產(chǎn)業(yè)集群演化的嵌入性研究

柏　玲

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文從嵌入性視角來研究產(chǎn)業(yè)集群演化的過程，首先引入了集群嵌入性的概念，接著提出了產(chǎn)業(yè)集群演化的分岔模型，然后分析了嵌入性在集群演化的不同階段，特別是在“分岔點(diǎn)”上所起的作用，從而決定了集群演化的不同軌跡，并就集群政策的導(dǎo)向提出建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 演化 嵌入性

產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)、支持機(jī)構(gòu)的地理集中，嵌入于社會(huì)文化和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并與其所處的區(qū)域環(huán)境雙向互動(dòng)。集群自萌芽之日起始終處于動(dòng)態(tài)的演化中，而目前對(duì)于集群的理解以及政策導(dǎo)向往往基于現(xiàn)有成功的成熟集群，這與集群的形成過程及所需政策是不同的。因此，對(duì)集群的認(rèn)識(shí)應(yīng)基于其演化的整個(gè)過程，而不是發(fā)展的某個(gè)階段。

伴隨著西方經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究維度的制度、文化、關(guān)系和尺度轉(zhuǎn)向，“嵌入性”視角被應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)集群的研究中，本文通過建立產(chǎn)業(yè)集群的分岔模型來分析集群演化的軌跡和嵌入性在集群演化中的作用。

產(chǎn)業(yè)集群嵌入性的思想本質(zhì)

“嵌入性”一詞最早由波蘭尼提出，他的嵌入性思想是經(jīng)濟(jì)體或經(jīng)濟(jì)交易的類型嵌入于社會(huì)和文化結(jié)構(gòu)。格蘭諾維特發(fā)展了嵌入性概念，認(rèn)為具體的社會(huì)成員及其行為是嵌入他們所處的當(dāng)下的社會(huì)（人際）關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)之中的，受到行為者之間社會(huì)關(guān)系的約束和影響。他將嵌入性定義為具體的個(gè)人間的聯(lián)系以及催生信任、防范社會(huì)不法行為的結(jié)構(gòu)（或稱為網(wǎng)絡(luò)）。

嵌入性思想的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為者及其行為嵌入于其所處的社會(huì)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性指集群發(fā)源地（區(qū)域、國家）的文化、制度等給集群企業(yè)打下的烙印，特定的社會(huì)背景如同“遺傳密碼”被集群成員攜帶，影響其在發(fā)源地（本地）和非發(fā)源地（非本地）的行為。集群的地域嵌入并不單純指企業(yè)的地理鄰近和“扎堆”，而是包括了地理鄰近在內(nèi)的社會(huì)鄰近、制度鄰近、組織鄰近、認(rèn)知鄰近等關(guān)系上的鄰近?？梢姡旱牡赜蚯度雽?shí)際上指的是集群所在地的社會(huì)嵌入。值得注意的是，集群成員過度嵌入于某地會(huì)喪失靈活性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致集群的僵化。另外，集群重要成員的遷移會(huì)導(dǎo)致“逆根植”現(xiàn)象的出現(xiàn)，使集群趨于“空洞”化。

產(chǎn)業(yè)集群演化的分岔模型

產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)體，其發(fā)展并非沿著一條線性的軌跡，其演化過程可以表示為一個(gè)四階段分岔模型（圖1）。

在集群的產(chǎn)生階段，集群表現(xiàn)為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)少數(shù)企業(yè)的空間集聚，甚至開始只有一、兩家企業(yè)。這一階段集群的集聚特征并不明顯，不能算真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群。

在集群的發(fā)展階段，企業(yè)數(shù)量激增，部分企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工日趨專業(yè)化。市場需求變化迅速，產(chǎn)品雷同現(xiàn)象比較嚴(yán)重，競爭日趨激烈，產(chǎn)業(yè)面臨進(jìn)一步發(fā)展的問題。

