自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)的法律分析

肖 飛

摘要本文從WTO實(shí)體法和程序法探討了自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的法律依據(jù),WTO法的宗旨是自由貿(mào)易,金融危機(jī)背景下,本文對(duì)于堅(jiān)持自由貿(mào)易具有實(shí)際意義。

關(guān)鍵詞實(shí)體法程序法自由貿(mào)易貿(mào)易保護(hù)

中圖分類號(hào):D920.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-129-02

根據(jù)世界銀行最近報(bào)告的統(tǒng)計(jì),自金融危機(jī)爆發(fā)以來,已有78項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)主義措施被提出,其中47項(xiàng)已付諸實(shí)施。在20國集團(tuán)內(nèi)就有17個(gè)國家存在貿(mào)易保護(hù)行為。因此,當(dāng)前形勢(shì)下,審視WTO法的有關(guān)自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的規(guī)定,具有實(shí)際意義。

美國的約翰·O·麥金尼斯和馬克·L·莫維塞西恩稱WTO法為世界貿(mào)易憲法?？梢哉f,WTO法為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易做出了根本性規(guī)定。

一、WTO法的實(shí)體法

根據(jù)法律規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容為依據(jù),法律規(guī)范可以分為實(shí)體法規(guī)范和程序法規(guī)范。其中,實(shí)體法規(guī)范以規(guī)定法律主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系為主要內(nèi)容的規(guī)范?，F(xiàn)代國際法也有實(shí)體法和程序法之分,作為當(dāng)代國際法一個(gè)重要分支的WTO法也不例外。

WTO法是以多邊貿(mào)易體制為核心所形成的對(duì)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的政府的貿(mào)易管理行為進(jìn)行調(diào)整的國際法規(guī)范的總稱,既包括WTO作為一個(gè)國際經(jīng)濟(jì)組織的國際組織法律制度,也包括以其各項(xiàng)條約或法律文件為基礎(chǔ)所形成的調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系的一系列法律制度?！稙趵缁睾隙噙呝Q(mào)易談判結(jié)果的最后文件》、《建立WTO協(xié)定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》等程序規(guī)范除外)、烏拉圭回合部長(zhǎng)大會(huì)通過的宣言和決定、各國關(guān)稅減讓表和服務(wù)承諾清單,構(gòu)成了WTO法的實(shí)體法主體。由于WTO法處于不斷發(fā)展過程中,所以,下列法律文件也屬于WTO實(shí)體法范疇:1)WTO成立后歷次部長(zhǎng)大會(huì)上通過的部長(zhǎng)宣言;2)新成員加入議定書;3)新成員加入議定書中明文列舉的加入工作組報(bào)告的條款;4)WTO成立后達(dá)成的新的關(guān)稅減讓表和服務(wù)貿(mào)易承諾清單;5)未來的多邊貿(mào)易談判所達(dá)成的協(xié)議。

WTO實(shí)體法的主體主要指《建立WTO協(xié)定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》等程序規(guī)范除外)。其中,附件一A是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定,包括:GATT1994、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議、實(shí)施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生協(xié)議、紡織品與服裝協(xié)議、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議、反傾銷協(xié)議、海關(guān)估價(jià)協(xié)議、裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議、原產(chǎn)地協(xié)議、進(jìn)口許可程序協(xié)議、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議、保障措施協(xié)議;附件一BGATS及其附件,包括:GATS第二議定書、GATS第三議定書、GATS第四議定書、GATS第五議定書;附件一C與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)議定書;附件三貿(mào)易政策審議機(jī)制;附件四諸邊貿(mào)易協(xié)議。

WTO實(shí)體法不但調(diào)整國際貨物貿(mào)易,而且調(diào)整國際服務(wù)貿(mào)易,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。

