全球價值鏈理論研究綜述

周　習(xí)

摘 要:全球價值鏈理論最早可以追溯到20世紀(jì)80年代的價值鏈相關(guān)理論。除了管理學(xué)界對價值鏈領(lǐng)域進(jìn)行了深入的研究之外，經(jīng)濟學(xué)家們也試圖從經(jīng)濟學(xué)成本面的角度來對此作出解釋和分析。隨著研究的不斷深入，全球價值鏈的概念逐漸浮出水面，并成為近年來的研究熱點。

關(guān)鍵詞:價值鏈 全球價值鏈 價值鏈的治理

中圖分類號：F40 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2009）06-033-02

一、引言

伴隨著國際分工和貿(mào)易全球化的不斷深入，各國貿(mào)易保護(hù)政策逐漸減弱，生產(chǎn)經(jīng)營活動不再象過去那樣受國家或者地區(qū)邊界的限制，世界價值創(chuàng)造體系也出現(xiàn)了前所未有的垂直分離和再構(gòu)。在地方經(jīng)濟通過頻繁的外部聯(lián)系與全球經(jīng)濟高度融合過程中，地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入了全球價值鏈的相應(yīng)環(huán)節(jié)。然而，有的國家和地區(qū)能夠依靠全球價值鏈不斷增強自身在國際市場上的競爭力，持續(xù)繁榮，比如的美國硅谷、巴西制鞋產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)等，有些國家和地區(qū)卻只是在國際分工體系中曇花一現(xiàn)，很快衰落，比如墨西哥的利昂制鞋產(chǎn)業(yè)等。

這些大相徑庭的結(jié)果值得深思。為什么有的地方產(chǎn)業(yè)成功地融入了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而有的卻逐漸被全球化生產(chǎn)所拋棄？要深入了解這一問題，就需要對全球價值鏈的相關(guān)理論有一個全面而深入的了解。本文將對全球價值鏈理論的形成與發(fā)展做一個詳細(xì)的梳理，以求為中國產(chǎn)業(yè)升級的研究提供理論基礎(chǔ)。

二、管理學(xué)中關(guān)于“價值鏈”理論的研究

全球價值鏈理論根源于20世紀(jì)80年代價值鏈理論，其中波特的價值鏈最為流行，但是寇伽特的價值鏈理論對全球價值鏈理論的形成卻更為重要。此外，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Production Network）學(xué)說也對全球價值鏈理論的形成有不小的貢獻(xiàn)，與價值鏈學(xué)說強調(diào)生產(chǎn)序列和垂直分離、整合相對應(yīng)，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)強調(diào)的是企業(yè)之間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和由此形成的更大規(guī)模的經(jīng)濟群落。

1.波特的價值鏈理論。波特提出的價值鏈理論及其管理思想，將企業(yè)的經(jīng)營活動定義為一條由一系列相互關(guān)聯(lián)的價值增值活動組成的鏈條，鏈條上的所有環(huán)節(jié)分為基本增值活動和輔助增值活動，每一個活動都有不同的成本投入和帶來的相應(yīng)價值增值。而價值鏈管理就是找出企業(yè)價值鏈上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分析其主要驅(qū)動因素，通過合理地控制這些驅(qū)動因素，從而影響該環(huán)節(jié)的成本，最終在整條價值鏈總增值不變的情況下降低成本。波特認(rèn)為，提出價值鏈可以作為分析評價企業(yè)競爭優(yōu)勢的一種新的戰(zhàn)略工具，通過成本分析和差別分析，找出公司在價值生產(chǎn)過程中的利弊。波特還進(jìn)一步把價值鏈的含義分為三層。其一，企業(yè)各項活動之間都有密切聯(lián)系，如原料供應(yīng)的計劃性、及時性和協(xié)調(diào)一致性與企業(yè)的生產(chǎn)制造有密切聯(lián)系；其二，每項活動都能夠給企業(yè)帶來有形無形的價值，如服務(wù)這條價值鏈，如果密切注意顧客所需或做好售后服務(wù)，就可以提高企業(yè)信譽，從而帶來無形價值；其三，不僅包括企業(yè)內(nèi)部各鏈?zhǔn)交顒樱腋匾氖?，還包括企業(yè)外部活動，如與供應(yīng)商之間的關(guān)系、與顧客之間聯(lián)系。

