之內(nèi)允許出現(xiàn)的因語言而異的各種參數(shù)。喬姆斯基在他的《規(guī)則與表達》、《對語言的思考》中認(rèn)為,普遍語法就是構(gòu)成語言習(xí)得者的“初始狀態(tài)”的一組特性和條件。具體地說,普遍語法是一切人類語言必須具有的原則、條件和規(guī)則系統(tǒng),代表人類語言的最基本的東西,對任何人來講都是不變的。

6 普遍語法的依據(jù)

喬姆斯基的普遍語法是針對兒童習(xí)得母語提出的。在他看來,語言非常復(fù)雜,有無數(shù)規(guī)則,但是兒童習(xí)得語言似乎既快又不費力,與他們的智力不吻合。語言環(huán)境中并不存在的一些知識,兒童照樣習(xí)得。兒童習(xí)得的多于他們接觸到的。表面上看,這一切不合邏輯。既然外部因素不能完全解釋兒童習(xí)得語言的現(xiàn)象,那就只能從大腦內(nèi)部找原因。為此,喬姆斯基提出普遍語法這一概念,目的是解釋人類何以能夠習(xí)得語言,他所持立場屬于“生物取向的先天論”(麥濤 2007: 66-67)。喬姆斯基提出的普遍語法的“主要根據(jù)”是:(1)只有兒童在合適的語言環(huán)境中才能習(xí)得語言,動物則沒有這種可能,可見人類擁有一種先天的學(xué)習(xí)語言的裝置。(2)兒童不可能單純依靠聽到的話語掌握這種復(fù)雜的語法結(jié)構(gòu),因為這些話語中缺乏明確的學(xué)習(xí)復(fù)雜語法結(jié)構(gòu)的線條?？梢?人們專門有一種與生俱來的學(xué)習(xí)語法的裝置,幫助兒童掌握語法規(guī)律。(3)兒童能夠在短短幾年里掌握一種語法,說明他們是把先天的一般語法規(guī)則或結(jié)構(gòu)觀念應(yīng)用于他們的學(xué)習(xí)之中。(4)人類不同語言之間存在很多共性。一些語法共性存在于沒有任何歷史關(guān)系的語言之間,反映“人類與生俱來的普遍原則”(石毓智 2005:2)。

7 普遍語法的核心內(nèi)容

普遍語法是一種抽象的結(jié)構(gòu)體系,是生成各種具體語言的基礎(chǔ)體系,但在喬姆斯基看來,它既是語言機能(語言的初始狀態(tài)),也是人腦的一部分。喬姆斯基賦予這種抽象語法以物質(zhì)實在。普遍語法的核心內(nèi)容如下:(1)人類的認(rèn)知系統(tǒng)存在著一個獨立語言官能,它是大腦的一個子系統(tǒng)。全人類的語言官能是一致的,是人類的一種天賦能力。人之所以能掌握語言,是因為人具有大腦物質(zhì)及其特殊的構(gòu)造。嬰兒出生時,就有一部分語言知識已經(jīng)作為人腦這部高度精密的計算機硬件,以大腦物質(zhì)和結(jié)構(gòu)形式固定下來。這部分知識是一些概括的、抽象的語法原則,是人類語言共有的普遍語法。普遍語法先天地規(guī)定著人類語言的組織原則,規(guī)定人類語言的可能形態(tài)。(2)普遍語法是人類語言的初始狀態(tài),先于語言經(jīng)驗的心智狀態(tài)。這種初始狀態(tài)是一種人類種屬特征,為人類所特有,沒有民族性和社會性。它限制著人類語言的可能范圍,提供語言學(xué)習(xí)成為可能的組織原則。這些原則不是學(xué)而知之,而是人類千百年生物遺傳的結(jié)果,與生俱來。一個人的具體語言知識是人腦的普遍語法與后天經(jīng)驗相互作用的結(jié)果,語言獲得是在適宜的外部條件下相對固定能力的成長和成熟過程。(3)普遍語法關(guān)注語言能力,而不是語言應(yīng)用。喬姆斯基的語言能力只指語法知識或者默會知識,而不是說話人的所有語言知識。語言能力是先天的,與生俱來的,人天生就有一個語言習(xí)得機制;從出世那天起就掌握了語言的深層結(jié)構(gòu),日后所講的話都是這些深層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換形式。

