四川紀(jì)委深陷“股票門”

尹鴻偉

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)案件類型和涉案物品種類也越來越復(fù)雜，四川省紀(jì)委“股票門”事件表明，紀(jì)委、監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票證券等資產(chǎn)的查封、扣押和處置問題已刻不容緩。

紀(jì)委，監(jiān)察部門和所有司法機(jī)關(guān)收繳的錢物，在案件審結(jié)完畢后都必須直接上繳財(cái)政，這當(dāng)中如果是現(xiàn)金就好辦，如果是房里，汽車等物品類型，則必須處理成現(xiàn)金才能上繳，但是遇到股票這樣的新生事物處理起來就比較麻煩。事實(shí)上，目前對(duì)罰沒財(cái)物如何管理和處置，國家并沒有具體的規(guī)定。

“我們已經(jīng)回答了不知道多少次，這些股票是涉嫌辦案查扣、過戶的，不是紀(jì)委自己的股票，也不存在紀(jì)委部門參與炒股，”2009年5月20日，四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心主任陳顯芬在辦公室對(duì)記者表示，“這些股票本來就不屬于我們，目前我們正在按照程序辦理相關(guān)手續(xù)，股票將被移交給財(cái)政部門，而不會(huì)截留在紀(jì)委部門。”

陳顯芬說：“至于這些股票什么時(shí)候能夠移交給財(cái)政部門，現(xiàn)在說不清楚，但到時(shí)候我們肯定會(huì)給全社會(huì)一個(gè)公開的信息?！?/p>

此前，一場與四川省紀(jì)委、監(jiān)察部門有關(guān)的“股票門事件”突然爆發(fā)，在全國媒體的輪番“轟炸”下，社會(huì)各方都被吊足胃口，希望當(dāng)事方能夠公開事實(shí)的真相，但目前當(dāng)事各方包括四川紀(jì)委、上市公司、交易所、中國證券登記結(jié)算公司等都在閃爍其詞，零星發(fā)布的信息愈發(fā)使得事情撲朔迷離。

股市驚現(xiàn)紀(jì)委身影

2009年4月末，國內(nèi)許多媒體、網(wǎng)站都加入了一場熱烈的報(bào)道戰(zhàn)，“苦主”為很少在普通老百姓生活中出現(xiàn)，更從來沒有在股票市場上露面的紀(jì)委監(jiān)察部門。

事件始于相關(guān)上市公司對(duì)2009年一季度報(bào)表的公布：4月28日，閩福發(fā)A(000547)、東方銀星(600753)兩只小盤股里突然冒出個(gè)讓股民吃驚的名稱——作為“新進(jìn)股東”——“中共四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心”(以下簡稱“四川紀(jì)委服務(wù)中心”)持有閩福發(fā)A和東方銀星股票數(shù)量分別約160萬股和93萬股。其中，該“紀(jì)委服務(wù)中心”占閩福發(fā)A普通股總股本的0.66％，新進(jìn)十大，為第二大流通股股東；占東方銀星流通股股本的1.02％，為其第四大流通股股東。

事實(shí)上，“紀(jì)委服務(wù)中心”的身影之前也已經(jīng)在中原環(huán)保(000544)前十大流通股股東中首現(xiàn)，為第四大流通股股東，于一季度新進(jìn)30.33萬股。

熟悉中國政治常識(shí)的人自然清楚“紀(jì)委”和“監(jiān)察”兩種特殊部門的職責(zé)與范圍，按照“中共四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳網(wǎng)站”公布的信息，為“負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的組織協(xié)調(diào)工作”、“負(fù)責(zé)組織實(shí)施全省科級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作；對(duì)選拔任用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)行檢查監(jiān)督”等14項(xiàng)。

按照“四川省企業(yè)黃頁”的資料顯示，“四川紀(jì)委服務(wù)中心”注冊資金為120萬元，員工人數(shù)為4人，工作范圍為“保障機(jī)關(guān)辦公和職工生活提供勞務(wù)和技術(shù)服務(wù)；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車輛，通訊，文印、消防、安全；環(huán)衛(wèi)，房屋物業(yè)管理，承辦機(jī)關(guān)委托的部分行政管理事務(wù)性工作和機(jī)關(guān)交其使用的固定資產(chǎn)的管理工作及交辦的其他工作”。這樣一個(gè)為紀(jì)檢監(jiān)察要害部門提供保障服務(wù)的事業(yè)單位怎么突然顯形在資本市場中呢?