2.寇伽特的價值鏈理論。就在波特提出價值鏈理論的同時，寇伽特（Kogut，1985）也闡述了自己對價值鏈的認(rèn)識，他認(rèn)為：“價值鏈基本上就是技術(shù)與原料和勞動融合在一起形成各種投入環(huán)節(jié)的過程，然后通過組裝把這些環(huán)節(jié)結(jié)合起來形成最終商品，最后通過市場交易、消費等最終完成價值循環(huán)過程?！薄霸谶@一價值不斷增值的鏈條上，單個企業(yè)或許僅僅參與了某一環(huán)節(jié)，或者企業(yè)將整個價值增值過程都納入了企業(yè)等級制的體系中?！?/p>

寇伽特認(rèn)為，國際商業(yè)戰(zhàn)略的設(shè)定形式實際上是國家的比較優(yōu)勢和企業(yè)的競爭能力之間相互作用的結(jié)果。當(dāng)國家比較優(yōu)勢決定了整個價值鏈條各個環(huán)節(jié)在國家或地區(qū)之間如何空間配置的時候，企業(yè)的競爭能力就決定了企業(yè)應(yīng)該在價值鏈條上的哪個環(huán)節(jié)和技術(shù)層面上傾其所有，以便確保競爭優(yōu)勢。

與波特強調(diào)單個企業(yè)競爭優(yōu)勢的價值鏈觀點相比，寇伽特的觀點比波特更能反映價值鏈的垂直分離和全球空間再配置之間的關(guān)系，因而對全球價值鏈理論的形成至關(guān)重要。

三、價值鏈的成本面－價值鏈概念的經(jīng)濟學(xué)解釋

管理學(xué)界對價值鏈的定義傾向于從產(chǎn)品從無到有的流程這一視角。而Feenstra和Hanson以及Dixit和Grossman則從經(jīng)濟學(xué)中的成本角度出發(fā)，對價值鏈進(jìn)行了解釋，即用參加各階段生產(chǎn)的要素所得而構(gòu)成的產(chǎn)品的增值來描述價值鏈。如圖1所示，一個產(chǎn)品從最初研發(fā)到最終銷售給消費者被描述成為從0到1的變化，并用z來表示不同的生產(chǎn)階段，z∈[0,1]在圖中用橫軸表示，其中0代表最初的R&D階段，1代表最終的營銷階段。對于所有的z<1，都意味著是中間投入品，z=1時的產(chǎn)出才是最終產(chǎn)出?；蛘撸瑩Q一種角度，也可以把z看作是為了生產(chǎn)該最終產(chǎn)品中間一系列連續(xù)的投入品。縱軸表示在某生產(chǎn)階段生產(chǎn)單位該階段產(chǎn)品的成本投入或者周期增值。那么，一種產(chǎn)品生產(chǎn)的周期增值過程或者說是其成本投入過程描繪出來就是一條U型曲線即圖中的CC曲線。這條曲線說明在產(chǎn)品生產(chǎn)周期中，研發(fā)和設(shè)計等階段是投入成本和附加值都比較高的，隨著生產(chǎn)階段的來臨，成本和附加值開始了遞減的過程，而從產(chǎn)品生產(chǎn)階段到產(chǎn)品成型后進(jìn)入銷售、物流等流通階段的過程則是一個成本和附加值不斷增加的過程。這一過程基本和管理學(xué)中的微笑曲線基本保持一致。

