與智力活動(dòng)有關(guān)的專利申請(qǐng)的處理

倪光勇

摘要在專利申請(qǐng)中往往會(huì)出現(xiàn)涉及智力活動(dòng)的權(quán)利要求,或者涉及既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容又包含技術(shù)特征的權(quán)利要求,這樣的專利申請(qǐng)?jiān)趯＠麑彶橹袝?huì)被如何處理,是當(dāng)前比較困惑的問(wèn)題。本文將根據(jù)專利法和相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行論述。

關(guān)鍵詞智力活動(dòng)技術(shù)方案專利權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào):D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)02-360-02

一、相關(guān)概念

智力活動(dòng),是指人的思維運(yùn)動(dòng),它源于人的思維,經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果,或者必須經(jīng)過(guò)人的思維運(yùn)動(dòng)作為媒介,間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果。智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規(guī)則和方法。

技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合,技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。

二、適用法條

對(duì)此,中國(guó)專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)中規(guī)定“智力活動(dòng)的規(guī)則和方法不授予專利權(quán)”。同時(shí),中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款規(guī)定“專利法所稱發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”。

由于智力活動(dòng)沒(méi)有采用技術(shù)手段或者利用自然規(guī)律,也未解決技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生技術(shù)效果,因而不構(gòu)成技術(shù)方案。它既不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定,又屬于專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的情形。因此,指導(dǎo)人們進(jìn)行這類(lèi)活動(dòng)的規(guī)則和方法不能被授予專利權(quán)。

也就是說(shuō),如果一項(xiàng)權(quán)利要求僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,則不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。并且如果一項(xiàng)權(quán)利要求,除其主題名稱以外,對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容均為智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,則該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,也不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。

三、問(wèn)題的提出

但是,對(duì)于上述關(guān)于智力活動(dòng)的解釋還是比較抽象,當(dāng)遇到具體的案例時(shí),并不能完全準(zhǔn)確地進(jìn)行判斷。因此,中國(guó)專利局出版的專利審查指南對(duì)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法舉出了具體的情況:審查專利申請(qǐng)的方法;組織、生產(chǎn)、商業(yè)實(shí)施和經(jīng)濟(jì)等方面的管理方法及制度;交通行車(chē)規(guī)則、時(shí)間調(diào)度表、比賽規(guī)則;演繹、推理和運(yùn)籌的方法;圖書(shū)分類(lèi)規(guī)則、字典的編排方法、情報(bào)檢索的方法、專利分類(lèi)法;日歷的編排規(guī)則和方法;儀器和設(shè)備的操作說(shuō)明;各種語(yǔ)言的語(yǔ)法、漢字編碼方法;計(jì)算機(jī)的語(yǔ)言及計(jì)算規(guī)則;速算法或口訣;數(shù)學(xué)理論和換算方法;心理測(cè)驗(yàn)方法;教學(xué)、授課、訓(xùn)練和馴獸的方法;各種游戲、娛樂(lè)的規(guī)則和方法;統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)和記賬的方法;樂(lè)譜、食譜、棋譜;鍛煉身體的方法;疾病普查的方法和人口統(tǒng)計(jì)的方法;信息表述方法;計(jì)算機(jī)程序本身。

也就是說(shuō),對(duì)于上述列出的各種情況,我們可以直接根據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)來(lái)否決授予專利權(quán)的可能性。這樣,對(duì)于公眾和專利審查就有了比較明確的標(biāo)準(zhǔn),節(jié)約了大量的社會(huì)成本。

然而,實(shí)際上在專利申請(qǐng)中往往會(huì)出現(xiàn)既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容又包含技術(shù)特征的權(quán)利要求。例如在輸配電及其保護(hù)技術(shù)領(lǐng)域中,為了對(duì)電力系統(tǒng)這樣一個(gè)多變量的復(fù)雜大系統(tǒng)進(jìn)行分析監(jiān)控或者在繼電保護(hù)中為了給繼電器動(dòng)作與否提供判據(jù)等,需要使用各種算法,因而經(jīng)常出現(xiàn)涉及算法的發(fā)明專利申請(qǐng),而算法本身是一種涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。并且,在通信領(lǐng)域,經(jīng)常會(huì)提出一些通信協(xié)議或?qū)νㄐ艆f(xié)議進(jìn)行改進(jìn)完善,而協(xié)議本身是一種涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。另外,隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展,在各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明也越來(lái)越多,這種發(fā)明將工業(yè)技術(shù)與計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)合起來(lái),而計(jì)算機(jī)程序本身是一種涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。因此,對(duì)于工業(yè)領(lǐng)域中涉及智力活動(dòng)的發(fā)明專利申請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)是當(dāng)前比較困惑的問(wèn)題。