在集群的成熟階段，集群整體結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。企業(yè)數(shù)量仍有增加，部分企業(yè)發(fā)展為區(qū)域龍頭企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)和管理模式逐步完善。市場競爭的重點(diǎn)逐漸從價(jià)格競爭轉(zhuǎn)向差異化競爭，產(chǎn)業(yè)面臨進(jìn)一步升級(jí)的問題。

在集群的轉(zhuǎn)型或升級(jí)階段，集群外部聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)“節(jié)點(diǎn)”和全球價(jià)值鏈片斷化的空間載體，產(chǎn)品、功能、工藝流程或產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)生突破性的創(chuàng)新，集群出現(xiàn)部分甚至整體遷移。

集群四個(gè)階段的交界處即三個(gè)分岔點(diǎn)。集群的分岔是一個(gè)過程，但相比四個(gè)階段而言時(shí)間要短得多，故稱之為“點(diǎn)”。一般情況下，集群的演化依次經(jīng)過產(chǎn)生、發(fā)展、成熟、升級(jí)階段，但不少集群可能經(jīng)過第一、二個(gè)階段就停滯，也可能經(jīng)過第二、三個(gè)階段后停滯甚至倒退到前面的階段。

產(chǎn)業(yè)集群演化分岔的嵌入性

（一）集群產(chǎn)生階段分岔的嵌入性

由于集群萌芽的偶然性，以及還有許多類似的偶然性發(fā)生在某些地方，只是因?yàn)闆]有引發(fā)集群的產(chǎn)生而未能引起注意，可以認(rèn)為任何地理空間上都醞釀著集群的胚胎。但是第一個(gè)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)成功只能帶動(dòng)個(gè)別企業(yè)家的追隨和模仿，只有企業(yè)家群體的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)才能促成集群的形成。在“偶然”和“機(jī)遇”的背后是區(qū)域“進(jìn)取文化”及其熏陶下的企業(yè)家精神，以及企業(yè)家的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素。

“進(jìn)取文化”是集群萌芽和發(fā)展的土壤。區(qū)域文化如同“遺傳密碼”長期影響著人們的觀念和行為，不同文化的人群適應(yīng)現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的能力是不一樣的，從而決定了不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)選擇。例如，以浙江為代表的東南沿海地區(qū)的“善進(jìn)取，急圖利”的“功利文化”代表了一種“進(jìn)取文化”，培育出了敢于冒險(xiǎn)的農(nóng)民企業(yè)家。相比之下，內(nèi)陸地區(qū)傾向于封閉、保守、忍耐的“中原文化”代表了一種“保守文化”。因而，產(chǎn)業(yè)集群最先出現(xiàn)在我國東南沿海地區(qū)而不是內(nèi)陸地區(qū)。

企業(yè)家精神是集群成長的動(dòng)力。企業(yè)家精神在個(gè)體層次表現(xiàn)為自主、進(jìn)取、冒險(xiǎn)、創(chuàng)新等特質(zhì)，上升到社會(huì)層次就是區(qū)域進(jìn)取文化的表現(xiàn)。反之，區(qū)域保守文化下因缺乏培育企業(yè)家精神而導(dǎo)致集群胚胎無法發(fā)育。Bresnahan等研究硅谷高科技集群發(fā)現(xiàn)，聚集因素和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同對(duì)集群初期的發(fā)展并沒有很大的作用，反而是突出的企業(yè)家活動(dòng)和他們的冒險(xiǎn)精神，以及他們進(jìn)入新市場、接受新技術(shù)的能力對(duì)集群的產(chǎn)生起到了決定性作用。

企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是集群形成的基礎(chǔ)。這一階段企業(yè)數(shù)量少，地域集聚的特征并不明顯，談不上規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)等效應(yīng)的發(fā)揮。面對(duì)不確定的市場環(huán)境，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)主要依靠小范圍、強(qiáng)聯(lián)系的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，獲得資金、技術(shù)、原材料，以及與經(jīng)營密切相關(guān)的各類信息，領(lǐng)先他人一步獲得成功。這一階段企業(yè)的結(jié)網(wǎng)行為往往不是通過契約，而是基于血緣、人緣、地緣的一種非正式的、自愿的結(jié)網(wǎng)行為。