喬姆斯基的各種理論形態(tài)都是從不同角度探索或者印證普遍語法的存在。比如,20世紀(jì)80年代的“管約理論”主要探索動詞論元結(jié)構(gòu)的普遍規(guī)律?！霸瓌t-參數(shù)理論”的主要思想是:人們具有先天的習(xí)得語言的普遍原則,帶入后天語言經(jīng)驗中的“參數(shù)”就習(xí)得了一種具體的語言。90年代以后的“最簡方案”(徐德寬 2007: 60-63)主要探討語言生成過程的經(jīng)濟性?？梢哉f,普遍語法假說是貫穿于形式主義語言學(xué)各種理論之間的一種共同精神。朱志方、代天善從“缺少科學(xué)依據(jù)的唯遞歸假說”、“語言并非嚴(yán)格的形式系統(tǒng)”、“語言能力是一種綜合能力”三個維度反思普遍語法(朱志方 代天善 2007: 1-5),給我們許多啟示。

8 核心語法與邊緣語法

喬姆斯基認(rèn)為,語法規(guī)則是普遍語法原則和具體參數(shù)調(diào)整的結(jié)果。他將語法區(qū)分為核心語法和邊緣語法。管轄語言中最本質(zhì)的句法部分(原則和參數(shù))的語法叫做核心語法,語言的其他部分(例如詞匯)屬于邊緣語法。邊緣語法跟普遍語法只有松散的聯(lián)系。普遍原則和參數(shù)是大腦的一部分,不用學(xué),要學(xué)的是參數(shù)值和語言的邊緣語法。產(chǎn)生學(xué)習(xí)參數(shù)值的過程叫做觸發(fā)參數(shù)的設(shè)定。參數(shù)的設(shè)定靠語言輸入中的正面數(shù)據(jù)觸發(fā)。正面數(shù)據(jù)指我們實際接觸到的話語或語言素材,是兒童語言得以發(fā)展的基本輸入。核心語法和邊緣語法在兒童心理結(jié)構(gòu)中的分量不同。喬姆斯基認(rèn)為,邊緣語法的學(xué)習(xí)有系統(tǒng)性,而且與核心語法的學(xué)習(xí)相關(guān),這種邊緣語法系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)通過放寬某些語法條件,通過類比過程等與核心語法聯(lián)系起來。

9 普遍語法與個別語法

喬姆斯基(1965)提出,自然語言的共性表現(xiàn)在內(nèi)容普遍性和形式普遍性兩方面。人的語言知識包括全人類語言共有的部分(普遍語法)和各民族語言所特有的(個別語法)。普遍語法是人類通過生物進化和遺傳先天獲得的,個別語法是人出生后在一定語言環(huán)境中通過學(xué)習(xí)掌握的。語言機制具有初始狀態(tài),具有種屬統(tǒng)一性。它在觸發(fā)機制和環(huán)境影響下經(jīng)歷狀態(tài)變化,達到獲得狀態(tài)。人類語言的初始狀態(tài)相同,而獲得狀態(tài)不同。普遍語法是研究初始狀態(tài)的理論,而個別語法則是研究獲得狀態(tài)的理論。

就兩種語法的關(guān)系而言,喬姆斯基認(rèn)為,個別語法是從普遍語法中“選擇”或“觸發(fā)”出來的,普遍語法存在于個別語法之外,而且先天地存在于人腦中;個別語法通過后天“經(jīng)驗”“觸發(fā)”,才從普遍語法中“選擇”出來。換句話說,在個別語法之外還存在孤立的普遍語法,普遍語法可以不通過個別語法而存在。

人能夠?qū)W會某種具體語言,主要因為他們具有普遍語法。普遍語法具有種屬的統(tǒng)一性。普遍語法作為人腦的一部分是在人出生時隨著整個人體來到世上的,所以人不論種族、民族、性別、膚色多么不同,不論他們將來掌握何種語言,出生時的普遍語法都相同。如果沒有普遍語法,單靠有限的語言材料,人根本無法掌握語言。普遍語法是生成個別語法的基礎(chǔ),普遍語法只有一種,不同個人、不同語言的語法都來自這種普遍語法。但個人有普遍語法并不是說他就能講各種具體語言,只有當(dāng)普遍語法轉(zhuǎn)變?yōu)閭€別語法,個人才會講具體語言。換言之,普遍語法必須在具體語言材料或語言環(huán)境的觸發(fā)下才能轉(zhuǎn)變?yōu)閭€別語法,個人才能講具體語言,一個人能否講一種或幾種語言,就要看他是否受過一種或幾種具體語言材料的觸發(fā)。語言能力與人體其他生理結(jié)構(gòu)一樣,隨著年齡的增長而逐漸成熟,并且有一定成熟期。因此,普遍語法是人掌握語言的決定因素,語言材料或后天的語言環(huán)境只起觸發(fā)作用。

普遍語法是喬姆斯基生成語言學(xué)的一個核心思想。生成語法學(xué)家將抽象的、不能用意義規(guī)定來解釋也無法從語言材料中學(xué)到的有關(guān)語言結(jié)構(gòu)的語言原則作為普遍語法來研究。

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收稿日期:2008-08-05

【責(zé)任編輯 李洪儒】