論國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行

張彩飛

摘要國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的作用在于確保仲裁程序的順利進(jìn)行,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。但是臨時(shí)保全措施的執(zhí)行是存在很多困難的,特別是在域外執(zhí)行方面困難更大。我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施在域外也很難得到執(zhí)行,一方面是因?yàn)槲覈?guó)國(guó)內(nèi)法律制度不完善,另一方面是因?yàn)槲覈?guó)與很多國(guó)家和地區(qū)尚未建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。因此,我國(guó)應(yīng)該在完善有關(guān)法律制度的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)和其他國(guó)家建立臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度方面的溝通機(jī)制,以此確保執(zhí)行程序的順利進(jìn)行。

關(guān)鍵詞國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行協(xié)調(diào)機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào):D99文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)02-140-02

一、問(wèn)題的提出

國(guó)際商事仲裁是一種便捷、公正、各方均易于認(rèn)可的國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端解決機(jī)制,在跨國(guó)商業(yè)中有著重要的地位。在國(guó)際商事仲裁中,仲裁當(dāng)事人出于對(duì)自身利益的維護(hù)、也為了便于仲裁最終裁決的有效執(zhí)行,在緊急情況下會(huì)申請(qǐng)臨時(shí)保全措施來(lái)捍衛(wèi)自己的權(quán)利和期待利益。但是在國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中,各國(guó)的仲裁立法和仲裁規(guī)則對(duì)臨時(shí)保全措施的名稱、形式、申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)條件、發(fā)布機(jī)構(gòu)、法律適用等問(wèn)題均有不同的規(guī)定,其結(jié)果是仲裁臨時(shí)保全措施很難得到執(zhí)行,或者即使執(zhí)行了也浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力,不利于糾紛的解決。因此,本文選取國(guó)際商事仲裁中的臨時(shí)保全措施的執(zhí)行這個(gè)小問(wèn)題展開(kāi)一些論述,并且結(jié)合我國(guó)的國(guó)際商事仲裁制度進(jìn)行一些分析,發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題,提出完善的建議。

二、國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行概述

(一)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施及其執(zhí)行的概念

國(guó)際商事仲裁中的臨時(shí)保全措施,主要是指在國(guó)際商事仲裁的最終裁決作出之前,由法院或者仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁案件一方當(dāng)事人的申請(qǐng),為保證仲裁裁決的順利作出和執(zhí)行,就對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)或持有的證據(jù)或正在從事的行為等采取的臨時(shí)性強(qiáng)制措施。①

可見(jiàn),國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)保全措施具有強(qiáng)制性,且主要涉及到三種保全措施的形式,分別是財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全以及行為保全。保全措施作出后,需要進(jìn)一步執(zhí)行,這樣才能體現(xiàn)保全措施的效力,達(dá)到保全措施的效果。因此,國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行就是指執(zhí)行機(jī)構(gòu)將仲裁臨時(shí)保全措施的決定付諸實(shí)施,②以實(shí)現(xiàn)臨時(shí)保全的目的。

(二)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行的重要性

國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)保全措施是為了保證仲裁裁決的順利作出和執(zhí)行而作出的,因此國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行也有著強(qiáng)烈的價(jià)值取向——實(shí)現(xiàn)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的目標(biāo)。

國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行在整個(gè)國(guó)際商事仲裁過(guò)程中有著重要的地位:

第一、國(guó)際商事仲裁經(jīng)常會(huì)涉及到臨時(shí)保全措施。即使在國(guó)內(nèi)訴訟和仲裁程序中,也經(jīng)常會(huì)涉及到有關(guān)保全措施,在國(guó)際商事仲裁中,采用保全措施的情形更多,原因是仲裁雙方往往不屬于一個(gè)國(guó)家,彼此之間不存在合同之外的牽制力,且由于相距遙遠(yuǎn)等情形,一方當(dāng)事人很有可能采取一些行為,通過(guò)某些手段來(lái)逃避責(zé)任,這就需要另一方當(dāng)事人申請(qǐng)臨時(shí)保全措施,以確保仲裁程序的正常進(jìn)行,同時(shí)也維護(hù)其自身的利益。