而隨著上市公司一季報(bào)的陸續(xù)披露，“四川紀(jì)委服務(wù)中心”的持股范圍擴(kuò)大，其身影還浮現(xiàn)在山東海龍、漳州發(fā)展股東名冊之中，分別持有355萬股和120萬股。私募基金從業(yè)人士唐先生觀察分析：至5月初，該中心的上述5筆“投資組合”的市值一共達(dá)到了4000多萬元，但由于這5家上市公司并沒有太多的共性，所以看不出其中的“投資策略”。

“四川紀(jì)委服務(wù)中心”持股的消息一經(jīng)披露非同小可，其立即被網(wǎng)民冠以“最牛股東”的稱號(hào)。社會(huì)各方都在關(guān)心：如此嚴(yán)肅的黨委、政府部門怎么能夠進(jìn)入股票市場，其資金從何處來，到底涉及了多少只股票，盈虧會(huì)怎么處置。

針對(duì)媒體的關(guān)注，閩福發(fā)A和東方銀星的有關(guān)人士向記者表示：一季報(bào)的股東名單由證券交易所提供，閩福發(fā)A未通過定向增發(fā)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等其他途徑，向“四川紀(jì)委服務(wù)中心”出售股權(quán)，后者應(yīng)該是通過二級(jí)市場買人公司股票的。

2009年5月20日，記者在成都市青羊區(qū)商業(yè)街16號(hào)四川省委綜合辦公大樓6樓找到了“四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心”，其與四川省紀(jì)委在同一樓層辦公，擁有兩間面積不大的辦公室。在主任陳顯芬的辦公室里，記者與其有過一番簡單對(duì)話，但后者基本上不愿意涉及“股票門”事件的任何內(nèi)容，除了直接拒絕披露股票的原持有人名稱外，她表示“上述股票正在財(cái)政部門的監(jiān)管下，按程序辦理上繳國庫的有關(guān)手續(xù)，但不能提供具體完成時(shí)間”，還“希望媒體不要總是炒作這件事情了，否則影響四川紀(jì)委、監(jiān)察部門的下一步工作開展”。

私募基金從業(yè)人士唐先生表示，中原環(huán)保為河南鄭州的上市公司，主營業(yè)務(wù)為污水處理、城市供熱，其總股本為2.69億股，流通股約為1.14億股；閩福發(fā)A為福建福州的上市公司，主營業(yè)務(wù)為通信產(chǎn)業(yè)和發(fā)電機(jī)生產(chǎn)其總股本為2.45億股，流通股約為1.83億股；東方銀星為河南商丘市的上市公司，主要從事重慶地區(qū)和河南的房地產(chǎn)開發(fā)，其總股本為1.28億股，流通股約為9109萬股。

從3家被持有上市公司的情況看，3家上市公司的總股本都不大，流通股市值一季度都不超過10億元，股價(jià)全部低于10元，為中小盤低價(jià)股。唐先生表示，在3家公司發(fā)布的2008年年報(bào)當(dāng)中并沒有出現(xiàn)該服務(wù)中心的身影，因此可以推斷“四川紀(jì)委服務(wù)中心”是在2009年一季度進(jìn)入的，“到底是正常辦案形成，還是自己炒股一不小心炒成了10大股東，還需要更多的證據(jù)來說明”。

“從2009年1月以來，股價(jià)行情普遍看漲，就該服務(wù)中心所持有股票的情況來看，形勢都比較好!”四川省一名證券記者在2009年5月21日表示，當(dāng)日中原環(huán)保收盤價(jià)在8.85元，而該股1月平均股價(jià)只有6.3元；閩福發(fā)A當(dāng)日收盤價(jià)為7.33元，1月平均股價(jià)只有4.5元；東方銀星當(dāng)日收盤價(jià)為6.16元，1月平均股價(jià)只有3.6元?！皟H從賬面計(jì)算，四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心持3家上市公司的資產(chǎn)獲利就可能超過了600萬”。