二、WTO實(shí)體法有關(guān)自由貿(mào)易的規(guī)定

《建立WTO協(xié)定》序言規(guī)定:WTO各成員應(yīng)以提高生活水平,保障充分就業(yè),保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng),擴(kuò)大貨物與服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的……;通過達(dá)成互惠互利安排,實(shí)質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘,消除國際貿(mào)易關(guān)系中的歧視待遇……決定建立一個(gè)完整的、更可行的和持久的多邊貿(mào)易體制……。可見,WTO的宗旨是提倡并推行自由貿(mào)易。自由貿(mào)易的理念是:各國可以按照自然條件、比較利益和生產(chǎn)要素優(yōu)劣等自身?xiàng)l件,專門生產(chǎn)其最有利和相對(duì)有利的產(chǎn)品,促成各國產(chǎn)品和服務(wù)的專業(yè)化,自由貿(mào)易能最大限度的實(shí)現(xiàn)資源的合理配置,增進(jìn)各國福利,提高人民生活水平。自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)主要是比較優(yōu)勢(shì)理論。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論,自由貿(mào)易無論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家還是對(duì)發(fā)展中國家、甚至對(duì)最不發(fā)達(dá)國家,都會(huì)帶來福利。下面以WTO實(shí)體法的一些規(guī)定和WTO的實(shí)踐為例,說明WTO實(shí)體法的宗旨是實(shí)行自由貿(mào)易。

最惠國待遇原則是國際貿(mào)易賴以進(jìn)行的基石,也是WTO法的基礎(chǔ),是貫穿于WTO多邊貿(mào)易協(xié)定各個(gè)領(lǐng)域的一條總的指導(dǎo)思想,涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。根據(jù)WTO實(shí)體法的相關(guān)規(guī)定,最惠國待遇原則指,任何締約方給予任何其他國家的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的任何好處、優(yōu)惠、特權(quán)、豁免或措施,應(yīng)當(dāng)立即地和無條件地給予所有其他締約方境內(nèi)的相同產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。最惠國待遇原則具有互惠性、立即性、無條件性和依托第三方條約。

國民待遇原則是WTO法的一個(gè)重要原則,涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。根據(jù)WTO實(shí)體法的相關(guān)規(guī)定,國民待遇原則指,在國際貿(mào)易中,任何締約方不得對(duì)其他締約方的產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施實(shí)行歧視。

國民待遇常與最惠國待遇并行實(shí)施,成為國際貿(mào)易中平等與不歧視原則的缺一不可的兩翼。兩者的目標(biāo)相同,都是為實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易,減少市場(chǎng)扭曲,但各自涉及領(lǐng)域和要調(diào)整的法律關(guān)系卻不相同。最惠國待遇原則處理的是兩種以上外國進(jìn)口產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施之間的關(guān)系;而國民待遇原則面對(duì)的卻是外國和本國的產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施之間的關(guān)系問題。最惠國待遇原則主張?jiān)趪H貿(mào)易過程中要對(duì)一切外國產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施一視同仁;而國民待遇原則要求在國際貿(mào)易過程中,外國和本國的產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,應(yīng)同等對(duì)待。

關(guān)稅是WTO各成員增加財(cái)政收入、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的重要手段。自由貿(mào)易理論提倡廢除所有妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)的做法,但是由于關(guān)稅透明度高,關(guān)稅作為保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的手段被保存下來,然而關(guān)稅隨著多邊貿(mào)易談判的成功進(jìn)行,不斷被削減,WTO成立后,隨著信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)定的實(shí)施,出現(xiàn)了零關(guān)稅。WTO體系的核心特征一直是定期降低世界關(guān)稅。烏拉圭多邊回合談判關(guān)于關(guān)稅減讓的成果,發(fā)達(dá)國家工業(yè)品關(guān)稅削減40%,加權(quán)平均稅率從6.3%降至3.8%,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的加權(quán)平均關(guān)稅從8.6%減至6%。關(guān)稅降低,一般來說,進(jìn)口產(chǎn)品在成員國內(nèi)的售價(jià)也會(huì)降低,給消費(fèi)者帶來看得見的好處。正如杰克遜先生說:即便單方面降低關(guān)稅,一國常能獲得福利好處。當(dāng)然,多國都減稅,就可創(chuàng)造出更大福利。通過多邊貿(mào)易回合談判達(dá)成的關(guān)稅減讓成果通過最惠國待遇原則無條件地適用于WTO的全體成員,從而促進(jìn)世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易。