第二、臨時(shí)保全措施的執(zhí)行是保全目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。仲裁程序中保全措施的執(zhí)行是保全目的能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。由于措施的作出與執(zhí)行不是由一個(gè)機(jī)構(gòu)作出的,因此兩者之間存在一個(gè)協(xié)調(diào)和過(guò)渡機(jī)制,是否能夠順利執(zhí)行,關(guān)系到保全目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)。此外,由于在國(guó)際商事仲裁中,臨時(shí)保全措施的執(zhí)行往往會(huì)遇到很大的困難,甚至?xí)砍兜絿?guó)家與國(guó)家的關(guān)系,因此這些客觀原因的存在加大了臨時(shí)保全措施執(zhí)行的難度,這又反過(guò)來(lái)襯托了國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的重要性,因?yàn)橐坏┍Ｈ胧╇y以執(zhí)行,保全目的就會(huì)落空,這直接關(guān)系到仲裁的順利進(jìn)行和仲裁裁決的執(zhí)行。

三、國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行的難點(diǎn)

國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行分域內(nèi)執(zhí)行和域外執(zhí)行兩個(gè)方面,一般來(lái)說(shuō),域內(nèi)執(zhí)行比較方便,只要符合法律規(guī)定的程序,就能順利執(zhí)行。例如中國(guó)的國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的臨時(shí)保全措施在中國(guó)國(guó)內(nèi)執(zhí)行,難度較小,一般都能夠?qū)崿F(xiàn)保全目的,維護(hù)當(dāng)事人的利益,保障仲裁程序的順利進(jìn)行。所謂臨時(shí)保全措施的域外執(zhí)行,主要是指在國(guó)際商事仲裁中,仲裁地所屬國(guó)的法院或者仲裁庭應(yīng)一方當(dāng)事人的申請(qǐng)發(fā)布臨時(shí)保全措施,而該措施需要在仲裁地所屬國(guó)以外的國(guó)家或者地區(qū)執(zhí)行;也可以理解為臨時(shí)保全措施的發(fā)布地與執(zhí)行地分別位于不同的國(guó)家或者地區(qū)。由于域外保全措施的執(zhí)行涉及到多方面的因素,因此域外保全措施的執(zhí)行會(huì)遇到較大的阻力和難度,因此下文對(duì)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行難點(diǎn)的論述都是針對(duì)域外執(zhí)行而言的。

(一)臨時(shí)保全措施難以執(zhí)行的原因

臨時(shí)保全措施難以執(zhí)行有以下幾個(gè)方面的原因:

第一、各國(guó)具體的法律制度并不相同。世界各國(guó)對(duì)仲裁在爭(zhēng)端解決機(jī)制中的地位規(guī)定有所不同,因此各國(guó)均制定的不同的法律制度。在仲裁臨時(shí)保全措施方面,各國(guó)的做法也存在很大的區(qū)別,例如,比如英國(guó)允許法院或仲裁庭發(fā)布“禁令”對(duì)仲裁另一方當(dāng)事人(被申請(qǐng)人)實(shí)施行為保全,而中國(guó)的仲裁法不承認(rèn)仲裁中的行為保全且沒(méi)有與“禁令”類(lèi)似的法律概念,所以英國(guó)以“禁令”形式發(fā)布的臨時(shí)保全措施,在中國(guó)境內(nèi)可能難以得到法院的協(xié)助執(zhí)行。在其他很多方面,國(guó)家與國(guó)家之間有關(guān)仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行也會(huì)存在很多沖突,甚至有時(shí)候根本不能執(zhí)行。

第二、各國(guó)在溝通協(xié)商機(jī)制方面的建設(shè)還不夠。各國(guó)在法律制度方面存在不同的規(guī)定這是正?，F(xiàn)象,因此由于法律制度的不同而造成執(zhí)行困難是客觀存在的。但是各國(guó)可以建立溝通協(xié)商機(jī)制,以最大程度上消除這種障礙。本文認(rèn)為,國(guó)家與國(guó)家之間可以簽訂一定的協(xié)議,待時(shí)機(jī)成熟,可以吸納其他國(guó)家加入,使之形成區(qū)域性的乃至世界性的有關(guān)協(xié)議,在國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行方面,能夠有效消除各國(guó)法律之間的沖突,便利于執(zhí)行程序的展開(kāi)。③

(二)臨時(shí)保全措施難以執(zhí)行的事由

雖然國(guó)際上對(duì)于如何更好地開(kāi)展國(guó)際商事仲裁的執(zhí)行工作已經(jīng)作了很多的努力,但是臨時(shí)保全措施的決定不是一定能夠得到有關(guān)國(guó)家認(rèn)可的,這一點(diǎn)也是很顯然的。本文通過(guò)分析總結(jié),認(rèn)為臨時(shí)保全措施難以執(zhí)行有一些客觀事由,主要有以下兩種:

