演化視角下的管理機(jī)制研究

王耀光

◆ 中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文以前人的研究為基礎(chǔ)，以組織是一個(gè)具有認(rèn)知能力的有機(jī)系統(tǒng)為假設(shè)條件，以演化視角對管理機(jī)制的概念、構(gòu)成與分類進(jìn)行詳細(xì)探析，從學(xué)理上揭示管理機(jī)制的演化過程，并在此過程中對管理機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)和組織行為之間的關(guān)系進(jìn)行剖析。

關(guān)鍵詞：管理機(jī)制 分類 演化

管理機(jī)制的概念

管理機(jī)制是管理學(xué)家從物理學(xué)和生物學(xué)中借用并改造而來的概念。在物理學(xué)中機(jī)制概念的提出是基于對熱能傳遞過程和效率的考察，據(jù)此，赫內(nèi)斯（Hernes，1998）認(rèn)為機(jī)制是能夠產(chǎn)生特定效果的一套有相互作用關(guān)系的部分或元素的集合，特定效果不是集合中任何一個(gè)部分或元素所能夠完全貢獻(xiàn)。機(jī)制不是機(jī)械部件或細(xì)節(jié)，而是傳動裝置和中介。在管理理論發(fā)展早期階段，組織環(huán)境相對穩(wěn)定且組織結(jié)構(gòu)也相對簡單，對物理學(xué)中的機(jī)制概念進(jìn)行借用和改造是恰當(dāng)?shù)?。隨著環(huán)境和組織結(jié)構(gòu)日漸復(fù)雜，在達(dá)爾文生物進(jìn)化論的啟發(fā)下，管理學(xué)家開始認(rèn)可生物學(xué)家將機(jī)制定義為生物體受外界刺激時(shí)而產(chǎn)生的一系列反應(yīng)的觀點(diǎn)，并嘗試根據(jù)機(jī)制而不是規(guī)律來思考。對人們在公開場合觀察彼此并根據(jù)環(huán)境要求來調(diào)整自己行為的現(xiàn)象進(jìn)行研究是社會科學(xué)家對機(jī)制探索的開端，但這僅僅是對個(gè)體間相互作用的機(jī)制進(jìn)行探索。后來，莫頓（Merton，2010）利用生物學(xué)的機(jī)制概念對維持系統(tǒng)功能的結(jié)構(gòu)和過程之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，這實(shí)際上是對社會與組織機(jī)制的早期研究。從此，管理機(jī)制在社會科學(xué)中的使用開始普遍。

管理機(jī)制的不同起源產(chǎn)生出二類不同的管理機(jī)制概念和相應(yīng)不同的理論研究路徑。一類是起源于物理學(xué)而形成的個(gè)人主義方法論，另一類是起源于社會學(xué)而形成的集體主義方法論。第一類以均衡、最優(yōu)和物理學(xué)隱喻為核心內(nèi)容，將管理機(jī)制定義為具有強(qiáng)制性的約束（孫紹榮等，1995）、尋求分配均衡的辦法（張輝等，2002）等。期間，受到赫爾維茨（Leonid Hurwicz，1973）的系統(tǒng)性機(jī)制設(shè)計(jì)理論的影響，遵從這一研究路徑的學(xué)者開始從系統(tǒng)的角度對管理機(jī)制進(jìn)行定義。往往將管理機(jī)制定義為管理系統(tǒng)內(nèi)部的有機(jī)制約關(guān)系及運(yùn)行機(jī)理（張勤生等，1997）；是構(gòu)成整體的各個(gè)部分和環(huán)節(jié)之間的相互作用及合理制約，從而使系統(tǒng)整體良好發(fā)展的運(yùn)行機(jī)構(gòu)（李桂萍，2012）；由系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)理及作用方式等構(gòu)成的工作系統(tǒng)（齊永智，2014）等。這類學(xué)者視組織為一個(gè)封閉的理性系統(tǒng)，以功能最大發(fā)揮為目的對管理機(jī)制進(jìn)行定義。第二類以結(jié)構(gòu)、文化和制度為核心內(nèi)容，將管理機(jī)制定義為組織對外部刺激的系列反應(yīng)（Selznick，1957）、系統(tǒng)內(nèi)在運(yùn)行和調(diào)節(jié)的方式及規(guī)律（方瑩，2009）。這類學(xué)者視組織為一個(gè)在環(huán)境中求生存的有機(jī)個(gè)體，完全被動地接受環(huán)境的選擇，以適應(yīng)性為目的對管理機(jī)制進(jìn)行定義。

