一部西夏史研究的創(chuàng)新力作

陳育寧　杜建錄

史金波著《西夏社會(huì)》(上、下)(上海人民出版社2007年版)這部洋洋百萬言的史學(xué)巨著，是作者積數(shù)十年學(xué)識(shí)與功力而完成的。作者充分發(fā)揮通西夏文字的優(yōu)長(zhǎng)，運(yùn)用歷史學(xué)、文字學(xué)、音韻學(xué)、姓氏學(xué)等學(xué)科手段，揭示所征引文獻(xiàn)資料的內(nèi)涵，特別是利用整理俄藏黑水城文獻(xiàn)之便，搜集、譯釋大量西夏文戶籍、賬目、軍抄文書、借貸文書、買賣契約以及序、跋、發(fā)愿文、題款等社會(huì)文獻(xiàn)，結(jié)合漢文西夏史料與文物考古資料，對(duì)西夏社會(huì)進(jìn)行了深入研究。它是西夏史研究中不可多得的優(yōu)秀成果。下面就該成果做一簡(jiǎn)要概述。

一、構(gòu)建起完整的西夏社會(huì)史體系

一個(gè)國家、一個(gè)政權(quán)的社會(huì)，構(gòu)成復(fù)雜、內(nèi)涵豐富。過去研究社會(huì)或側(cè)重衣食住行、婚喪嫁娶等社會(huì)風(fēng)俗；或側(cè)重語言文字、教育科技、文學(xué)藝術(shù)等社會(huì)文化。誠然，這些都是社會(huì)生活中不可或缺的重要組成，但人類社會(huì)生活遠(yuǎn)比這些內(nèi)容廣泛得多，它應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的綜合，包括社會(huì)的物質(zhì)生活和精神生活的方方面面，比如物質(zhì)生活中的農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵業(yè)、手工業(yè)狀況，上層建筑的職官、法律、軍隊(duì)狀況，也屬社會(huì)研究范圍，甚至是更為重要的內(nèi)容。為使西夏王朝的社會(huì)生活更豐滿地展現(xiàn)出來，作者構(gòu)擬出一個(gè)范圍寬泛的西夏社會(huì)，通過它可以多方面、多層次、多角度地透視西夏社會(huì)，了解鮮為人知的西夏王朝。

本書包括緒論，民族，農(nóng)業(yè)，畜牧業(yè)和狩獵業(yè)，手工業(yè)，商業(yè)和借貸，社會(huì)階層和家庭，法律，職官，軍隊(duì)，文化教育，藝術(shù)，科學(xué)技術(shù)，宗教信仰，飲食，服飾，居室，行政區(qū)劃和交通行旅，婚姻，婦女，生育和醫(yī)療保健，喪葬，禮儀風(fēng)俗，西夏后裔，結(jié)語，共25部分，涵蓋了民族、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)、上層建筑、衣食住行、婚喪嫁娶風(fēng)俗以及后裔等，給讀者以內(nèi)容全面、綱領(lǐng)清晰、順序得體、有機(jī)聯(lián)系的社會(huì)圖景。

二、廣泛運(yùn)用各種文獻(xiàn)資料與實(shí)物資料

廣泛運(yùn)用各種文獻(xiàn)資料與實(shí)物資料是《西夏社會(huì)》重要的特點(diǎn)。西夏文文獻(xiàn)是直接反映西夏社會(huì)的第一手資料，這些資料有的作者曾整理研究過，如西夏辭書《文海》、西夏法典《天盛律令》、西夏類書《圣立義?！?、西夏諺語《新集錦合辭》等。作者寫《西夏社會(huì)》一書引用時(shí)，又重新進(jìn)行了翻譯核對(duì)。對(duì)大量沒有刊布和研究的西夏社會(huì)文書，盡量發(fā)掘、利用，豐富了西夏社會(huì)研究的資料。

1997年和2000年，作者在俄羅斯整理黑水城出土文獻(xiàn)時(shí)，查閱了俄國專家沒有著錄的文獻(xiàn)，從中發(fā)現(xiàn)了一大批西夏社會(huì)文書，同時(shí)在一些文獻(xiàn)的封面、封底襯紙中也發(fā)現(xiàn)了不少社會(huì)文書，計(jì)1500余號(hào)，包括戶籍、賬籍、軍抄狀、契約、告牒、書信等。這些堪與敦煌社會(huì)文書相媲美的西夏文書是研究西夏社會(huì)的原始資料，經(jīng)作者多年摸索已譯釋大半，并將其中部分內(nèi)容運(yùn)用到西夏社會(huì)研究中，從而開辟了西夏社會(huì)研究的新天地。