隨著多邊貿(mào)易回合談判的順利進(jìn)行,關(guān)稅降低到比較低的水平,關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的作用日益下降,非關(guān)稅壁壘逐漸增多。非關(guān)稅壁壘指關(guān)稅以外的各種貿(mào)易保護(hù)措施。非關(guān)稅壁壘具有技術(shù)性強(qiáng)、隱蔽性好、涉及面廣、效果顯著、管制難度大的特點(diǎn)。在WTO法中,減少、限制和消除非關(guān)稅壁壘成為推動(dòng)自由貿(mào)易的重要表現(xiàn)。烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成了如下協(xié)議:《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)措施協(xié)議》、《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》、《進(jìn)口許可程序協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》等。這些協(xié)議規(guī)范WTO成員的相關(guān)行為,限制、減少成員實(shí)施非關(guān)稅壁壘,從而不斷推動(dòng)自由貿(mào)易進(jìn)程。

由上可見,WTO實(shí)體法里的最惠國待遇原則、國民待遇原則、關(guān)稅減讓、非關(guān)稅壁壘的管制,促進(jìn)了自由貿(mào)易比較順利的在世界范圍內(nèi)進(jìn)行。

三、WTO程序法有關(guān)自由貿(mào)易的規(guī)定

WTO程序法主要由GATT1994第22條、23條及《建立WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》組成。WTO程序法是解決成員間國際貿(mào)易爭(zhēng)端的,從而從程序上保證自由貿(mào)易的順利進(jìn)行,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制就是建立在WTO程序法基礎(chǔ)上的。其中,GATT第22條和第23條是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)立了專門的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu),確立了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)端的強(qiáng)制管轄權(quán),專家組的成立、專家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過以及授權(quán)報(bào)復(fù)等重大事項(xiàng)采取反向協(xié)商一致,設(shè)立了上訴程序,規(guī)定了爭(zhēng)端解決各個(gè)階段的時(shí)限,磋商的最長(zhǎng)時(shí)限為60天,專家組從成立到散發(fā)報(bào)告,原則上不超過9個(gè)月,上訴程序原則上不超過90天,加強(qiáng)了對(duì)裁決的執(zhí)行力度。這些制度設(shè)計(jì)為自由貿(mào)易的順利進(jìn)行提供了強(qiáng)有力的保障。

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制為多邊貿(mào)易體制提供安全和可預(yù)見性,被視為WTO的最獨(dú)特貢獻(xiàn),是實(shí)施和執(zhí)行WTO協(xié)議的一種最強(qiáng)有力的法律保障手段。根據(jù)世界銀行專家對(duì)1995-2002年WTO爭(zhēng)端解決活動(dòng)的有關(guān)研究,投訴方的勝訴率是88%,據(jù)SharynO‘Hallorn2006年4月分析,總體上,WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的執(zhí)行率大約是80%.可見,WTO程序法有力地保障了自由貿(mào)易得以順利推進(jìn)。

四、WTO實(shí)體法為貿(mào)易保護(hù)埋下隱患

盡管WTO實(shí)體法以推行自由貿(mào)易為宗旨,但是作為國際法的一個(gè)分支,畢竟是各成員意志協(xié)調(diào)一致的產(chǎn)物,而各成員在推行自由貿(mào)易的時(shí)候,由于各成員比較優(yōu)勢(shì)不同,由于各成員實(shí)力參差不齊,各成員談判代表多少有些擔(dān)憂,害怕實(shí)行完全的自由貿(mào)易會(huì)對(duì)某些領(lǐng)域本國產(chǎn)品可能造成難以承受的沖擊,因此,WTO法里規(guī)定了一些安全閥,或者形形色色的例外。WTO實(shí)體法規(guī)定了反傾銷和反補(bǔ)貼制度、保障制度、一般例外制度、安全例外制度、區(qū)域貿(mào)易制度、國有貿(mào)易企業(yè)制度、幼稚產(chǎn)業(yè)制度、動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度、裝運(yùn)前檢驗(yàn)制度、原產(chǎn)地制度、服務(wù)貿(mào)易制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和投資措施。這些制度有可能變相限制、扭曲、阻礙自由貿(mào)易,或在自由貿(mào)易中對(duì)其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資措施造成歧視。其中,反傾銷制度、反補(bǔ)貼制度和保障制度作為實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易的手段,最有可能被各成員用于貿(mào)易保護(hù)。據(jù)WTO網(wǎng)站資料,到2009年4月24日為止,DSB共受理投訴390起,其中反傾銷投訴60起,反補(bǔ)貼投訴20起,保障措施投訴34起。在多哈發(fā)展回合多邊貿(mào)易談判中,一些發(fā)達(dá)成員提出了將投資、競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境、人權(quán)、勞工等議題納入談判主題,其真正意圖是削弱發(fā)展中成員的比較優(yōu)勢(shì),為本國產(chǎn)品贏得有利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。WTO成立以來,西雅圖部長(zhǎng)會(huì)議、坎昆部長(zhǎng)會(huì)議和日內(nèi)瓦部長(zhǎng)會(huì)議失敗,說明自由貿(mào)易立法進(jìn)程暫時(shí)受阻。