管理機(jī)制研究者始終傾向去研究組織如何像一部傳動裝置一樣創(chuàng)造出效益，而忽略具有同樣社會功能的組織存在結(jié)構(gòu)多樣化的事實(shí)。與物理和生物系統(tǒng)相比，社會組織是一種復(fù)雜的松散偶聯(lián)系統(tǒng)，組織結(jié)構(gòu)和個(gè)體行為不一定都與管理結(jié)果有關(guān)（Buckey，1968；Ashby，1968）。因此，不僅要看到組織各部分的相互依賴，更要看到不同部分之間相互依賴程度的不一致（Wiener，1956）。組織中不但有制度和關(guān)系結(jié)構(gòu)，而且還有從銘刻于人類身體和思想的習(xí)慣及技能中發(fā)現(xiàn)的具象結(jié)構(gòu)，這些技能和習(xí)慣使關(guān)系與結(jié)構(gòu)的再生產(chǎn)成為可能（斯科特、戴維斯，2011）。結(jié)構(gòu)和關(guān)系是組織行動的基礎(chǔ)，組織行動使結(jié)構(gòu)和關(guān)系得以再生產(chǎn)。因松散偶聯(lián)而形成的結(jié)構(gòu)與關(guān)系中的冗余部分雖然被不斷再生產(chǎn)，但不產(chǎn)生任何效益。具象結(jié)構(gòu)雖然在再生產(chǎn)過程中持續(xù)創(chuàng)造效益，卻不能夠通過關(guān)系和結(jié)構(gòu)被描述。因此，通過結(jié)構(gòu)和關(guān)系對管理機(jī)制進(jìn)行定義是不科學(xué)的。

綜上所述，物理學(xué)中的機(jī)制概念是以能量跨時(shí)空傳遞為核心構(gòu)建而成，生物學(xué)中的機(jī)制概念是以被動性適應(yīng)為核心構(gòu)建而成。對社會和組織機(jī)制概念的構(gòu)建可以參考生物進(jìn)化論的觀點(diǎn)，但不應(yīng)簡單借用。雖然社會組織與生物組織同樣具有系統(tǒng)性、有機(jī)性、環(huán)境嵌植性和持續(xù)動態(tài)性特征，但是作為高級有機(jī)系統(tǒng)的組織具有主觀能動性，對環(huán)境是主動適應(yīng)而不是被動選擇。環(huán)境對企業(yè)組織的影響主要是通過企業(yè)家的判斷來實(shí)現(xiàn)（伊迪斯·彭羅斯，2010），企業(yè)家認(rèn)知是管理機(jī)制的核心內(nèi)容。此外，任何組織都必須與其所處環(huán)境進(jìn)行恰當(dāng)交換以保證自己的生存和發(fā)展。但是在這個(gè)交換過程中，沒有哪一個(gè)管理者能夠完全清楚相關(guān)工作是如何完成的，因?yàn)榻M織能力零散地分布在不同組織成員手中（Winter，1990；Jansen，2008）。無論如何，在組織與環(huán)境之間以交換為目的而形成的信息流、物質(zhì)流和人員流不但是組織與環(huán)境互動的本質(zhì)體現(xiàn)，而且是組織行動結(jié)果的反映。這些流的循環(huán)往復(fù)使有效的組織結(jié)構(gòu)和關(guān)系能夠被不斷再生產(chǎn)，將流納入到管理機(jī)制的研究中能夠很好解決冗余性結(jié)構(gòu)和關(guān)系、以及具象結(jié)構(gòu)所帶來的困擾。總之，管理機(jī)制是管理者認(rèn)知觸發(fā)所帶動的物質(zhì)流、信息流和人員流的循環(huán)往復(fù)及改變的方式和過程。其中，流對環(huán)境的影響屬于社會學(xué)研究范疇，流對組織的影響屬于管理學(xué)的研究范疇，這是界定管理機(jī)制研究邊界的標(biāo)準(zhǔn)。