將西夏文文獻(xiàn)和有關(guān)西夏的漢文文獻(xiàn)結(jié)合起來研究，是提高資料的準(zhǔn)確性和西夏社會(huì)研究水平的重要途徑，為此作者盡量多地利用兩種文獻(xiàn)交叉佐證。西夏《天盛律令》規(guī)定官員武器裝備時(shí)指出：官自“調(diào)伏”至”拒邪”，箭三百枝；“漲圍”至“盛習(xí)”，箭四百枝；“茂尋”以上，一律箭五百枝。但西夏“官”的具體所指不清楚，作者引用《宋史》記載團(tuán)練使以上箭五百、刺史以下箭三百，推論出西夏的“官”自“調(diào)伏”至“拒邪”相當(dāng)漢文記載的刺史，有“茂尋”官者相當(dāng)團(tuán)練使(第334頁)。

除文獻(xiàn)資料外，作者還非常重視實(shí)物資料的運(yùn)用，并有許多新的創(chuàng)獲，如將西夏陵出土殘碑中的“可以直搗中原”語和文獻(xiàn)中的“朕欲親臨渭水，直據(jù)中原”結(jié)合起來，論證躊躇滿志的元吳直搗宋朝腹地的意圖(第6頁)。

史金波先生長(zhǎng)期在中國社會(huì)科學(xué)院民族學(xué)與人類學(xué)研究所工作，廣泛涉獵民族學(xué)諸領(lǐng)域，并多次到少數(shù)民族地區(qū)調(diào)查研究，這樣就使得他能夠利用民族學(xué)的方法研究西夏歷史，如通過藏族以多少克(25－28市斤)種子計(jì)量耕地面積，論述西夏多少石地就是“撒多少石種子的地”。又如利用西夏、漢文文獻(xiàn)記載，結(jié)合民族學(xué)資料，證明西夏盛行姑舅表婚(第729—731頁)，等等。

三、注重比較與綜合研究方法的運(yùn)用

比較與綜合研究方法的運(yùn)用是本書又一特點(diǎn)。西夏前期和北宋、遼并列，后期和南宋、金鼎立，作者緊扣這個(gè)時(shí)代背景，站在中世紀(jì)后期我國多民族政權(quán)相互影響的高度論述西夏社會(huì)諸問題。如，把西夏種植棉花納入棉花傳入中國的歷史過程，指出“西夏所轄的今甘肅、寧夏、陜西地區(qū)很可能是把西域的棉花傳人中原的過渡地帶”(第135頁)。

在論述西夏法典時(shí)，多方對(duì)比《唐律疏議》、《宋刑統(tǒng)》以及遼、金法律，認(rèn)為西夏《天盛律令》既繼承中原王朝法律，又在刑法、訴訟法、民法、行政法、軍事法等方面增加了新的內(nèi)容，拓展了中國封建王朝法典的范圍，稱得上是真正諸法合體的法典(第285頁)。

在論述西夏的儒學(xué)時(shí)，指出在漫長(zhǎng)的中國封建社會(huì)中，孔子的地位不斷攀升，至唐朝追謚孔子為文宣王，后宋、元、明、清諸朝代都有封謚，但對(duì)其封謚的尊號(hào)最高也只是文宣王，唯有西夏尊為文宣帝，這是中國歷史上對(duì)孔子空前絕后的尊號(hào)。這一尊號(hào)的封謚不是發(fā)生在中原王朝，而是發(fā)生在少數(shù)民族當(dāng)政的西夏王朝，很耐人尋味，證明西夏崇儒之盛，實(shí)不亞于中原。這樣既理清了西夏社會(huì)文化與中原的淵源關(guān)系，也突出了西夏的特點(diǎn)(第384頁)。

西夏社會(huì)是一個(gè)整體，全書力求從總體上把握，既分門別類研究，又注意它們之間的內(nèi)在聯(lián)系；既廣泛運(yùn)用西夏文獻(xiàn)、中原地區(qū)文獻(xiàn)和考古資料相互印證，又重視實(shí)地調(diào)查研究；既作具體的微觀研究，又作宏觀的理論探討，尋找規(guī)律和特點(diǎn)。如在“法律”一章后，總結(jié)了西夏法律的特點(diǎn)(第285頁)；在“軍隊(duì)”一章后，用了一節(jié)的篇幅總結(jié)了西夏軍隊(duì)?wèi)?zhàn)術(shù)戰(zhàn)略特點(diǎn)(第340－345頁)；在分析西夏文時(shí)，對(duì)其使用和傳播概括了七項(xiàng)特點(diǎn)(第362－364頁)；在分析西夏諺語時(shí)，概括出哲理性、實(shí)踐性、教化性、通俗性、民族性五方面特點(diǎn)；在“藝術(shù)”一章后，用了一節(jié)的篇幅總結(jié)了西夏藝術(shù)八個(gè)特點(diǎn)(第470－473頁)；全書“結(jié)語”部分，將西夏社會(huì)基本特征扼要總結(jié)為勢(shì)力大體均衡的多民族社會(huì)、帶有前封建社會(huì)殘余的封建社會(huì)以及具有創(chuàng)造性的多元復(fù)合文化社會(huì)三個(gè)方面(第875－889頁)。這是對(duì)西夏社會(huì)各領(lǐng)域全面探討后的結(jié)論，是對(duì)西夏社會(huì)性質(zhì)與社會(huì)文化的高度概括。