審查指南中指出,如果一項(xiàng)權(quán)利要求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容,又包含技術(shù)特征,則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性。

因此對(duì)于既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容又包含技術(shù)特征的權(quán)利要求的審查標(biāo)準(zhǔn)是各個(gè)領(lǐng)域中的難點(diǎn),而這個(gè)問(wèn)題的解決對(duì)公眾和專利審查有很大的幫助。

四、問(wèn)題的解決

下面,我們具體討論“權(quán)利要求既包含智力活動(dòng)的特征,又包含技術(shù)特征,因其整體上不屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,則不能以專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)排除其獲得專利權(quán)的可能性”的情況。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定,專利法所稱的發(fā)明,是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案,而技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合,技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。由于權(quán)利要求中涉及技術(shù)特征,因此,針對(duì)上述不能以專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)排除其獲得專利權(quán)的可能性的情況應(yīng)該判斷該權(quán)利要求所要求保護(hù)的方案是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款關(guān)于發(fā)明的定義。

當(dāng)采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案時(shí),既滿足專利法第二十五條同時(shí)又符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定,因此可以依據(jù)專利法、實(shí)施細(xì)則以及審查指南的其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行專利性的判斷。當(dāng)未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案時(shí),由于不滿足專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定,因此不能被授予專利權(quán)。具體地,我們可以看幾個(gè)例子。

例一:

權(quán)利要求:一種摩擦力計(jì)算方法,摩擦力F=uN。

顯然,該權(quán)利要求要求保護(hù)的是一種算法,并且其中沒(méi)有技術(shù)特征。因此,該權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不屬于專利保護(hù)的客體。

但是,如果將權(quán)利要求進(jìn)行修改,撰寫(xiě)如下:一種摩擦力演示器,主要由摩擦板組成,其中,在摩擦板上設(shè)有一個(gè)盒體,該盒體內(nèi)設(shè)有一個(gè)橫向的拉力彈簧;盒體內(nèi)還設(shè)有二個(gè)連接有轉(zhuǎn)動(dòng)繩的轉(zhuǎn)輪;轉(zhuǎn)輪一側(cè)的轉(zhuǎn)動(dòng)繩與拉力彈簧固連,另一側(cè)的轉(zhuǎn)動(dòng)繩上設(shè)有一個(gè)伸出盒體的牽引鉤;拉力彈簧上還設(shè)有一個(gè)左右指示針;拉動(dòng)時(shí)物體所受摩擦力的大小及方向由左右指示針顯示,其方向與物體的運(yùn)動(dòng)方向相反,通過(guò)摩擦力公式F=uN計(jì)算出物體的動(dòng)摩擦系數(shù),并能直接演示支持面的壓力及所受的支持力。

顯然,修改后的權(quán)利要求包括技術(shù)特征,提供了一種可有效演示摩擦力的設(shè)備,解決了技術(shù)問(wèn)題,構(gòu)成技術(shù)方案,既滿足專利法第二十五條同時(shí)又符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定。

例二:

權(quán)利要求:一種發(fā)電機(jī)匝間保護(hù)的動(dòng)作方程,其中,UO>(1+ko?dI+I2)/Iezd)Ozd,式中:UOzd:零序電壓定值,dI:發(fā)電機(jī)電流增量,I2:發(fā)電機(jī)機(jī)端負(fù)序電流,Iezd:發(fā)電機(jī)額定電流,ko:制動(dòng)系數(shù)。

這個(gè)權(quán)利要求的分析有一定的難度,因?yàn)樵摍?quán)利要求中的特征與物理量(電壓、電流、阻抗等)有關(guān),但是仔細(xì)分析,其中的特征也只是一種算法中的一些參數(shù),該解決方案整體仍舊屬于一種數(shù)學(xué)計(jì)算方法。因此,該權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不屬于專利保護(hù)的客體。

但是,如果計(jì)算的過(guò)程伴隨有設(shè)備參與并且可使相關(guān)設(shè)備動(dòng)作,則執(zhí)行該算法的方案可被認(rèn)為采用了技術(shù)手段,如果同時(shí)解決了技術(shù)問(wèn)題并獲得符合自然規(guī)律的工業(yè)過(guò)程控制效果,那么這種方案就可能屬于技術(shù)方案。