（二）集群發(fā)展階段分岔的嵌入性

隨著集群胚胎的發(fā)育和成長，集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量激增，大量同類產(chǎn)品充斥市場，企業(yè)間相互模仿和學(xué)習(xí)的速度很快。企業(yè)要生存必須要?jiǎng)?chuàng)新，企業(yè)家精神是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂，區(qū)域進(jìn)取的文化環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新的溫床。

首先，區(qū)域進(jìn)取文化孕育出馬歇爾式的“產(chǎn)業(yè)氛圍”，促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的形成。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的培育可以通過自下而上的企業(yè)行為和自上而下的政府行為兩種方式。要在保守文化下培育區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，需要政府對(duì)主流輿論進(jìn)行引導(dǎo)，從區(qū)域、社會(huì)層面創(chuàng)建具有企業(yè)家精神特征的環(huán)境。隨著集群逐漸走向成熟，集群本地的產(chǎn)業(yè)氛圍不斷固化，共同的價(jià)值觀、相近的思維方式、血緣、人緣、地緣基礎(chǔ)上的信任成為慣例和默認(rèn)的“游戲”規(guī)則。

其次，企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展及信任資本的積累促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)在于，其正式的經(jīng)濟(jì)合作網(wǎng)絡(luò)，如供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)、合作研發(fā)協(xié)議等，為傳播編碼化知識(shí)提供了一個(gè)有效途徑，其非正式的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為傳播默會(huì)知識(shí)提供了一個(gè)不可替代的渠道。從供應(yīng)商到制造商、客戶、外部研發(fā)機(jī)構(gòu)、支持機(jī)構(gòu)等，每個(gè)環(huán)節(jié)都可以成為創(chuàng)新的節(jié)點(diǎn)，促進(jìn)新知識(shí)在產(chǎn)業(yè)合作鏈條上的傳播。

但是，這一階段集群也存在進(jìn)一步發(fā)展的隱患。同類企業(yè)的不斷加入，使集群區(qū)域變得日益擁擠，集群網(wǎng)絡(luò)密度的提高將加劇企業(yè)間對(duì)要素和市場的競爭，過度依賴鄰近企業(yè)的知識(shí)溢出可能會(huì)遏制企業(yè)的創(chuàng)新行為，導(dǎo)致產(chǎn)品和市場同質(zhì)化，企業(yè)之間陷入成本和價(jià)格的惡性競爭，最終集群還未進(jìn)入成熟階段就提前衰退了。這種過度競爭導(dǎo)致集群成長的逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象在我國不少處于成長初期的集群中普遍存在。

（三）集群成熟階段分岔的嵌入性

集群進(jìn)入成熟階段，整體結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，深深扎根于本地的社會(huì)環(huán)境。但是這一階段的集群是危險(xiǎn)的，集群可能因路徑依賴和鎖定而變成一個(gè)封閉的地方生產(chǎn)系統(tǒng)。而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全球化使產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的分離和整合日益在更大的空間尺度上演，這一階段集群面臨進(jìn)一步升級(jí)的問題。

首先，過厚的“制度黏性”不利于集群的創(chuàng)新。集群規(guī)范的形成使集群企業(yè)形成了一種思維定勢(shì)，模仿勝于創(chuàng)新，從而使集群企業(yè)對(duì)市場、技術(shù)變化的敏感度大大降低，延誤了集群創(chuàng)新和調(diào)整所需的知識(shí)流入與傳播，集群發(fā)展難以有質(zhì)的飛躍。

