對我國高校專利現(xiàn)狀分析與思考

湯亞非　鄒綱明

〔摘 要〕對2000-2006年中國高?？蒲挟a(chǎn)出專利的數(shù)量進行統(tǒng)計，分析了3種專利申請、授權(quán)與出售的情況；高校專利授權(quán)少、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低主要有4個原因，(1)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡?。?2)專利技術(shù)產(chǎn)出與轉(zhuǎn)移不在科研考核范圍；(3)專利成果不適合市場需求；(4)專利技術(shù)還存在不足；這從一個側(cè)面揭示高?？蒲性谥袊夹g(shù)經(jīng)濟市場存在著不容忽視的問題，值得認真的思考。

〔關(guān)鍵詞〕高校；專利；產(chǎn)出；現(xiàn)狀分析

〔中圖分類號〕G306 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2009)01-0140-04

Analysis and Thinking on Current Patent of University in China

Tang Yafei¹ Zou Gangming²

(1.Library，Maoming College，Maoming 525000，China；

2.Center of Eudcation and Development，Maoming College，Maoming 525000，China)

〔Abstract〕Based on the statistics of the number of patent from national colleges research in 2000-2006，the paper analyzed the application，authorization and sales situation of three different kind of patents， and conclude four main reasons for the low percentage of authorization and transformation to production.(1)lack of intellectual property protection；(2)the further production of patent is not included in the research evaluation；(3)patents do not suit the market；(4)the patents have flaws in themselves.These showed that our states university sceince and research has unomitable problems when connecting to the technology market，and need some serious thoughts.

〔Key words〕university；patent；production；analysis on current situation

當前世界各國國力競爭的集中表現(xiàn)之一是技術(shù)和經(jīng)濟的競爭，其中專利技術(shù)對促進各國經(jīng)濟的發(fā)展起了很大的推動作用。據(jù)世界銀行估計，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，專利轉(zhuǎn)化率只有20%，而美國和日本科技成果轉(zhuǎn)化率已經(jīng)達到70%～80%^[1]。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的必經(jīng)之路，是知識產(chǎn)權(quán)價值鏈條中不可或缺的重要一環(huán)。胡錦濤總書記5.25重要講話，提出要“促進自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化”；充分表明了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟社會發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要作用。美國高校2003年取得專利2000多項^[2]，200多所高校有技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目，高校的技術(shù)許可為美國經(jīng)濟帶來40億美元的經(jīng)濟效益，提供了約26萬個工作機會。我國高校擁有大量的高科技項目，肩負起培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)雙重重任，在這方面與發(fā)達國家比較有一定的距離，由于高校的科研體制不完善，科技人員知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，分配制度不合理，造成大量的知識產(chǎn)權(quán)流失。針對高校的知識產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀進行分析、思考，提出知識產(chǎn)權(quán)工作必須革舊立新。

1 高校專利申請量、授權(quán)量與全國申請、授權(quán)比較分析

從表1的數(shù)據(jù)顯示2000-2006年我國的科研經(jīng)費總額是24 786.9億元^[3]，高校是1 995.789億元，占8%^[4]；全國總共申請專利2 338 444項，高校申請專利83 025項，占3.55%，專利授權(quán)全國總共有1 206 462項，高校有35 749項，占2.96%；其中發(fā)明專利授權(quán)全國7年總共248 271項，高校19 040項，占7.67%，實用型專利授權(quán)全國共授權(quán)493 464項，高校13 323項，占2.7%，外觀設(shè)計授權(quán)全國共465 727項，高校1 959項，占0.42%。高校的3項專利從申請到授權(quán)其總量都低于科研經(jīng)費在全國科研經(jīng)費所占比例，這種現(xiàn)象從一個側(cè)面反映高?？蒲袆?chuàng)新能力不夠，科研與生產(chǎn)實際脫節(jié)，這是目前高校科研急需解決的科研方向性問題。

2 高校專利出售情況分析

當今世界，科技競爭已經(jīng)成為影響經(jīng)濟增長主要要素，國際競爭已從產(chǎn)品競爭前移之技術(shù)創(chuàng)新乃至研究與發(fā)展(R&D;)領(lǐng)域，技術(shù)已經(jīng)成為當代經(jīng)濟增長的主要推動力，而技術(shù)的表現(xiàn)形式除技術(shù)密集和專有技術(shù)外，主要就是發(fā)明專利，發(fā)明專利與技術(shù)進步的關(guān)系密切，也是R&D;活動的重要產(chǎn)出形式。從表3數(shù)據(jù)顯示，高校2000-2006專利授權(quán)總共35 749項，出售總共4 018項，僅占11.2%；雖說高校專利授權(quán)在不斷增加，7年提高了6倍，出售專利7年只提高了2.3倍，每個專利產(chǎn)生大約平均需要55萬元科研經(jīng)費，每個專利出售只有44.3萬，這種低效率運行，嚴重制約高?？蒲谐晒袌龌牟椒?。必須引起高校科研人員高度注意。