閃爍其詞的解釋

四川方面對(duì)媒體的報(bào)道反應(yīng)非常迅速，并且采用了傳播速度和范圍最廣的互聯(lián)網(wǎng)媒介來澄清黨政機(jī)關(guān)身涉資本市場的問題。

4月29日當(dāng)晚，四川省委宣傳部下轄的“四川新聞網(wǎng)”發(fā)布了一則通告：四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳在全過程中，沒有涉足股票的市場交易，今后也不會(huì)涉足。這批股票系四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳在查辦案件中依法扣押的違紀(jì)違法資產(chǎn)，鑒于上述股票分散于多個(gè)賬戶，為便于依法處理，根據(jù)省政府領(lǐng)導(dǎo)意見，四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳作為辦案單位，把上述

股票集中后，再統(tǒng)一交省財(cái)政廳處置。四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳于2008年12月以“四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心”名義開設(shè)了證券賬戶，并在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司協(xié)助下，于2009年1月23日完成了上述股票的非交易過戶。目前，上述股票正在省財(cái)政廳的監(jiān)管下，按程序辦理解繳國庫的有關(guān)手續(xù)。

“這些貌似合理的解釋其實(shí)根本經(jīng)不起業(yè)內(nèi)人士的推敲。持有上市公司股份的一般是自然人或機(jī)構(gòu)投資者，名稱中包含國家機(jī)關(guān)的股東實(shí)屬罕見。其中暴露出信息披露存在的問題，像四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳機(jī)關(guān)服務(wù)中心這種明顯容易引起爭議的股東信息，上市公司在進(jìn)行季報(bào)披露時(shí)，為什么不作出必要的說明?”獨(dú)立財(cái)經(jīng)評(píng)論員皮海洲說，“國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位炒股都是不被法律所允許的，它們炒股票不僅會(huì)分散機(jī)關(guān)的精力，而且也容易損害黨政機(jī)關(guān)的形象，損害干群關(guān)系。”

與之相應(yīng)的一個(gè)情況是：“股票門”事件發(fā)生后，四川省內(nèi)媒體都接到“不許對(duì)該事件進(jìn)行任何報(bào)道”的通知，也的確沒有一家四川媒體有過報(bào)道，包括對(duì)四川紀(jì)委、監(jiān)察部門近期查處涉嫌經(jīng)濟(jì)案件的披露。

皮海洲認(rèn)為，如果四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳在開設(shè)這個(gè)證券賬戶時(shí)，是一個(gè)更為明了的“違紀(jì)違法資產(chǎn)清理賬戶”，就不會(huì)引起市場的誤會(huì)了，“現(xiàn)在有必要將有關(guān)事件的具體情況公開，這既表明兩部門確實(shí)是在執(zhí)法而不是在炒股，有利于兩部門的避嫌，也有利于保護(hù)其他投資者的知情權(quán)”。

他表示，黨政機(jī)關(guān)炒股票，容易引發(fā)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以財(cái)政部發(fā)布的《預(yù)算外資金管理實(shí)施辦法》明文規(guī)定，嚴(yán)禁將預(yù)算外資金轉(zhuǎn)作部門和單位“小金庫”或公款私存，更不得用預(yù)算外資金搞計(jì)劃外投資、炒股票、炒房地產(chǎn)、進(jìn)行期貨交易以及投資人股等違法亂紀(jì)活動(dòng)。

由于從“四川紀(jì)委服務(wù)中心”處無法獲得有效消息和數(shù)據(jù)，記者在5月20日下午分別致電“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司”上海分公司和深圳分公司，但被告之“新聞媒體必須與北京總部聯(lián)系”。隨后記者又按照“北京總部”工作人員的要求傳真了一份“采訪聯(lián)系函”，其中提及“四川紀(jì)委服務(wù)中心陳述股票的非交易過戶是否屬實(shí)、3家流通股過戶前的賬戶名稱和類似非交易過戶是否需要及時(shí)披露信息”等內(nèi)容，但是一直沒有得到該公司的任何答復(fù)。

四川省一名證券界人士明確告訴記者：“無論四川紀(jì)委服務(wù)中心是‘非交易過戶，還是‘二級(jí)市場購買，按照國家政策法律的規(guī)定，‘中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司肯定都有相關(guān)記錄，關(guān)鍵就看其是否愿意提供，或者愿意公布到什么程度。”

