論聯(lián)邦制對美國的影響

陳優(yōu)麗

摘要《聯(lián)邦黨人文集》可以說是美國人經(jīng)典的政治哲學(xué)著作之一。正如《聯(lián)邦黨人文集》在正文前的出版說明中所說的,本書的論點是闡明建立中央相對集權(quán)的強(qiáng)大的聯(lián)邦政府,以保證政治上的統(tǒng)一,實現(xiàn)國內(nèi)安定,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮,但也不過多地侵犯各州和個人的權(quán)利。聯(lián)邦制解決了美國建立之初所面臨的政治統(tǒng)一,國家安定等問題,促進(jìn)了后來的經(jīng)濟(jì)繁榮?！堵?lián)邦黨人文集》的作者從兩個方面以理性的角度論證了聯(lián)邦制的優(yōu)越性,并分析了邦聯(lián)的缺點。因此聯(lián)邦制可以說是美國統(tǒng)一的最好形式。

關(guān)鍵詞聯(lián)邦制聯(lián)邦政府統(tǒng)一

中圖分類號:D7712文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-203-02

美國是當(dāng)今世界的超級大國,而美國的強(qiáng)盛的一個重要或根本方面就在于其“內(nèi)在強(qiáng)盛”,即其政治制度的優(yōu)越。在當(dāng)今世界的全球化中,除開人所周知的經(jīng)濟(jì)全球化以外,政治全球化也早已登場且日益明顯,而這種政治全球化在某種意義上正是美國政治的全球化。正如《聯(lián)邦黨人文集》在正文前的出版說明中所說的,本書的論點是闡明建立中央相對集權(quán)的強(qiáng)大的聯(lián)邦政府,以保證政治上的統(tǒng)一,實現(xiàn)國內(nèi)安定,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮,但也不過多地侵犯各州和個人的權(quán)利。聯(lián)邦制解決了美國建立之初所面臨的政治統(tǒng)一,國家安定等問題,促進(jìn)了后來的經(jīng)濟(jì)繁榮?！堵?lián)邦黨人文集》的作者從兩個方面以理性的角度的論證了聯(lián)邦制的優(yōu)越性,并分析了邦聯(lián)的缺點。因此聯(lián)邦制可以說是美國統(tǒng)一的最好形式。在解決統(tǒng)一的過程中,《聯(lián)邦黨人文集》的作者解決了極為重要的兩個問題,第一就是解決方式的問題,就是要考慮所涉及的各方面的利益問題,也就是說聯(lián)邦的優(yōu)越性,第二就是要讓各方的社會成員都能夠了解這些切身好處,也就是說當(dāng)前邦聯(lián)的不足以維持聯(lián)邦。

一、聯(lián)邦的優(yōu)越性

作者從正面的各個角度,論述了一個統(tǒng)一的聯(lián)邦對于全體美國人民的安全和幸福意義。

(一)聯(lián)邦在商業(yè)和海軍的優(yōu)越性

作者首先分析了外國勢力對美國商業(yè)的影響,“美國商業(yè)特征所表現(xiàn)的冒險精神,已經(jīng)使歐洲的幾個海上強(qiáng)國感到不安了,阻止我們干擾他們的航海事業(yè),獨占我們的貿(mào)易利益,剪掉我們的翅膀,使我們無法飛到更高的高度。”然后用假設(shè)論證了聯(lián)邦可以使美國的商業(yè)和航海業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。“如果我們繼續(xù)聯(lián)合在一起,我們就能抵制一種在各方面對我們的繁榮非常不利的政策,在一個生機(jī)勃勃的全國政府下面,國家的自然力量和資源都導(dǎo)向共同的利益,能夠挫敗歐洲各國因嫉妒而聯(lián)合起來阻止我們發(fā)展的圖謀”.最后作者闡明了只有統(tǒng)一的政府才能讓商業(yè)利益和政治利益統(tǒng)一起來。

(二)聯(lián)邦在稅收方面的重要性

作者首先證明了商業(yè)繁榮和稅收的關(guān)系,指出商業(yè)有助于使納稅更加便利,并且促進(jìn)國庫的收入。接著作者說到成立聯(lián)邦將有利于稅收,并且分析美國的稅收種類和稅收性質(zhì),指出成立聯(lián)邦是稅收規(guī)則更為簡化和有效,同樣可以達(dá)到稅收相同和稅率增多并且使政府有權(quán)增加稅率而不影響商業(yè)等目的。其次作者從反面用法國和其它國家的關(guān)系論證如果美國各州不聯(lián)合,美國的稅收也會遇到種種不便。最后強(qiáng)調(diào)了稅收和政府的關(guān)系。