管理機(jī)制的分類和演化

不同概念起源和研究假設(shè)導(dǎo)致管理機(jī)制分類出現(xiàn)多樣化現(xiàn)象。從泰勒（1912）創(chuàng)建科學(xué)管理伊始，組織就被視為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)器，因此，輸入機(jī)制、加工機(jī)制和輸出機(jī)制是重要的管理機(jī)制（Harbison & Meyers，1959），正反饋機(jī)制會提高組織效率，負(fù)反饋會降低組織效率（張輝等，2002）。同時(shí)，組織不是一成不變的，組織內(nèi)部存在保持現(xiàn)狀的自然狀態(tài)機(jī)制和致力于改變現(xiàn)狀的人為干預(yù)機(jī)制（孫紹榮等，1995）。雖然受威廉姆森（2008）和西蒙（2011）的影響，嚴(yán)格機(jī)械式分類方法受到部分放松，信息成本控制機(jī)制和激勵相容機(jī)制也被認(rèn)為是重要的管理機(jī)制（張勤生等，1997），但是將組織視為一部實(shí)現(xiàn)目標(biāo)機(jī)器的前提假設(shè)并沒有改變，源自物理學(xué)的機(jī)制概念仍然主導(dǎo)研究思維。

隨著巴納德（Barnard，1938）和塞爾茲尼克（Selznick，1957）的研究逐漸受到重視，研究者開始將組織假設(shè)為在環(huán)境中求生存的有機(jī)體。有機(jī)體是復(fù)雜的適應(yīng)性系統(tǒng)，內(nèi)部具有為聚集和邊界而產(chǎn)生的標(biāo)識機(jī)制、對大量外部輸入進(jìn)行挑選并轉(zhuǎn)成內(nèi)部結(jié)構(gòu)的內(nèi)部模型機(jī)制，以及通過對內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新組裝以應(yīng)對環(huán)境變化的積木機(jī)制（霍蘭，2011）。相應(yīng)地，當(dāng)源自生物學(xué)的機(jī)制概念開始主導(dǎo)管理機(jī)制研究思路時(shí)，對外適應(yīng)和對內(nèi)協(xié)調(diào)便成為管理機(jī)制研究的核心內(nèi)容和分類基礎(chǔ)，巴納德（2013）甚至認(rèn)為管理機(jī)制的核心就是協(xié)調(diào)。實(shí)際上作為有機(jī)自我調(diào)節(jié)系統(tǒng)，管理機(jī)制分為政策、控制和運(yùn)營三種機(jī)制（Swinth，1974），政策和運(yùn)營機(jī)制之間協(xié)作是解決干擾種類問題，運(yùn)營和控制機(jī)制之間協(xié)作是解決干擾程度問題（Ashby，1952）。

在諾斯（2010）的經(jīng)濟(jì)演化理論影響下，研究者開始將組織視為一個(gè)具有認(rèn)知能力和主觀能動性的開放性有機(jī)系統(tǒng)。按照這種前提假設(shè)，從關(guān)系和結(jié)構(gòu)角度看，管理機(jī)制分為技術(shù)、制度和文化三種機(jī)制（馮周卓，2005）。從行動和演化的角度看，管理機(jī)制分為取景機(jī)制（基于占據(jù)優(yōu)勢地位的文化概念對相關(guān)問題的理解）、擴(kuò)散機(jī)制（創(chuàng)建并傳遞觀念、結(jié)構(gòu)和實(shí)踐）、轉(zhuǎn)化機(jī)制（被傳播的觀念和實(shí)踐被改造并應(yīng)用到具體情境）和拼湊物品機(jī)制（對觀念和實(shí)踐等要素進(jìn)行重組）四種（Campbell，2005）。從組織與環(huán)境的關(guān)系看，管理機(jī)制分為環(huán)境機(jī)制（環(huán)境影響過程）、認(rèn)知機(jī)制（對外部影響進(jìn)行概念化和解釋過程）、關(guān)系機(jī)制（個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和組織之間的聯(lián)結(jié)過程）（McAdam et al.，2001）。從組織與環(huán)境之間相互影響的具體路徑來看，管理機(jī)制分為從宏觀到微觀的環(huán)境機(jī)制、從微觀到微觀的行動機(jī)制和從微觀到宏觀的轉(zhuǎn)換機(jī)制（Hedstrom、Swedberg，1998）。

綜上所述，組織尋求適應(yīng)性的行為導(dǎo)致組織所處環(huán)境的復(fù)雜性增加，增加的環(huán)境復(fù)雜性反過來增加了組織尋求適應(yīng)性的難度并使組織行為變得更加復(fù)雜，組織結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制也隨之變得更加復(fù)雜。上述學(xué)者的研究雖然客觀地反映了管理機(jī)制的演化過程，但對這種適應(yīng)性與復(fù)雜性之間的互動過程描述并不完善。