“中國證券登記結(jié)算公司可以在權(quán)力機(jī)關(guān)的要求下對(duì)他人的財(cái)產(chǎn)完成證券的非交易過戶，如果不盡快解釋清楚這個(gè)事件，公布全部證據(jù)和辦理程序，那么將嚴(yán)重影響到廣大投資證券者在交易安全方面的考慮?！彼J(rèn)為，目前這起“股票門”事件“只有不愿意說的可能，沒有說不清楚的可能”，尤其四川省紀(jì)委、監(jiān)察廳內(nèi)部是否有人在炒股，資金是否來源于自身的“小金庫”等問題都值得探詢。

值得注意的是，2009年5月19日四川省還召開了全省“小金庫”治理工作電視電話會(huì)，要求在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開展“小金庫”專項(xiàng)治理，鼓勵(lì)自查自糾，嚴(yán)懲頂風(fēng)違紀(jì)，鼓勵(lì)舉報(bào)檢舉，對(duì)舉報(bào)有功人員將給予最高為10萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。這次專項(xiàng)治理的重點(diǎn)對(duì)象包括執(zhí)收、執(zhí)罰權(quán)相對(duì)集中的部門和單位；教育、衛(wèi)生、交通、民政等與人民群眾利益密切相關(guān)的部門和單位；賓館、培訓(xùn)中心、招待所、出版社、報(bào)社、雜志社等與黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位有隸屬關(guān)系的單位；以前檢查發(fā)現(xiàn)存在“小金庫”問題的、有群眾舉報(bào)的以及自查自糾措施不得力、專項(xiàng)治理走過場的部門和單位。四川省紀(jì)委、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳同時(shí)公布了舉報(bào)電話。

另外也有消息顯示，中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示已經(jīng)關(guān)注了四川紀(jì)委“股票門事件”，但該機(jī)構(gòu)至今未發(fā)表任何意見。

等待中的猜測

從中國證券市場發(fā)展來看，歷來國家辦案機(jī)關(guān)均沒有出現(xiàn)直接將股票數(shù)量化，而后轉(zhuǎn)到本機(jī)關(guān)，并出現(xiàn)在公司財(cái)務(wù)報(bào)告的股東構(gòu)成的先例，所以“四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳及其機(jī)關(guān)服務(wù)中心”在中國股市上注定將留下“歷史的痕跡”。

皮海洲說：“應(yīng)該注意一個(gè)細(xì)節(jié)，四川省紀(jì)委、四川省監(jiān)察廳及其機(jī)關(guān)服務(wù)中心涉及的幾支股票均為小盤股，其特點(diǎn)是目標(biāo)小、投入少，一般來說愿意參與的人都是‘低調(diào)和‘差錢的，因?yàn)闃I(yè)內(nèi)人士都有小盤股好炒，大盤股不好炒的共識(shí)?！?/p>

他表示，近年來對(duì)于企業(yè)投資股票有相關(guān)法律支持，但對(duì)于黨政機(jī)關(guān)，國家禁令并沒有任何改變，許多企業(yè)通過上市、投資收益造就了財(cái)富效應(yīng)和二級(jí)市場炒作效應(yīng)，引得其他一些企業(yè)、機(jī)關(guān)、學(xué)校等紛紛進(jìn)入二級(jí)市場投資股票。

“現(xiàn)在股票已經(jīng)成為腐敗資產(chǎn)的一種重要存在形式。僅僅想澄清自己，四川省紀(jì)委和有關(guān)機(jī)構(gòu)做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，也容易讓人產(chǎn)生聯(lián)想?！彼拇ㄖ鐣?huì)評(píng)論家曾穎表示，“媒體和民眾關(guān)注這個(gè)事件的基點(diǎn)在于反腐倡廉，也在于追求社會(huì)公平。”