3 高校專利產(chǎn)出與授權(quán)出售率低的原因

從表1、表3的數(shù)據(jù)來看，高校專利的申請與授權(quán)都是比較低的，專利轉(zhuǎn)移就更低，高?？萍紝嵙υ谌珖秶鷣碚f應(yīng)該是很強的，為什么在專利產(chǎn)出、授權(quán)與出售方面貢獻會那么低呢?由于大學長期形成的科研管理模式和科研人員普遍存在重視成果鑒定輕視專利，重視國家獎勵輕視市場，重視論文的檔次輕視科研的實用價值。加上國家對大學考核，教師的考核，對科研產(chǎn)生的經(jīng)濟效益沒有硬指標，致使知識產(chǎn)權(quán)保護意識差，科研產(chǎn)出經(jīng)濟效益沒有在大學的科研管理中真正體現(xiàn)出來。

3.1 知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄

知識產(chǎn)權(quán)是一種法律賦予的智力勞動成果的權(quán)利，它是世界貿(mào)易體系的三大支柱之一。美國1980年就實施《拜杜法案》，對知識產(chǎn)權(quán)進行了明確的規(guī)范，據(jù)美國著名經(jīng)濟學家曼斯菲爾德研究分析調(diào)查統(tǒng)計^[5]，如果沒有專利保護，美國藥品發(fā)明有60%研究不出來，化學發(fā)明有38%不會研究出來，我國高校在1992-1998年有60 000多項成果通過鑒定，但申請專利保護的不足13 300項，只占22%。高校的科研“產(chǎn)出”沒有強調(diào)科研的對GDP增長有多大影響，而是強調(diào)發(fā)表了多少有影響的論文被國際三大索引收錄，出版了多少專著，得了多少獎項，所以教師們爭先將研究成果以論文的形式無償貢獻給世界，致使大量的知識產(chǎn)權(quán)流失。例如20世紀70年代我國醫(yī)藥科技人員經(jīng)過10余年的艱苦研究，成功開發(fā)出新的化學藥物——青蒿素，這項技術(shù)成果當時在全球范圍內(nèi)引起強烈反響，是我國醫(yī)藥領(lǐng)域惟一得到公認的新化學藥物，并獲得國家科技獎；但是由于種種原因，這項高科技成果最終未申請專利，當這項技術(shù)成果的研究論文發(fā)表后不久，國外企業(yè)稍加更改便申請了專利保護，造成我國每年近5億美元的損失。這種教訓是深刻的。

專利具有技術(shù)權(quán)利化的作用，一項技術(shù)申請專利，經(jīng)審查一旦授予專利權(quán)，就有權(quán)受到法律保護，這種權(quán)利表現(xiàn)為兩方面。一方面是對發(fā)明技術(shù)的自身保護。技術(shù)一旦申請專利，無論這項技術(shù)通過論文發(fā)表，還是參加學術(shù)會議或展示會，均受法律保護，任何人即使通過上述途徑掌握了這項技術(shù)，也不能使用；另一方面是對市場的占領(lǐng)，一種產(chǎn)品只要被授予專利權(quán)，就等于在市場上具有了獨占權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人的許可，任何人都不得生產(chǎn)、銷售該專利產(chǎn)品。專利賦予了相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)和保護市場的功能。高校的科研人員該清醒的認識專利保護的重要性。

3.2 專利技術(shù)不在科研考核范圍

高校的科研考核機制，很少納入專利申請指標，更沒有專利轉(zhuǎn)化指標，導致科研人員主攻方向是論文、專著、獎項申報，晉升職稱。現(xiàn)行科研管理政策是以成果鑒定的檔次和發(fā)表的論文數(shù)作為結(jié)題的標準，不談專利申請數(shù)?，F(xiàn)在技術(shù)鑒定會存在著走過場的問題，漫天飛的國際領(lǐng)先、國際先進、國內(nèi)領(lǐng)先和國內(nèi)先進?，F(xiàn)在高校的科研成果只有9%的到應(yīng)用。3%的研究成果能夠獲得效益^[7]，高?？蒲许椖?，特別是應(yīng)用型研究就更要強調(diào)科研產(chǎn)出對GDP影響；應(yīng)用型研究如果在研制過程沒有產(chǎn)生對相關(guān)企業(yè)有重大影響，這樣的科研就等于浪費了納稅人的錢，這方面高校應(yīng)該在立項時就有相應(yīng)的措施和要求，結(jié)題時也有相應(yīng)的考核指標。

3.3 專利成果不適應(yīng)市場需求

由于高校的以科研為主導方向，不直接面對市場，只是根據(jù)科研發(fā)展制定相應(yīng)研究規(guī)劃，并在國家相關(guān)部門進行了立項，在研究開始之前，沒有考慮市場的需求，更沒有考慮科研對經(jīng)濟GDP貢獻，有的科研立項時就先天不足，對課題的新穎性、先進性和實用性考慮少，對我國已經(jīng)收藏近4 000萬份世界各國專利文獻和世界每年出版的100多萬份專利文獻，記載了全世界95%的新發(fā)明，沒有認真的查詢，有閉門造車現(xiàn)象，結(jié)果浪費了大量的時間和經(jīng)費?？蒲谐晒鰜砭瓦^時，不適合市場需求。有的專利即使有些科研成果有市場需求，也會由于生產(chǎn)條件苛刻或生產(chǎn)成本過高而難于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，導致技術(shù)轉(zhuǎn)移比較難以實現(xiàn)。