假設(shè)生產(chǎn)一種產(chǎn)品只需要兩種要素：勞動和資本，并且把勞動分為技術(shù)型勞動和非技術(shù)型勞動，各要素之間存在著相互替代性。在i國，一單位資本的報酬為ri，一單位非技術(shù)型勞動的報酬為wi，一單位技術(shù)型勞動的報酬為qi。同時，在階段z上生產(chǎn)單位該階段產(chǎn)品所需要的非技術(shù)型勞動為aL(z)，技術(shù)型勞動力為aH(z)，資本為K(z)。在生產(chǎn)階段z所需要的非技術(shù)型勞動為L(z)，技術(shù)型勞動為H(z)。那么，在每一生產(chǎn)階段z，其成本投入就由wi、qi以及ri共同決定，即C=C(wi,qi,ri,z)。

在圖1中，CC曲線在z∈[0,1]的范圍之內(nèi)與橫軸圍成的面積就是整條價值鏈的成本面，它表示整個生產(chǎn)過程的價值增值情況，可以用以下代數(shù)式表示該產(chǎn)品如果完全在i國生產(chǎn)的價值鏈成本面：Svi=∫C(wi,qi,vi,z)dz

從上式中可以看出，價值鏈成本面的大小和產(chǎn)品內(nèi)分工情況有關(guān)，同時還取決于各種要素的回報率，而各種生產(chǎn)要素的回報率又與在i國內(nèi)，各種要素的供給和需求結(jié)構(gòu)狀況以及該國的技術(shù)水平所決定的。

四、價值鏈理論的新發(fā)展和全球價值鏈

在波特的傳統(tǒng)價值鏈理論提出后的20多年中，許多管理學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家進(jìn)一步擴展和深化了價值鏈的分析框架：Hines把波特的價值鏈重新定義為“集成物料價值的運輸線”；接著，Rayport和Sviokla提出了開發(fā)“虛擬價值鏈”（Virtual Value Chain，VVC）的觀點；Gereffi和一些學(xué)者也在20世紀(jì)90年代提出了全球商品鏈（GCC，Global Commodity Chain）的分析框架，將價值鏈的概念與產(chǎn)業(yè)的全球組織直接聯(lián)系起來，①集中探討了包括不同價值增值部分的全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，并研究了發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)如何形成和控制商品鏈發(fā)展的問題。并且隨著經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，商品的生產(chǎn)過程被分解為不同的階段，而圍繞著產(chǎn)品的生產(chǎn)這些不同的階段開始在全球范圍內(nèi)形成一種跨國生產(chǎn)組織體系，把分布在世界各地不同規(guī)模的企業(yè)、機構(gòu)組織在一個一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從而形成了全球商品鏈。

20世紀(jì)末期至21世紀(jì)初期，隨著經(jīng)濟和生產(chǎn)全球化的發(fā)展，世界各經(jīng)濟組織和國際間垂直分工趨勢日益明顯，全球價值鏈（Global Value Chian，GVC）的概念逐漸浮出水面。Gereffi在價值鏈的基礎(chǔ)上，率先提出了該概念。組成價值鏈的各種活動可以包含在一個企業(yè)之內(nèi)，也可以分散于各個企業(yè)之間；可以聚集于某個特定的地理范圍之內(nèi)，也可以散布于全球各地。當(dāng)同一條價值鏈上的生產(chǎn)活動散布于世界各地時，全球價值鏈就形成了。隨之而來的分析和探討成為管理學(xué)界的焦點話題。英國Sussex大學(xué)的發(fā)展研究所(Institute of Development Studies)也對全球價值鏈進(jìn)行了深入的研究。

隨著研究的深入和發(fā)展，目前價值鏈理論已經(jīng)從描述性的、啟發(fā)式的概念轉(zhuǎn)化為分析性的研究工具，其核心要素包括進(jìn)入壁壘與動態(tài)租（Dynamic Rents）、治理結(jié)構(gòu)（Governance Structure）和系統(tǒng)效率(System Efficiency)等。