四、諸多方面有創(chuàng)新性見解

縱觀全書，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)作者發(fā)掘、利用有價(jià)值的資料，以新的視點(diǎn)，解決過去涉及很少甚至完全沒有接觸的重要問題，提出自己的見解。如在西夏多民族社會(huì)方面，過去的著作談得比較少，全書不僅在“民族”一章中全面論述黨項(xiàng)(番)、漢、吐蕃(西蕃)、回鶻等，而且在具體論述西夏的語言文字時(shí)，不僅包括了西夏文，還介紹了西夏境內(nèi)的漢文、古藏文和回鶻文(第368－374頁)；在探討西夏的書法時(shí)，除西夏文書法外，還介紹了漢文、古藏文、回鶻文書法(第445－447頁)。

在西夏主體民族問題上，除了過去認(rèn)為西夏境內(nèi)的民族以主體民族番族(黨項(xiàng)族)地位最

高，體現(xiàn)出主體民族的優(yōu)勢(shì)地位和封建社會(huì)民族的不平等，還利用新的資料，指出西夏對(duì)番族以外的其他民族沒有采取明顯的歧視、壓迫政策，更不像契丹、蒙古把各民族劃分成高低不同的等級(jí)，進(jìn)行民族強(qiáng)力統(tǒng)治。

在番族(黨項(xiàng))與鮮卑的關(guān)系方面，根據(jù)西夏文獻(xiàn)資料論述番族在歷史上與鮮卑族有密切關(guān)系，認(rèn)為西夏主體民族黨項(xiàng)族中有鮮卑的成分。西夏文《雜字》“番姓”中有“鮮卑”一姓，“鮮卑”已經(jīng)從一個(gè)族稱演化成西夏番族的一個(gè)姓氏。西夏時(shí)的鮮卑氏和舊時(shí)的鮮卑族已經(jīng)發(fā)生了根本變化，由于他們和番族長(zhǎng)期共同生活，已經(jīng)成為番族的一個(gè)組成部分，甚至他們的語言也已經(jīng)是番語，由此得出西夏時(shí)期番族的范圍較寬且界限不很嚴(yán)格的觀點(diǎn)。

長(zhǎng)期以來，學(xué)界對(duì)西夏社會(huì)基層組織、里甲制度、戶籍制度、家庭結(jié)構(gòu)及財(cái)產(chǎn)狀況、基層軍抄組織等重要問題知之甚少。作者依據(jù)西夏文書資料，理出了線索，提出西夏農(nóng)村的基層組織為甲－小監(jiān)－農(nóng)遷溜三個(gè)層次(第230頁)。

西夏《天盛律令》翻譯刊布后，西夏的經(jīng)濟(jì)問題研究有了較大的進(jìn)展，《西夏社會(huì)》又利用新發(fā)現(xiàn)的西夏社會(huì)文書，結(jié)合西夏法律條款，對(duì)西夏社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究做更深入的研究。如租稅文書反映了西夏的租庸草稅、水稅、人頭稅及其稅率(第75－85頁)；戶籍文書展示了農(nóng)戶的土地占有和戶口狀況(第70－71頁)；契約上的官府買賣稅印(紅契)(第183－199頁)，反映包括人口在內(nèi)的各種買賣得到官府支持和法律的保護(hù)，特別是官府支持和法律保護(hù)人口買賣，反映了西夏社會(huì)的特殊性(第149－150頁)。

在家庭婚姻研究方面，使用出土的戶籍資料，進(jìn)一步論證了西夏一夫一妻和一夫多妻的婚姻制度(第731－732頁)。西夏基層互助的“眾會(huì)”契約也是新的發(fā)現(xiàn)(第825頁)。

物價(jià)是西夏社會(huì)研究中的重要問題，過去因缺乏材料，難以研究，作者利用西夏文文獻(xiàn)和實(shí)物資料，對(duì)西夏的糧價(jià)、鹽價(jià)、酒價(jià)和酒曲價(jià)、牲畜價(jià)、鐵價(jià)、絹價(jià)、布價(jià)、工價(jià)等，分別做了深入的探討(第171－178頁)。