(三)聯(lián)邦在政府經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)越性

作者主要是從節(jié)約方面考慮問題,主張在一個聯(lián)邦政府的下面,國家只需負(fù)擔(dān)一份公務(wù)員的薪金,可以節(jié)約政府成本,減少人民負(fù)擔(dān)。作者認(rèn)為分裂對于經(jīng)濟(jì)的危害,和對于各部分的安定,商業(yè),稅收和自由的危害是一樣的。

(四)聯(lián)邦在國家領(lǐng)土管理方面的優(yōu)越性

作者先闡述了共和政體和民主政體的區(qū)別,從領(lǐng)土范圍管理,政府管理以及控制黨爭等方面論證了共和政體比民主政體優(yōu)越,并且結(jié)合美國的實際領(lǐng)土,認(rèn)為在美國實行大共和政體是可行的。作者認(rèn)為“民主政體和共和政體的兩大區(qū)別是;第一,后者的政府委托給由其余公民選舉出來的少數(shù)公民;第二政府所能管轄更為眾多的公民和更為廣闊的國土;聯(lián)邦的范圍和適當(dāng)結(jié)構(gòu)里,共和政體能夠醫(yī)治共和政府最易發(fā)生的弊病”,接著對大共和政體和小共和政體進(jìn)行比較,認(rèn)為大共和國采取共和政體,優(yōu)于小國的直接民主制,大共和國采取代議制筆小共和國更有效。作者區(qū)分了民主和共和的概念;“一種純粹的民主政體——這里我指的是由少數(shù)公民親自組織和管理的政府”,“共和政體我是指采用代議制的政體而言”。這里所說的民主政體實質(zhì)上就是直接民主制,而最后共和政體則指的是間接民主制——“在民主政體下,人民會和在一起,親自管理政府;在共和政府下,他們通過代表和代理人組織和管理政府?！弊髡哒J(rèn)為,在代議制下,代表們的智慧比公眾更能辨別國家的真正利益,不會為暫時的或局部的考慮而犧牲國家,比人民更了解他們自己到底想要什么,能更好的表達(dá)他們的訴求。最后作者從理論方面論證了統(tǒng)一的聯(lián)邦的好處,全國政府并未賦予制定和執(zhí)行法律的全權(quán),下屬政府將保持應(yīng)有的。

(五)聯(lián)邦在防止黨爭方面的優(yōu)越性

共和國的地域的擴(kuò)大會導(dǎo)致派別和利益的多元化。而自己有在大共和國中才能實現(xiàn)政治,宗教,經(jīng)濟(jì),階層,職業(yè)等各方面的充分的分化,社會的充分的分化使得多數(shù)形成和協(xié)調(diào)變得相當(dāng)苦難。作者注意到了各種分化的源泉,包括宗教和觀點的分化,但首先強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)的分化。作者指出,“黨爭就是一些公民公民,無論是全體公民中的多數(shù)或少數(shù),團(tuán)結(jié)在一起,被某種共同情感或利益驅(qū)使,反對其他公民的權(quán)利,或者反對社會的永久的和集體利益。但是造成黨爭的最普遍而持久的原因就是財產(chǎn)分配的不同和不平等。”接著又說明黨爭的原因不能排除,只能用控制其結(jié)果的方法才能求得解決。最后闡述了聯(lián)邦在范圍和適當(dāng)結(jié)構(gòu)里,共和政體能夠醫(yī)治共和政府最容易發(fā)生的弊病,根據(jù)我們贊同共和政體,并以此為自豪的程度,我們應(yīng)該以相應(yīng)的熱情擁護(hù)聯(lián)邦黨人的精神,并支持他們的人格。

(六)聯(lián)邦在防止外國勢力的影響和威脅方面的優(yōu)越性

作者首先提出自己的論點人民的安全是最為重要的事情,接著分析了引起戰(zhàn)爭的原因,“戰(zhàn)爭的正當(dāng)原因,多半是由于違反條約,或直接侵犯,至于由直接的非法侵犯所造成的那些正當(dāng)?shù)?戰(zhàn)爭理由,我覺得同樣明顯的是,一個良的全國政府在對付這類侵犯的危險方面,能比任何其他方面提供更多方人保證。全國政府不僅提不出什么正當(dāng)理由,而且有更多的權(quán)力進(jìn)行調(diào)解與和解。”接著作者說明美國人民的聯(lián)合不僅不引起戰(zhàn)爭,而且還可以制止和阻礙戰(zhàn)爭的狀態(tài)。作者集中總結(jié)了通過聯(lián)合實現(xiàn)隊外國勢力的抵御隊國家尊嚴(yán)利益的捍衛(wèi)。