其次，封閉和鎖定不利于集群的發(fā)展。集群內(nèi)高密度的同類企業(yè)的相互模仿造成集群產(chǎn)出市場和投入要素市場的堵塞，出現(xiàn)聚集不經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，跨國公司在全球范圍內(nèi)配置生產(chǎn)要素，集群的封閉將使集群逐漸被邊緣化直至被淘汰。

因此，太靠近、太排外、太僵化的本地網(wǎng)絡(luò)是危險(xiǎn)的，集群必須打破本地網(wǎng)絡(luò)的鎖定，參與跨國公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)和流通活動(dòng)。一方面，集群成員要主動(dòng)加入跨國公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，成為“新馬歇爾節(jié)點(diǎn)”。通過建立“全球管道”，使默會(huì)知識(shí)和編碼知識(shí)一樣在全球遠(yuǎn)距離傳播，而不是局限于本地環(huán)境的“自播”，更多的信息注入本地網(wǎng)絡(luò)，本地自播也更加活躍。另一方面，集群成員要積極拓展集群的異地網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，為本地集群網(wǎng)絡(luò)尋找異地結(jié)點(diǎn)以建立自己的區(qū)域價(jià)值鏈，以在全球價(jià)值鏈的某些環(huán)節(jié)取得主動(dòng)權(quán)，以便進(jìn)入全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。

經(jīng)濟(jì)全球化最突出的特征是非本地化，集群由于升級(jí)或轉(zhuǎn)型的需要可能部分甚至整體遷移出發(fā)源地。對(duì)于集群發(fā)源地來說，集群成員跨地域的活動(dòng)仍然帶有發(fā)源地的社會(huì)烙印，仍然與發(fā)源地的公司或機(jī)構(gòu)保持著密切的聯(lián)系。對(duì)于集群遷入地來說，這種“外來”集群雖然有助于本地集群的形成，但由于集群社會(huì)嵌入性的差異，本地集群往往只能徘徊在外來集群的邊緣，一旦外來集群再次遷移，將形成集群空洞。

結(jié)論

集群發(fā)源地文化、制度、網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)因素決定了集群發(fā)展不同階段的分岔，進(jìn)而決定了集群演化的不同軌跡。因此，對(duì)于集群的理解和政策導(dǎo)向應(yīng)立足于決定集群演化軌跡的嵌入性因素。

首先，集群嵌入性決定了集群本質(zhì)上具有自發(fā)性。集群胚胎的發(fā)育和成長取決于企業(yè)家的創(chuàng)新精神、敢于冒險(xiǎn)的區(qū)域進(jìn)取文化及催生某個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史積淀。因此，政府在制定集群政策時(shí)必須以現(xiàn)有的或新興的集群為前提。與此同時(shí)，政府在集群戰(zhàn)略的制定和實(shí)施中應(yīng)把主動(dòng)權(quán)交給企業(yè)，企業(yè)始終是集群發(fā)展的主體。

其次，政府在集群發(fā)展過程中的適時(shí)適度介入是必要的。集群雖然處于市場經(jīng)濟(jì)條件下，但始終受到文化、制度、習(xí)俗等社會(huì)因素的制約，而且市場的自組織調(diào)節(jié)也有失靈的時(shí)候。保守文化下集群的形成與發(fā)展需要政府對(duì)主流輿論進(jìn)行引導(dǎo)，從區(qū)域、社會(huì)層面創(chuàng)建具有企業(yè)家精神特征的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。集群的發(fā)展和升級(jí)不僅需要政府為集群發(fā)展?fàn)I造良好的國內(nèi)環(huán)境，幫助集群選擇跨國公司，而且需要政府積極組織和參與同國際經(jīng)濟(jì)行為主體的對(duì)話，為集群發(fā)展?fàn)I造良好的國際環(huán)境。同時(shí)，政府在引導(dǎo)外來集群本地化的過程中，應(yīng)始終著眼于本地集群自身能力的增強(qiáng)，以本地化應(yīng)對(duì)全球化。

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