正如一枚硬幣有兩面一樣,WTO實(shí)體法由于是各國意志協(xié)調(diào)的產(chǎn)物,而各國利益分歧總是存在的,為了達(dá)成協(xié)議,WTO實(shí)體法的規(guī)定難免不存在粗線條規(guī)定,具體規(guī)定留給各成員自己決定,有些方面只能做出原則性規(guī)定,或者不做規(guī)定,因此,WTO實(shí)體法的一些規(guī)定難免存在抽象、模糊、缺乏可操作性。正是因?yàn)檫@樣,WTO在推進(jìn)自由貿(mào)易的同時(shí),一些制度也有可能被成員作為進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的工具。

五、WTO程序法為貿(mào)易保護(hù)埋下隱患

WTO程序法是國際法部門法里最強(qiáng)有力的的程序法,有學(xué)者因此稱國際法長(zhǎng)了牙齒。但是WTO程序法還是可能被成員濫用,以達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。如:WTO成員由于受國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)集團(tuán)壓力,明知實(shí)行保障措施違反WTO法,但是由于受這一措施影響的成員從磋商、投訴,到專家組、上訴機(jī)構(gòu)作出裁決和確定合理的執(zhí)行期限,一般需要2年左右時(shí)間,而WTO救濟(jì)措施的目的不是懲罰違反WTO法的成員,而是使WTO成員措施符合WTO法,這樣,利用WTO爭(zhēng)端解決時(shí)限長(zhǎng)這一特點(diǎn)而故意違反WTO法實(shí)行某一措施的成員國,為國內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)贏得了一定的調(diào)整時(shí)間,而自身又不要對(duì)受本國措施影響的成員進(jìn)行補(bǔ)償,敗訴了,修改自己國內(nèi)法律或者措施,從而達(dá)到保護(hù)本國某一產(chǎn)業(yè)的目的。這樣的貿(mào)易保護(hù)目的具有隱蔽性。

WTO程序法本來是為WTO實(shí)體法實(shí)施保駕護(hù)航,但是,一旦WTO程序法的一些制度被濫用,成員的權(quán)利義務(wù)會(huì)失去平衡,受影響的WTO成員權(quán)利會(huì)受到損害,自由貿(mào)易也會(huì)受到阻礙。

六、結(jié)語

世界上的任何事物都是對(duì)立統(tǒng)一的,都具有絕對(duì)性和相對(duì)性。WTO追求貿(mào)易自由化目標(biāo),但是絕對(duì)的自由貿(mào)易只是一種理想,因?yàn)楦鲊谋容^優(yōu)勢(shì)不同、各國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同、各國的發(fā)展階段不同、各國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模不同、各國的技術(shù)發(fā)展水平不同、各國的貿(mào)易政策不同。WTO實(shí)體法和程序法促進(jìn)自由貿(mào)易,發(fā)揮著抑制貿(mào)易保護(hù)的作用,為自由貿(mào)易提供了穩(wěn)定性、安全性和可預(yù)見性。WTO法的宗旨是推行自由貿(mào)易。WTO總體上意味著將自由貿(mào)易的價(jià)值觀規(guī)范化、法律化、制度化,從而以更明確的條文、更清楚的權(quán)利義務(wù)配置、更清晰的爭(zhēng)端解決程序?qū)⑺械某蓡T安排在經(jīng)濟(jì)全球化的體系之中。但是,WTO實(shí)體法和程序法也可能被成員濫用,以隱蔽的方式變相限制、扭曲自由貿(mào)易,特別是當(dāng)成員面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī),國內(nèi)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條、大規(guī)模失業(yè)和環(huán)境污染嚴(yán)重的情況下,成員總是濫用WTO實(shí)體法和程序法的某些制度實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。