淺談公司主體及其意志的幾個(gè)理論問題

高 婭

摘要本文擬從公司的視角,闡述了法人意志與自然人意志的內(nèi)涵及其特殊性所在,并進(jìn)一步分析了特殊階段的公司——設(shè)立中公司的主體與意志關(guān)系,提出法律應(yīng)明確設(shè)立中公司的主體地位。

關(guān)鍵詞公司主體公司意志設(shè)立中的公司主體地位

中圖分類號(hào):D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)05-098-01

在羅馬帝國,法律制度建立在二元體系之上,即市民法與萬民法并存,只有羅馬市民才能成為享有市民法權(quán)利的主體。從羅馬法中的人和人格分離的學(xué)說的原理,我們可以得出:生物意義上的人和法律意義上的人不是一個(gè)概念,生物意義上的人可以不是法律意義上的人,而生物意義上的人要成為法律意義上的人必須為法律所承認(rèn)。法律可以承認(rèn)生物意義上的人成為權(quán)利主體,法律同樣也可以承認(rèn)非生命物成為權(quán)利主體。這就為承認(rèn)法人的主體地位奠定了理論基礎(chǔ)。公司是現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中最基本的企業(yè)組織形式,因此,本文以公司為主題探討民事主體與意志的幾個(gè)問題。

一、公司意志

團(tuán)體能表現(xiàn)為多種形態(tài),當(dāng)團(tuán)體只是人的簡單集合體時(shí),只有每個(gè)人才有獨(dú)立的意志,整個(gè)團(tuán)體的人格、意志是不能顯現(xiàn)出來的。比如,合伙企業(yè)。只有當(dāng)每個(gè)人的意志形成共同意志,而共同意志又抽象為“單一意志”時(shí),團(tuán)體才可能具有獨(dú)立人格。團(tuán)體人格的本質(zhì)在于:團(tuán)體的為社會(huì)允許存在的旨在建立民事關(guān)系的單個(gè)意志。此時(shí),團(tuán)體與其成員是相互獨(dú)立的主體,而團(tuán)體在法律上也被抽象為一個(gè)擬制的人,作為主體而存在。公司的獨(dú)立性理論正是由此而來。

公司意志,作為一種由法律擬制而來的特殊形式,其與自然人的實(shí)有的意志存在著不同。公司意志有對(duì)內(nèi)及對(duì)外之分。這是由公司作為一個(gè)組織的特性而決定的。公司具有組織性,但在法律上將該組織擬制為一個(gè)單一的主體。法人也即經(jīng)法律擬制而成為的一個(gè)人。正因?yàn)楣镜慕M織性的法律特征,使公司的意志表示也有區(qū)別于自然人的外在表現(xiàn)。公司是由股東投資及各種生產(chǎn)要素有機(jī)結(jié)合而成立的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織體,是特定經(jīng)濟(jì)利益的載體,是多種利益集合的載體。公司在其運(yùn)行過程中,對(duì)內(nèi)而言,公司必須要協(xié)調(diào)和處理公司內(nèi)部的人員間,不同機(jī)構(gòu)之間存在的利益沖突、內(nèi)部事務(wù),以及制定內(nèi)部的工作規(guī)則、獎(jiǎng)懲制度等,進(jìn)行內(nèi)部的管理。對(duì)外而言,公司參與社會(huì)經(jīng)營活動(dòng),與其他經(jīng)營主體進(jìn)行交往,參與訴訟等等。在公司的這些對(duì)內(nèi)管理、對(duì)外經(jīng)營中,公司所表明的愿望和立場,即是公司意志對(duì)內(nèi)、對(duì)外作用的一種表現(xiàn)。

公司的意志形成的過程,是由公司依照法律的規(guī)定設(shè)立自己的機(jī)關(guān),再由公司機(jī)關(guān)依據(jù)法律或公司章程通過會(huì)議制度和表決制度形成決議。公司機(jī)關(guān)通常由股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)構(gòu)成,所以,公司的意思分別來自于這三個(gè)不同的機(jī)關(guān)。股東會(huì)是決策機(jī)關(guān),董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)關(guān),監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)關(guān)。 三個(gè)機(jī)關(guān)分別表示的是決策意思、 執(zhí)行意思和管理意思,以及監(jiān)督意思?！蓖瑫r(shí),我國《公司法》中對(duì)于工會(huì)及職工代表大會(huì)作出的相應(yīng)的規(guī)定,也使其在一定程度上會(huì)影響公司意志的形成?？梢?公司的意志是多個(gè)機(jī)關(guān)共同發(fā)揮作用,相互影響、相互制約而形成的多數(shù)人意志,其作為一個(gè)整體,在法律上抽象成為一個(gè)單一意志。