3.4 專利技術(shù)不是很完善

專利本身的原因，有的專利技術(shù)含量低，不成熟，難以吸引投資，只能“紙上談兵”。有的專利技術(shù)含量很高，確實具有很好的超前性，但并非當前市場所需，也是不能吸引企業(yè)投資。這種現(xiàn)象在我國專利技術(shù)市場帶有一定的普遍性，尤其是高校和研究所；這是科技與市場嚴重脫節(jié)的表現(xiàn)之一，制約了專利市場的發(fā)展。

3.5 專利管理機制存在缺陷

現(xiàn)在高校的科研管理部門與產(chǎn)業(yè)化部門分離，由不同的人來管理負責，這種管理方式導致科研管理人員只負責專利技術(shù)管理，不管專利技術(shù)轉(zhuǎn)移；專利產(chǎn)業(yè)化工作人員由于不負責專利管理很難了解到專利技術(shù)的詳細情況，一定程度上影響了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。

4 政策與建議

4.1 學校搭建平臺，促進專利產(chǎn)出、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化

強化知識產(chǎn)權(quán)意識，是高校領(lǐng)導必須具備的領(lǐng)導素質(zhì)，只有把校園營造一個尊重勞動，尊重知識，尊重人才，尊重創(chuàng)造的良好氛圍，高校的科研面貌才能煥然一新。要想徹底扭轉(zhuǎn)高校科研與生產(chǎn)實際和市場脫節(jié)現(xiàn)象，要將科研項目的知識產(chǎn)權(quán)管理前移，在科研立項時就要對與本課題有關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域進行專利檢索，并進行知識產(chǎn)權(quán)分析，課題要有創(chuàng)新的技術(shù)方案和計劃要求，這是課題研究中可能形成自主知識產(chǎn)權(quán)的首要條件。同時盡快建立有利于形成自主知識產(chǎn)權(quán)的利益激勵機制，增加對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新者的獎勵力度，鼓勵和保護科技人員的創(chuàng)新，并能使創(chuàng)新者獲得物質(zhì)回報。

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化是一項系統(tǒng)工程，學?？蒲泄芾聿块T要加大宣傳專利產(chǎn)業(yè)化的重要意義，并根據(jù)情況制定配套政策；對重點課題從申報開始，就要有創(chuàng)新專利技術(shù)具體指標要求，結(jié)題時要產(chǎn)生對相關(guān)企業(yè)有重大影響的創(chuàng)新專利技術(shù)，強調(diào)科研產(chǎn)出要對GDP的貢獻，把專利技術(shù)擁有量、含金量和實施程度作為衡量科技人員技術(shù)創(chuàng)新能力的指標以及提高科技人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中享有的分配比例，對有價值創(chuàng)新專利，要實行知識產(chǎn)權(quán)保護。

同時要建立和完善專利投融資體系，為專利產(chǎn)業(yè)化解決資金瓶頸，倡導科研人員要圍繞以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移體系，推動制定有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策和法規(guī)；健全專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵機制，建立有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的社會環(huán)境。

4.2 高校充分發(fā)揮國家重點實驗和國家工程中心在國家關(guān)鍵技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造中的核心作用 國際上技術(shù)發(fā)明比較集中到大型實驗室、大公司、高校專業(yè)性和實力強的機構(gòu)進行。因為發(fā)明創(chuàng)新必須融入復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)中，高校有國家重點試驗室，國家重點實驗室和國家工程中心，有產(chǎn)出高水平成果的條件，是我國生產(chǎn)新知識、新技術(shù)的重要基地，只有合理的利用這些資源，提高專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。

4.3 充分利用專利信息平臺

公共科技運動的興起使各地都建立了一定規(guī)模的專利信息平臺，利用網(wǎng)絡(luò)的便捷，在課題立項和科學研究中充分加以利用，就可以做到知己知彼，站在前人的肩膀上往上攀登，避免重復(fù)研究和浪費。

4.4 高校應(yīng)與企業(yè)聯(lián)合建立以市場為導向產(chǎn)學研相結(jié)合的研發(fā)戰(zhàn)略 鑒于高校專利成果針對性差、產(chǎn)業(yè)化難的問題，高校要成立與企業(yè)聯(lián)合研究中心，與企業(yè)合作，針對企業(yè)需求，以市場為導向，充分考慮生產(chǎn)條件和生產(chǎn)成本等實際問題，從根本上解決專利轉(zhuǎn)化難的問題。把專利技術(shù)轉(zhuǎn)移指標列入考核體系，激勵科研人員從研發(fā)開始就注重專利實用性，符合企業(yè)和市場發(fā)展需要，便于專利技術(shù)順利轉(zhuǎn)移。同時，把專利的管理和轉(zhuǎn)化工作聯(lián)合開展，便于專利轉(zhuǎn)化人員更好地了解專利自身情況，促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。

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