第一、公共秩序方面的原因。公共秩序在英美法系國(guó)家也叫公共政策,是指某一社會(huì)的善良風(fēng)俗、基本的法律原則等等。公共秩序在各國(guó)的稱謂很不相同,英美普通法稱為公共政策,法國(guó)稱為公共秩序,德國(guó)稱為保留條款或排除條款,在我國(guó)則謂“公共秩序保留”或“公共秩序”。④公共政策具有不確定性,而且在各個(gè)國(guó)家都是不同的,這是因?yàn)閷?duì)于某一件特定的事物,不同國(guó)家的人民有著不同的看法和理解。

在國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域,不僅僅仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行可能會(huì)受到所在國(guó)的抵觸,就算是仲裁裁決的執(zhí)行也可能會(huì)受到所在國(guó)公共政策的抵觸。而且,法院可以據(jù)此作出自由裁量,認(rèn)為某一決定或者裁決違反了公共秩序,法院會(huì)拒絕協(xié)助執(zhí)行。在這種情況下,就會(huì)形成一個(gè)僵局,國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施不能得到執(zhí)行,僅能依靠其他途徑來(lái)解決。

第二、違法執(zhí)行地所在國(guó)的強(qiáng)制性規(guī)定。國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施違反公共秩序不能得到執(zhí)行,因而如果執(zhí)行地所在國(guó)的強(qiáng)制性法律規(guī)范,也不會(huì)得到執(zhí)行。因?yàn)樵谶@種情況下,對(duì)該臨時(shí)保全措施進(jìn)行執(zhí)行,就相當(dāng)于違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定。例如,對(duì)于可仲裁事項(xiàng)的規(guī)定,各國(guó)是不同的,因此如果一國(guó)的國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)要求他國(guó)執(zhí)行某一在該國(guó)違反法律規(guī)定的事項(xiàng),也是不能得到執(zhí)行的。⑤

所以,對(duì)于國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的域外執(zhí)行來(lái)說(shuō),一方面國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施在執(zhí)行過(guò)程中遭遇困難和阻力是難以避免的,另一方面,雖然國(guó)際之間可以展開(kāi)一些協(xié)助,但是在很多情況下,國(guó)際商事仲裁的臨時(shí)保全措施不能得到執(zhí)行也是客觀的,難以避免的。這也是國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的特點(diǎn)之一,當(dāng)事人應(yīng)該對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)有足夠的重視和認(rèn)識(shí)。

四、我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度

(一)我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度概述

在上世紀(jì)70年代末改革開(kāi)放之后,我國(guó)國(guó)際商事仲裁制度重新得以建立,并且隨著時(shí)代的發(fā)展而取得了很大的進(jìn)步。我國(guó)的國(guó)際商事仲裁程序已經(jīng)在多部法律的規(guī)定下已經(jīng)形成了相對(duì)完善的框架,在此基礎(chǔ)上建立的國(guó)際商事仲裁制度能夠有效地運(yùn)作。

最新修訂過(guò)的《民事訴訟法》,以及我國(guó)《仲裁法》、《海事訴訟特別程序法》等為國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行提供了法律基礎(chǔ),特別是《海事訴訟特別程序法》反映了我國(guó)相關(guān)立法研究的最新成果,具有進(jìn)步意義。

(二)我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施制度存在的問(wèn)題

我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施雖然已經(jīng)建立,并且已經(jīng)在實(shí)踐中運(yùn)作。但是還存在一定的問(wèn)題,這些問(wèn)題的存在妨礙了該制度的良好運(yùn)行。這些問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

第一、臨時(shí)保全措施的形式過(guò)于狹窄,造成執(zhí)行不力。在我國(guó)的立法中,國(guó)際商事仲裁的臨時(shí)保全措施僅僅限于財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全,而不包括行為保全。⑥這種規(guī)定已經(jīng)不能滿足針對(duì)仲裁當(dāng)事人或第三人的行為發(fā)布臨時(shí)保全措施的需要,而且也與國(guó)際通行做法不一致。國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施包括發(fā)布禁令和維持現(xiàn)狀,這兩種保全形式對(duì)于確保仲裁程序的順利進(jìn)行和當(dāng)事人的權(quán)利是很重要的,但是我國(guó)法律沒(méi)有明確規(guī)定這兩種形式,因此造成執(zhí)行不力,很難有力地保障仲裁程序的進(jìn)行和當(dāng)事人的權(quán)益。