作者幾乎考慮盡了所有一個統(tǒng)一而集中了權(quán)力的國家所具備的優(yōu)點,拋出了許多沉溺于古代小國寡民之夢的人民根本無法回答的問題。

二、當(dāng)前邦聯(lián)的缺點

通過上部分對聯(lián)邦優(yōu)越性的論述,作者也分析目前的邦聯(lián)不足以維持聯(lián)邦,聯(lián)邦存在很多的缺陷,阻礙了當(dāng)前美國政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第一,當(dāng)前的邦聯(lián)無力實行有效的管理。邦聯(lián)政府結(jié)構(gòu)存在弊病。其立法結(jié)構(gòu)原則是以各州或各州政府的共同的或集體的全能為單位,而不是以他們包含的各個個人單位。因此,作者認(rèn)為,“可能建立一個能夠管理公共事務(wù)并保持全國安寧的聯(lián)邦政府,就其負(fù)責(zé)的對象而言,它所根據(jù)的原則一定和新憲法的反對者的主張背道而馳。

第二,當(dāng)前邦聯(lián)會導(dǎo)致內(nèi)戰(zhàn),受外國勢力的影響,導(dǎo)致國家毀滅和軍事專政。作者們指出“人們已經(jīng)發(fā)現(xiàn),邦聯(lián)成員的失職就是其自身的自然和必然的產(chǎn)物,每當(dāng)發(fā)生失職情況,憲法上唯一糾正辦法就是使用武力,而是用武力的直接結(jié)果、就是內(nèi)戰(zhàn);其戰(zhàn)爭的結(jié)局就是邦聯(lián)的瓦解或者邦聯(lián)的突然死亡;各州也不應(yīng)該贊成這樣一部憲法,它只能借助于一支龐大的,待命而動的軍隊用來執(zhí)行政府的一般要求或命令。”因此邦聯(lián)不能如此存在。

第三,當(dāng)前的邦聯(lián)政府有助于無政府狀態(tài)?！八鼤拱盥?lián)政府過于強(qiáng)大,是它能吸收那些可能被認(rèn)為為了局部目的而適于預(yù)留給各州的剩余權(quán)利。所有邦聯(lián)制度中都一個固有的弱點,因而給預(yù)他們符合自由原則的一切力量,在他們的組織內(nèi)也不會花費過多力氣”。

第四,當(dāng)前邦聯(lián)政府還存在一些明顯的缺點,包括法律完全缺乏支持,各州缺乏相互的保證以及用定額規(guī)定各州向國庫捐獻(xiàn)的數(shù)量的原則。邦聯(lián)政府法律沒有保障,無強(qiáng)制服從的權(quán)力,無懲罰不服從的權(quán)力,無權(quán)對各州是用武力,無權(quán)幫助一個州實現(xiàn)自己的法律。由各州捐獻(xiàn)的籌款原則不公平,有強(qiáng)迫性,將變成災(zāi)難性的東西。

第五,當(dāng)前邦聯(lián)政府還存在缺乏管理商業(yè)的權(quán)力,由于無權(quán)管理貿(mào)易,已經(jīng)成為同外國訂立有利條約的障礙,并且造成了各州之間的相互不滿。邦聯(lián)政府根據(jù)定額招募軍隊,即招募軍隊的權(quán)力只存在向各州征募一定人數(shù)的權(quán)力,這種這做法對對一種有利的和經(jīng)濟(jì)的防御制度有很多妨礙。邦聯(lián)政府中各州的平等投票權(quán),即每種按比例的主張,每種公平制代表制的規(guī)定,這種原則受到譴責(zé)。其導(dǎo)致的后果就是妨礙管理,破壞政府的能力,并且用隨意處理,反復(fù)無常,無關(guān)緊要的計謀,社會騷亂,腐敗的結(jié)黨營私等來代替值得尊重的多能干、數(shù)人的正常人的正常審議和決定。邦聯(lián)政府還缺乏司法權(quán),以致導(dǎo)致全國的法律和地方法律系有彼此抵觸危險的地方。