西夏的度量衡也是過去很少涉及到的問題，作者綜合利用多方面的資料，對(duì)西夏的尺寸、斤兩、豆升、頃畝等，做了詳細(xì)的考證測(cè)算，并與其他王朝的度量衡進(jìn)行了比較(第155—162頁)。

有些問題作者曾有過研究，甚至做過系統(tǒng)論述，在《西夏社會(huì)》中也不是完全重復(fù)過去的論述，而是盡量增入新的資料，提出新的看法。作者曾對(duì)西夏宗教做過系統(tǒng)研究，出版過近30萬字的《西夏佛教史略》，但《西夏社會(huì)》有關(guān)佛教的幾萬字中，在度牒、封號(hào)、官位、賜衣以及社會(huì)基層宗教信仰和群眾的宗教法事活動(dòng)方面，補(bǔ)充了新資料和新問題。如帝師由原來的1位增加到5位，國師由原來的14位增加到28位(580－587頁)，等等。

對(duì)敦煌莫高窟409窟東壁的供養(yǎng)像，學(xué)術(shù)界有不同意見，有的認(rèn)為是回鶻國王，有的認(rèn)為是西夏王子。作者依據(jù)該像身著圓領(lǐng)窄袖團(tuán)龍袍，袍上可見11團(tuán)龍圖案，結(jié)合西夏法典《天盛律令》關(guān)于包括國王(節(jié)親主)在內(nèi)的諸大小官員一律敕禁男女穿戴上有一團(tuán)身龍，只有皇帝才能有此服飾的規(guī)定，進(jìn)行考證，得出此圖應(yīng)是西夏皇帝供養(yǎng)像的新結(jié)論(422頁)。

二十四節(jié)是社會(huì)的重要節(jié)令，過去對(duì)西夏文的二十四節(jié)全然不知。作者依據(jù)新發(fā)現(xiàn)的西夏歷書，首次譯出西夏文的二十四節(jié)，同時(shí)與漢文對(duì)照(括號(hào)內(nèi)是西夏文意)，如驚蟄(蟲驚)、清明(離丁)、谷雨(稻雨)、小滿(草稠)、芒種(土耕)、夏至(夏季)、處暑(稍熱)、白露(露寒)、寒露(寒霜)、霜降(露白)、冬至(冬季)，指出異同，有的很有特點(diǎn)，增加了認(rèn)識(shí)西夏社會(huì)的內(nèi)容(第488－489頁)。

書中對(duì)尚需進(jìn)一步研究的問題，沒有勉強(qiáng)地做結(jié)論，而是留下了討論的余地。如對(duì)寧夏銀川新華街出土文物的時(shí)代問題，河南新安縣出土的李氏墓志銘與西夏皇族后裔李恒的關(guān)系問題，等等。

五、重要地方標(biāo)注西夏文和刊布較多的圖片

西夏社會(huì)中皇帝、國名(大白高國、番國)、年號(hào)、族稱、姓氏、經(jīng)名、尊號(hào)、親屬稱謂等專有名詞，有的是夏、漢文都有的，有的是從西夏文翻譯過來的。為了便于理解，作者在使用這些詞語時(shí)，盡可能地標(biāo)注西夏文，總共150多處。這樣可以使不熟悉西夏文的讀者對(duì)西夏文有感性的認(rèn)識(shí)，對(duì)熟悉西夏文的讀者可以知道作者具體所指，也便于進(jìn)一步核對(duì)、研究。

為使讀者了解真實(shí)、可信、形象的西夏社會(huì)，《西夏社會(huì)》選取了270多幅圖版，其中包括遺址遺跡、城鎮(zhèn)堡寨、戶籍賬冊(cè)、契約文書、生產(chǎn)圖畫、人物圖像、壁畫佛像、書籍印本、佛經(jīng)卷冊(cè)、醫(yī)方歷書、塔寺碑刻、墓葬窯址、石雕泥塑、金屬鑄造、陶瓷器皿、紡織用品、印章錢幣，等等。盡力從各個(gè)方面展示西夏社會(huì)的面貌，同時(shí)也為讀者立體地了解西夏社會(huì)，為專家核對(duì)書中引用的內(nèi)容提供方便。另外，書后附有西夏、宋朝、遼朝、金朝對(duì)照的“西夏紀(jì)年表”與“引注和參考著述目錄”(600多種，不包括書中引用的未刊布的大量佛教文獻(xiàn)和社會(huì)文書)。

當(dāng)然，《西夏社會(huì)》也有一些需要改進(jìn)的地方，如部分章節(jié)邏輯順序與詳略程度尚有調(diào)整的余地，還可以給更多西夏專有詞語標(biāo)注西夏文，等等。

[責(zé)任編輯華祖根]