首先，管理機(jī)制的內(nèi)涵的確遵從變異、選擇和保持的演化過程。然而，在這個(gè)過程中，機(jī)械式的管理機(jī)制在許多企業(yè)和組織中依然存在。此外，在組織中有些類別的管理機(jī)制變化速度較快，而有些類別的管理機(jī)制變化較慢，對于這種現(xiàn)象，目前的管理機(jī)制分類無法解釋。其次，組織是一個(gè)復(fù)雜的且具有認(rèn)知能力的有機(jī)系統(tǒng)。既然是系統(tǒng)，內(nèi)部必然存在不同的層級。根據(jù)組織系統(tǒng)的研究成果看，組織內(nèi)部存在制度的、關(guān)系的和具象的三個(gè)相對獨(dú)立且彼此聯(lián)結(jié)的層面。目前的管理機(jī)制劃分不但不能將這三個(gè)層面有效地聯(lián)結(jié)起來，而且也不能作為三個(gè)層面通用的分析工具。再次，環(huán)境對組織的影響在進(jìn)入組織之前是組織適應(yīng)對象，進(jìn)入到組織后這些影響就變成規(guī)劃對象和組織成員的認(rèn)知對象，目前的管理機(jī)制分類忽略了這個(gè)過程。最后，由觀念、思想、制度、原則、現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)共同塑造而成的慣例既是組織變革成功的保證，又是組織變革的障礙，目前的管理機(jī)制分類沒有對此提供答案。

為了克服這些問題，首先應(yīng)該從組織整體層面將管理機(jī)制分為開發(fā)機(jī)制和探索機(jī)制。開發(fā)機(jī)制的重點(diǎn)在于對現(xiàn)有的物質(zhì)流、信息流和人員流進(jìn)行深入挖掘，以便提高組織管理的效果和效率。探索機(jī)制的重點(diǎn)在于尋找新的物質(zhì)流、信息流和人員流，或者為這些流尋求新的循環(huán)方式。其次為了防止外部環(huán)境對組織技術(shù)實(shí)施過程的沖擊，組織往往構(gòu)建隔離措施來屏蔽這些影響。隨著環(huán)境中制度的不斷完善，組織在合法性方面受到的影響越來越大，組織往往設(shè)置一些內(nèi)部機(jī)構(gòu)并采取一些行動來保證組織具有合法性。為了能夠使分布在組織中的能力和物質(zhì)要素得到充分利用，組織必須對這些能力和要素進(jìn)行整合。因此，可以在組織中間層面將管理機(jī)制分為保護(hù)性機(jī)制、合法性機(jī)制和整合機(jī)制。最后，根據(jù)信息流、物質(zhì)流和人員流在組織與環(huán)境之間以及組織內(nèi)部普遍流動的特征，可以考慮從組織內(nèi)部基本層面將管理機(jī)制分為認(rèn)知機(jī)制、規(guī)劃機(jī)制、建構(gòu)機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和解構(gòu)機(jī)制。這種按流程順序的分類方法，不但能夠作為通用分析工具對組織內(nèi)部不同層面進(jìn)行分析，而且可以有效解釋慣例對信息流、物質(zhì)流和人員流的影響。

結(jié)論

管理機(jī)制承載了過程和行動，過程和行動使結(jié)構(gòu)與關(guān)系能夠被不斷再生產(chǎn)。管理機(jī)制是聯(lián)系組織與其所處環(huán)境的中介，能夠真實(shí)反映組織與環(huán)境之間的互動關(guān)系和過程。管理機(jī)制是組織整體與其構(gòu)成部分以及不同構(gòu)成部分之間的聯(lián)結(jié)，能夠客觀反映整體與部分以及不同部分之間的互動關(guān)系和過程。管理機(jī)制是普遍性管理理論與特殊性管理理論之間的中層理論，能夠清楚地說明解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系是如何產(chǎn)生的，是具體管理現(xiàn)象描述與普適性管理理論之間聯(lián)結(jié)?；仡櫣芾砝碚撗芯康臍v史，能夠被人們普遍接受且具有實(shí)踐指導(dǎo)意義的管理理論不多，實(shí)踐指導(dǎo)性強(qiáng)的管理理論又由于過度情境化而難以推廣。因此，以管理機(jī)制為研究對象，大力開展基礎(chǔ)研究和經(jīng)驗(yàn)性研究是未來管理理論研究取得較大突破的重要途徑。

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