對(duì)于本案例,可以將權(quán)利要求進(jìn)行修改,撰寫(xiě)如下:一種浮動(dòng)門(mén)檻和電流比率制動(dòng)相結(jié)合的發(fā)電機(jī)匝間保護(hù)的方法,其特征是高靈敏縱向零序電壓匝間保護(hù)時(shí):縱向零序電壓裝設(shè)在發(fā)電機(jī)出口專用TV開(kāi)口三角上,用作發(fā)電機(jī)定子繞組的匝間短路的保護(hù);將電流比率制動(dòng)原理和浮動(dòng)門(mén)檻技術(shù)引入到匝間縱向零序電壓保護(hù),其中采用發(fā)電機(jī)電流比率制動(dòng)的新判據(jù),采用浮動(dòng)門(mén)檻技術(shù),其中動(dòng)作方程如下:UO>(1+ko?dI+I2)/Iezd)譛Ozd,式中:UOzd:零序電壓定值,dI:發(fā)電機(jī)電流增量,I2:發(fā)電機(jī)機(jī)端負(fù)序電流,Iezd:發(fā)電機(jī)額定電流,ko:制動(dòng)系數(shù)。

顯然,修改后的權(quán)利要求包括技術(shù)特征,解決了防止在區(qū)外對(duì)稱、不對(duì)稱故障及頻率偏移等情況下產(chǎn)生誤動(dòng)的技術(shù)問(wèn)題,構(gòu)成技術(shù)方案,既滿足專利法第二十五條同時(shí)又符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定。

例三:

權(quán)利要求:一種利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行多種語(yǔ)言文字通用轉(zhuǎn)換的方法,包括以下步驟:將多種語(yǔ)言文字統(tǒng)一在單詞后先以輔音字母標(biāo)詞法,后以輔音字母標(biāo)句法的方式,形成與各種錄入語(yǔ)言相對(duì)應(yīng)的錄入語(yǔ)言輔助語(yǔ);利用中介語(yǔ)與錄入的語(yǔ)言輔助語(yǔ)的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行語(yǔ)言轉(zhuǎn)換,所述中介語(yǔ)為世界語(yǔ)和世界語(yǔ)輔助語(yǔ);其特征在于,所述錄入時(shí)的標(biāo)詞法和標(biāo)句法方式與形成世界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標(biāo)詞法和標(biāo)句法方式相同,其中標(biāo)詞法方式為:-m為名詞,-x為形容詞,-y為復(fù)數(shù),-s為數(shù)量詞,-f為副詞;所述標(biāo)句法的方式為:-z為主語(yǔ),-w為謂語(yǔ),-d為定語(yǔ),-n為賓語(yǔ),-b為補(bǔ)語(yǔ),其包括表語(yǔ),-k為狀語(yǔ)。

這種解決方案雖然在主題名稱中包括有計(jì)算機(jī),但對(duì)其限定的全部?jī)?nèi)容只是利用統(tǒng)一的翻譯中介語(yǔ),通過(guò)人為規(guī)定多種語(yǔ)言文字的錄入規(guī)則,實(shí)現(xiàn)對(duì)多種語(yǔ)言進(jìn)行統(tǒng)一方式的翻譯轉(zhuǎn)換。該解決方案不是對(duì)機(jī)器翻譯方法的改進(jìn),沒(méi)有在機(jī)器翻譯上體現(xiàn)不同語(yǔ)言文字自身固有的客觀語(yǔ)言規(guī)律與計(jì)算機(jī)技術(shù)結(jié)合的改進(jìn),而是根據(jù)發(fā)明人自己的主觀認(rèn)識(shí)對(duì)語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換規(guī)則進(jìn)行重新規(guī)定和定義,所體現(xiàn)的只是錄入語(yǔ)言輔助語(yǔ)與中介語(yǔ)的對(duì)應(yīng)關(guān)系被統(tǒng)一于世界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標(biāo)詞和標(biāo)句規(guī)則,其本質(zhì)屬于專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不屬于專利保護(hù)的客體。

但是,如果將權(quán)利要求進(jìn)行修改,撰寫(xiě)如下:一種采用多種語(yǔ)言文字通用轉(zhuǎn)換方法的多語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換系統(tǒng),其特點(diǎn)在于由存儲(chǔ)各信息數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù),數(shù)據(jù)處理裝置,語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換模式設(shè)定裝置,語(yǔ)音播放裝置,文字輸入裝置,顯示屏和與上述裝置均連接的電源組成。

修改后的權(quán)利要求要求保護(hù)一種多語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換系統(tǒng),雖然其中采用了多種語(yǔ)言文字通用轉(zhuǎn)換方法,但是該權(quán)利要求包括技術(shù)特征,提供一種多語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換系統(tǒng),解決了技術(shù)問(wèn)題,構(gòu)成技術(shù)方案,既滿足專利法第二十五條同時(shí)又符合專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定。

五、總結(jié)

如上所述,涉及智力活動(dòng)的申請(qǐng)是否被排除授予于專利權(quán),主要取決于其中是否包含技術(shù)特征而其整體又是否構(gòu)成技術(shù)方案,所依據(jù)的法條是專利法第二十五條第一款第(二)項(xiàng)和專利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的規(guī)定。