在價值鏈的片斷化和空間重組方面，克魯格曼曾經(jīng)探討過企業(yè)將內(nèi)部各個價值環(huán)節(jié)在不同地理空間進(jìn)行配置的能力問題。由此，使得價值鏈中治理模式與產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系成為全球價值鏈理論中一個重要研究領(lǐng)域。此后，阿爾恩特和凱爾科斯使用“片斷化”（Fragment）來描述過生產(chǎn)過程的分割現(xiàn)象。他們認(rèn)為這種生產(chǎn)過程在全球的分離是一種全新的現(xiàn)象，這就使得同一價值鏈的生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)通過跨界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)被組織了起來。這一跨界網(wǎng)絡(luò)可以是在一個企業(yè)內(nèi)部完成，也可以由許多企業(yè)分工合作完成?！爱a(chǎn)權(quán)的分離是跨界生產(chǎn)組織的一個重要決定因素。如果產(chǎn)權(quán)分離無法實施，那么跨國公司和外國直接投資就有可能是一個首要選擇；如果產(chǎn)權(quán)分離是可行的，那么委托加工等方式就會提上日程，而外國直接投資就不會扮演主要角色”。換句話說，跨界生產(chǎn)在理論上只有兩種選擇方式：垂直一體化進(jìn)跨國公司內(nèi)部，或者通過貿(mào)易等方式垂直分離出去。對此，費因斯就清晰地將“貿(mào)易一體化”和“生產(chǎn)的垂直分離”在全球經(jīng)濟中有機地聯(lián)系了起來。隨著貿(mào)易的發(fā)展，全球市場一體化的進(jìn)程不斷加深，這就使得發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)將一些非核心的生產(chǎn)和服務(wù)等業(yè)務(wù)分離出去和全球采購更加有效益，由此使得發(fā)展中國家有了融入到全球價值鏈條中的機會。只不過這種融入一般都是從介入全球價值鏈中低附加值環(huán)節(jié)的低端道路開始的。

在全球價值鏈的治理方面，借鑒社會政治權(quán)利的運行機制和術(shù)語，Kaplinsky和Morris將價值鏈治理的運行分為立法治理、司法治理和執(zhí)法治理三個維度。立法治理是設(shè)定加入全球價值鏈的規(guī)則參數(shù)，如ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。司法治理則主要是審核績效，并檢查是否遵守相關(guān)規(guī)則。執(zhí)法治理是價值鏈上的從屬環(huán)節(jié)。目前，在全球生產(chǎn)體系中，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)、政府和各種非政府組織在價值鏈的治理上發(fā)揮著決定性的作用，遵循價值鏈設(shè)定的參數(shù)是發(fā)展中國家企業(yè)嵌入全球價值鏈的先決條件。此外，Gereffi等人從價值鏈參與者之間的關(guān)系和力量對比這一角度出發(fā)，提出了市場型、均衡型、俘獲型以及層級制等不同的治理模式，并對不同治理模式之下的產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了深入的研究。

[本文為2008年上海高校選拔培養(yǎng)優(yōu)秀青年教師科研專項基金相關(guān)成果]

注釋：

①H.Chenery.工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究.中文版，上海人民出版社，1995

參考文獻(xiàn)：

1.Franqoise Lemoine and Denis UNAL-K

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on of Production Processes”, CEPII, Working paper, 2002（02）

2.Gereffi, G. Humphrey J. and Sturgeon, T.“The Governance of Global Value Chains”[J], forthcoming in Review of International Political Economy，2002

3.曾錚，張亞斌.價值鏈的經(jīng)濟學(xué)分析及其政策借鑒[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2005（5）

4.吳福象.經(jīng)濟全球化中制造業(yè)垂直分離的研究[J].財經(jīng)科學(xué)，2005（3）

5.張輝.全球價值鏈動力機制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2006（1）

（作者單位：上海大學(xué) 上海 200000）

（責(zé)編：芝榮）