第二、臨時(shí)保全措施域外執(zhí)行困難。我國(guó)國(guó)際商事仲裁的臨時(shí)保全措施域外執(zhí)行比較困難。本文經(jīng)過(guò)分析,認(rèn)為這是由以下幾個(gè)原因造成的:

(1)法律規(guī)定不明確。我國(guó)《仲裁法》等法律在臨時(shí)保全措施的域外執(zhí)行等方面規(guī)定還不是很明確,對(duì)很多問(wèn)題還沒(méi)有規(guī)定,這就造成了實(shí)踐中適用困難,并進(jìn)而造成了國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施域外執(zhí)行困難。

(2)缺乏必要的國(guó)際協(xié)助。除了缺乏明確的法律保障以外,臨時(shí)保全措施的執(zhí)行缺乏必要的國(guó)際協(xié)助也是一個(gè)很重要的原因。我國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)之間沒(méi)有關(guān)于臨時(shí)保全措施執(zhí)行的有關(guān)協(xié)議,造成了在執(zhí)行過(guò)程中困難重重,經(jīng)常被其他國(guó)家和地區(qū)拒絕執(zhí)行,給仲裁程序的進(jìn)行帶來(lái)了不少麻煩。事實(shí)上,即使是在中國(guó)內(nèi)部,由于大陸、香港、澳門(mén)、臺(tái)灣分別實(shí)行不同的法律,即使是中國(guó)內(nèi)部有關(guān)商事仲裁臨時(shí)保全措施的執(zhí)行,也會(huì)帶來(lái)很多困難,因此本文認(rèn)為我國(guó)必須與其他國(guó)家和地區(qū)建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制,以保證執(zhí)行程序的順利進(jìn)行。

五、完善我國(guó)國(guó)際商事臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度的對(duì)策

通過(guò)上文的論述,本文認(rèn)為在國(guó)際商事仲裁中,臨時(shí)保全措施的執(zhí)行遇到困難是正?，F(xiàn)象,即使是在司法判決的執(zhí)行過(guò)程中,也會(huì)遇到困難,因此仲裁程序中的臨時(shí)保全措施的執(zhí)行遇到障礙和阻力是很正常的。但是我們應(yīng)該分析研究如何在最大程度上消弭這種障礙,降低其遇到的阻力,確保仲裁程序的順利進(jìn)行,維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,也保證仲裁裁決能夠得到有效的執(zhí)行。

(一)完善我國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)法律制度

我國(guó)法律對(duì)于仲裁裁決的執(zhí)行部分規(guī)定得較為明確,但是對(duì)臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度的規(guī)定卻相當(dāng)模糊。此外,在臨時(shí)保全措施的決定權(quán)方面,也存在很多不合理之處。因此本文認(rèn)為,在完善我國(guó)法律制度中國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施執(zhí)行制度的同時(shí),應(yīng)該對(duì)保全措施決定權(quán)的配置問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)調(diào)整。⑦有學(xué)者認(rèn)為,我國(guó)應(yīng)該將臨時(shí)保全措施的決定權(quán)交給仲裁庭與法院分享,避免法院壟斷仲裁中臨時(shí)保全措施決定權(quán)的做法。⑧本文認(rèn)為這種做法賦予仲裁庭一定的自主決定權(quán),有利于仲裁工作的開(kāi)展,且能夠發(fā)揮仲裁庭的積極性,對(duì)臨時(shí)保全措施的執(zhí)行是有一定的好處的。

(二)尋求國(guó)際上的相互協(xié)助

針對(duì)我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施難以在域外獲得執(zhí)行的狀況,本文認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)同其他國(guó)家的協(xié)助與溝通,我國(guó)可以在互惠互利的基礎(chǔ)上,與其他國(guó)家和地區(qū)之間建立協(xié)助執(zhí)行的機(jī)制,這樣有利于我國(guó)同其他國(guó)家之間開(kāi)展商貿(mào)往來(lái),有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的共同繁榮。當(dāng)然,中國(guó)內(nèi)部更要建立類(lèi)似的機(jī)制,目前我國(guó)已經(jīng)建立了《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》的雙邊執(zhí)行機(jī)制,應(yīng)該在此基礎(chǔ)上,與其他地區(qū)也建立類(lèi)似的機(jī)制,促進(jìn)中國(guó)內(nèi)部在執(zhí)行問(wèn)題上的一致性。