一位曾經(jīng)在四川省紀(jì)委工作過的人士對(duì)記者表示，紀(jì)委辦案涉及需扣押沒收股票案件，一般可將涉案股票劃轉(zhuǎn)紀(jì)委指定控制賬戶，若該案必需由紀(jì)委移交司法機(jī)關(guān)，原則上涉案股票也應(yīng)該隨案移送；若僅涉違紀(jì)案件，紀(jì)委應(yīng)將涉案扣押沒收股票上繳財(cái)政即國庫，也有由財(cái)政返還或部分返還作為紀(jì)委辦案經(jīng)費(fèi)的案例，“原則上紀(jì)委經(jīng)費(fèi)應(yīng)按照收支兩條線管理，但是現(xiàn)實(shí)中許多地方已經(jīng)違規(guī)了”。

“但涉案股票轉(zhuǎn)入紀(jì)委指定控制賬戶，在結(jié)案變現(xiàn)沒收前應(yīng)保持凍結(jié)狀態(tài)，決不允許內(nèi)部人員買賣操作，查扣股票因股市漲跌盈虧都應(yīng)與紀(jì)委辦案本身無關(guān)?！彼f。

具體到四川省紀(jì)委的此次“股票門”事件，他認(rèn)為外界關(guān)鍵要看兩點(diǎn)：一、是否涉案扣押的股票；二、是否有紀(jì)委內(nèi)部人員買賣炒股操作交易記錄。

四川省一名檢察院系統(tǒng)的工作人員說：“中國有自己的特殊國情，所以有一些特殊部門以特殊的方式在做一些特殊的工作，不應(yīng)該覺得奇怪。按照《行政監(jiān)察法》等一些國家法律和政策規(guī)定，紀(jì)委、監(jiān)察部門查扣一些違紀(jì)、違法的犯罪資金、物品和股票證券是可以的，其可以采取凍結(jié)、過戶等多種方式，目的是為了避免辦案過程中的損失，但是財(cái)物的利息和收益最后都必須依法收繳上交國庫?！?/p>

“凍結(jié)、過戶都只是一種暫時(shí)性措施，也是一種有效的緩沖措施，因?yàn)橛袝r(shí)候案件后期會(huì)遇到該不該沒收，沒收多少比例等許多具體問題?！彼硎荆壳皺z察院系統(tǒng)采取凍結(jié)的情況比較多，直到案件查處結(jié)束需要提起公訴，才會(huì)將有關(guān)資金轉(zhuǎn)到一個(gè)專門的“扣押賬戶”一并提交給法庭，“否則在管理上非常不方便”。

他透露：“在1998年以前，國家有關(guān)辦案機(jī)關(guān)在涉及扣押國外資金時(shí)，經(jīng)常采用國家公證的方法，然后將涉案資金過戶到一個(gè)指定的中立公司的賬戶，這樣既達(dá)到了辦案需要，也讓相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)打消資金安全顧慮，但是后來類似的手法很少采用了，要么是直接凍結(jié)在原單位、原賬戶，或者干脆過戶到辦案機(jī)關(guān)的專門賬戶?！?/p>

曾經(jīng)在四川省紀(jì)委工作過的那位人士介紹，紀(jì)委、監(jiān)察部門和所有司法機(jī)關(guān)收繳的錢物，在案件審結(jié)完畢后都必須直接上繳財(cái)政，這當(dāng)中如果是現(xiàn)金就好辦，如果是房屋、汽車等物品類型，則必須處理成現(xiàn)金才能上繳，但是遇到股票這樣的新生事物處理起來就比較麻煩，又不能直接上繳財(cái)政，這已經(jīng)成為反腐敗工作的一個(gè)新難題。

事實(shí)上，目前在對(duì)罰沒財(cái)物如何管理和處置方面，國家并沒有具體的規(guī)定，各地方的操作方法也有所不同，甚至可以說花樣百出。四川省檢察院系統(tǒng)的工作人員說：“在沒有確鑿證據(jù)的情況下，社會(huì)各界也不要一味指責(zé)四川省紀(jì)委、省監(jiān)察廳，也許他們對(duì)這些涉案股票等有價(jià)證券的處理、管理方式是一種新的工作方式探索，效果是利是弊，有待觀察?！?/p>

他表示，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)案件類型和涉案物品種類也越來越復(fù)雜，四川省紀(jì)委“股票門”事件應(yīng)該引起國家高層的重視；如果能促成紀(jì)委、監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票的查封、扣押和處置問題，包括其它很多已明顯落伍的案件辦理政策規(guī)定，“也可以將此次‘股票門事件視為一次變革機(jī)遇”。