作者從各方面詳述了美國當(dāng)前聯(lián)邦的缺點,從另外一個方面也說明了邦聯(lián)比聯(lián)邦的存在優(yōu)越性。漢密爾頓有一個旗幟鮮明地論點;“一個牢固的聯(lián)邦,對于各州的和平和自由是非常重要的,因為他是分裂和叛亂的障礙?！背酥?作者還涉及了豐富的歷史事例。漢密爾頓列舉了古希臘,荷蘭和意大利的一些小共和國作為反例。對于這些國家,他是這樣描述的,;“他們永遠(yuǎn)擺脫不了暴政和無政府狀態(tài)這兩個極端之間連續(xù)不斷的革命……那些平靜,幸福的間歇,瞬息的光芒決大多數(shù)都不過是混亂中的間歇而最終的結(jié)論只有一個,正如富蘭克林在那幅漫畫中所畫得那樣——“UniteorDie”。

三、美國聯(lián)邦制的特點

聯(lián)邦制是一種中央政府與地方政府分享國家權(quán)力的制度安排,聯(lián)邦制度使公民必須服從兩個獨立的政治權(quán)威,而不是傳統(tǒng)上的單一權(quán)威?！堵?lián)邦黨人文集》作者指出,“在美國的復(fù)合共和國里,人民交出的權(quán)力首先分給兩種不同的政府,然后將各政府分得的那部分權(quán)力再分給幾個分立的部門。因此,人民的權(quán)力就有了雙重保障,兩種政府將互相控制,同時各政府又自己控制自己”。這就闡明了聯(lián)邦制的優(yōu)點,即“統(tǒng)而不死,死而不亂?！?/p>

聯(lián)邦制實際上是縱向分權(quán),即聯(lián)邦政府與各州之間的權(quán)力劃分。其特點在于;既不是邦聯(lián)時期那樣由各盟國授予權(quán)力,邦聯(lián)必須征得各盟國的同意才能采取行動,也不像單一制國家那樣由中央政府設(shè)立地方政府再將權(quán)力授予后者,并且隨時可以收回權(quán)力,而是由憲法劃分權(quán)力。聯(lián)邦制實際上是單一制和邦聯(lián)制的混合,因而克服了邦聯(lián)的無能無力,而保留了邦聯(lián)下的各州的自治。聯(lián)邦制實現(xiàn)了聯(lián)邦政府和州政府的雙重自治。

美國的聯(lián)邦主義即符合共和制理論在政治理論上是一個全新的創(chuàng)新,此前人們普遍認(rèn)為民主只能在小范圍的共和國實行,對面積廣闊的地區(qū)的治理只能采取自上而下的帝國式統(tǒng)治,而《聯(lián)邦黨人文集》中的復(fù)合共和國理論則可解決這一矛盾。在美國的聯(lián)邦制理論中,不存在絕對的國家主權(quán)的概念,主權(quán)為聯(lián)邦和州所共享,這實際上實現(xiàn)了國家主權(quán)的分割。如果主權(quán)指定法律的權(quán)力,那也是為邦聯(lián)政府和州所共享。每個共和國都擁有優(yōu)先但獨立的權(quán)力。美國的這種聯(lián)邦制是南方州和北方州之間的斗爭與妥協(xié)的結(jié)果,也保留了美國人民自治的傳統(tǒng)。

四、聯(lián)邦制對中國統(tǒng)一的現(xiàn)實意義

《聯(lián)邦黨人文集》以理性歐的角度論證了聯(lián)邦制是保護(hù)所有各種,利益的最好形式,因為它能降低成本,減少相互間的糾紛,保護(hù)人民生命,財產(chǎn)的安全以及各州的安全,提高國家或者說政府的效率,最終實現(xiàn)整體的繁榮和穩(wěn)定。應(yīng)該說邦聯(lián)制的這些好處對于現(xiàn)實的中國統(tǒng)一之中仍然存在,所以我認(rèn)為聯(lián)邦制不失為中國統(tǒng)一的一個較好的選擇之一。聯(lián)邦同其他政治實體一樣,是一個觀念共同體,只要這個觀念共同體不斷強(qiáng)化,統(tǒng)一的基礎(chǔ)就會不斷強(qiáng)化,關(guān)鍵是要讓它被接受,怎樣使它被接受?那就要講道理,擺事實,尤其是讓每個人從自身和全局兩個角度,都體現(xiàn)到這樣做最符合利益需要,而不僅停留在口頭上。因此我認(rèn)為,兩岸問題最重要的首先是統(tǒng)一,不管是哪種方式,只要雙方都接受了統(tǒng)一,后面的工作就好做了。在我們中國統(tǒng)一的問題上,以前沒有解決好的這兩個問題,《聯(lián)邦黨人文集》這本書給了我們很好的借鑒意義。