從公司意志形成的過程中,我們可以看到,公司最終形成的意志,與在公司意志形成過程中意志表達(dá)人的意志,其是不完全一致。由于資本多數(shù)決的存在,公司意志通過表決的方式形成,在通過表決方式形成了集體意志之后,法律上將此集體意志擬制為公司的單一意志,這個(gè)意志與與其成員的意志是相互獨(dú)立的。因此,這種通過表決方式形成的,而最后經(jīng)抽象的意志,也決定了該意志可能與公司內(nèi)個(gè)體的意志相背。而對(duì)于公司內(nèi)的各意志表達(dá)人,無論其個(gè)人意志如何,都應(yīng)遵守公司通過合法的程序形成的共同意志。

二、特殊階段的公司——設(shè)立中的公司

從公司的籌備設(shè)立到公司的注冊(cè)登記必然需要經(jīng)過一段時(shí)間,在這一過程中,發(fā)起人以成立公司為目的而組織人力、物力和財(cái)力等資源,并形成前公司組織狀態(tài)。學(xué)理上通常將這種狀態(tài)稱為“設(shè)立中的公司”?？疾炷壳拔覈豆痉ā返囊?guī)定,并沒有關(guān)于“設(shè)立中的公司”這一說法,更未對(duì)設(shè)立中公司的法律地位作出規(guī)定。但是在我國《公司登記管理?xiàng)l例》中的第3條規(guī)定:“未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的,不得以公司名義從事經(jīng)營活動(dòng)?！庇稍撘?guī)定可見,我國并不承認(rèn)設(shè)立中公司的法律主體地位。然而在實(shí)踐中,發(fā)起人以設(shè)立中公司名義所進(jìn)行的活動(dòng)大量存在。如公司的設(shè)立的過程中,勢必會(huì)以設(shè)立中公司的名義進(jìn)行招聘、任命負(fù)責(zé)人、租賃場地、購買設(shè)備等等,關(guān)于設(shè)立中公司的性質(zhì),有著各種各樣的解說,主要有:“無權(quán)利能力社團(tuán)說”、“合伙說”、“特殊的非法人團(tuán)體說”;通說認(rèn)為,發(fā)起人屬于設(shè)立中公司的代表機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)。設(shè)立中公司在對(duì)外從事以上這些行為時(shí),其執(zhí)行機(jī)構(gòu)的意思表示即可視為是設(shè)立中公司的意志表達(dá),并且該對(duì)外意思應(yīng)視為經(jīng)抽象的單一的意志表達(dá),而非個(gè)人意志的簡單疊加。此時(shí)我們可以發(fā)現(xiàn),由于法律未確定設(shè)立中公司的主體地位,這里出現(xiàn)了主體與意志相分離的情況。筆者認(rèn)為,設(shè)立中公司的法律地位可以與另一個(gè)特殊階段的公司——清算中的公司的法律地位比較來看。清算中公司在法律上仍然是獨(dú)立的法人,能夠獨(dú)立表達(dá)意志,只是參與經(jīng)營活動(dòng)的能力受到限制,但仍然能以自己的名義參加訴訟等活動(dòng),能獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任。清算組的法律地位是清算中公司的代表和執(zhí)行機(jī)構(gòu),對(duì)外代表清算中的公司為意思表示,對(duì)內(nèi)執(zhí)行各項(xiàng)清算義務(wù),類似與公司經(jīng)營過程中董事會(huì)或者經(jīng)理的地位。法律應(yīng)明確設(shè)立中公司的主體地位,同時(shí)認(rèn)定設(shè)立中的公司為能力受限制的主體,僅限于設(shè)立公司所必要的行為,設(shè)立中公司所為設(shè)立公司所必要的行為所產(chǎn)生的后果原則上應(yīng)當(dāng)由成立后的公司承繼;而以設(shè)立中的公司的名義所進(jìn)行的與設(shè)立無關(guān)的行為,對(duì)設(shè)立中的公司和其后成立的公司均無約束力。因?yàn)樵O(shè)立中公司為公司最終成立而存在并從事相應(yīng)的設(shè)立行為是必須的,正如一個(gè)自然人從無行為能力到限制行為能力直至完全的行為能力,要有一個(gè)成長的過程,而設(shè)立中的公司即可視為這個(gè)成長過程中的一個(gè)主體存在形式。

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