企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)之我見

肖尊長(zhǎng)

摘要:金融危機(jī)席卷全球之際,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)道也充斥世界每個(gè)角落,從安然的丑聞事件,到中航油以及聯(lián)想等公司的法律糾紛的發(fā)生,加快了世界各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理立法的步伐。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指數(shù)已成為是衡量一國(guó)法制完善水平的指標(biāo)之一。如何應(yīng)對(duì)和防范金融危機(jī)下的法律風(fēng)險(xiǎn),是許多企業(yè)和企業(yè)家必須認(rèn)真考慮的重大問(wèn)題。

關(guān)鍵詞:企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避;風(fēng)險(xiǎn)管理立法;金融危機(jī)

中圖分類號(hào):D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-2374(2009)10-0089-02

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程加快,世界跨國(guó)企業(yè)作為參與國(guó)內(nèi)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要主體,就必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和世界貿(mào)易法則,由于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不斷發(fā)生各式各樣的變化,企業(yè)必然面臨許多風(fēng)險(xiǎn),在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中,由于一些企業(yè)不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管,從而造成經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴,這些行為都會(huì)給企業(yè)帶來(lái)潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過(guò)程中,由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的,與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。它不等同于違法風(fēng)險(xiǎn),但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具體類型包括:經(jīng)營(yíng)性損失;民事賠償、判決或裁決;行政或刑事處罰或制裁;企業(yè)資產(chǎn)受損;商譽(yù)受損;其他損害。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

企業(yè)引起法律風(fēng)險(xiǎn)的原因主要包括:企業(yè)的行為違法;企業(yè)未履行其合同義務(wù);企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護(hù)或行使其合法權(quán)益等及其他原因。企業(yè)作為民事法律關(guān)系的主體,依法應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。從聘用人員、解除合同,到擬定合同、執(zhí)行合同等,需要有一個(gè)不斷完善的過(guò)程。

(一)外部環(huán)境的影響

首先,從外部環(huán)境看,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本是法治經(jīng)濟(jì),只有嚴(yán)格按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則和要求辦事,企業(yè)才能不斷成長(zhǎng)。企業(yè)的各種經(jīng)營(yíng)行為如設(shè)立、股權(quán)、投資、合同等都方面均存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。第一,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性使得企業(yè)不斷為自我爭(zhēng)取有利地位。參與競(jìng)爭(zhēng)的任何一方都會(huì)想方設(shè)法盡可能為自己爭(zhēng)得有利地位,包括會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)方的一些弱點(diǎn)、在法律方面的疏忽來(lái)達(dá)到自己的目的;第二,政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國(guó)家政策、法律法規(guī)的變化可能使企業(yè)遭受損失。隨著社會(huì)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系在不斷地發(fā)生著變化,國(guó)家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更,同時(shí)新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生,或者說(shuō)正在日趨走向嚴(yán)密和完善。

(二)內(nèi)部環(huán)境的影響

企業(yè)作為民事法律關(guān)系的主體,依法應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。從聘用人員,解除合同,到擬定合同,執(zhí)行合同等,需要有一個(gè)不斷完善的過(guò)程。第一,企業(yè)作為一種社會(huì)存在的組織形式,其的運(yùn)營(yíng)首先體現(xiàn)為人的因素,其運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)也必然首先是人的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在進(jìn)行管理或決策時(shí),本身是一種人的行為的選擇,而企業(yè)管理者們不是圣賢,必然存在一些弱點(diǎn),尤其是個(gè)人私欲比較強(qiáng)烈的管理者,可能為了個(gè)人私欲而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。其次,企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)的漏洞與不完善是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的制度根源。俗話說(shuō)“沒(méi)有規(guī)矩,不成方圓”。組織管理企業(yè),不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的權(quán)威和能力,先進(jìn)的管理制度也是提高企業(yè)效率的最佳方式,然而由人制定的各種制度,不可能完美,這樣必然也導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的增加。

三、規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,要求企業(yè)管理者從法律管理的角度看問(wèn)題,制定企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略,明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的意義以及如何在組織上、制度上、流程上、業(yè)務(wù)上保障企業(yè)的各項(xiàng)事務(wù)都受到法律的審核、得到法律的幫助,從而降低法律風(fēng)險(xiǎn),提高公司收益。

(一)確定企業(yè)法律顧問(wèn)在法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的核心作用

總法律顧問(wèn)再企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制作用,全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律工作,直接對(duì)集團(tuán)的法定代表人負(fù)責(zé),同時(shí)全面參與企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策、合同制定、規(guī)章制度制定等活動(dòng)。企業(yè)法律總顧問(wèn)要進(jìn)入企業(yè)最高決策層,參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程,從而從源頭上為企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度和操作流程能有效避免企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制;要加強(qiáng)法律內(nèi)控制度建設(shè)。細(xì)化涉及企業(yè)法律事務(wù)管理、合同管理、商標(biāo)專利管理、企業(yè)招投標(biāo)管理、訴訟項(xiàng)目管理等企業(yè)法律規(guī)章制度,完善操作流程,確保各流程控制點(diǎn)的全面到位;要突出建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,規(guī)避事前法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制

大型現(xiàn)代化企業(yè)要實(shí)現(xiàn)順利運(yùn)營(yíng)就必須建立起完善的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法務(wù)、投資決策等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,通過(guò)這些機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的行為進(jìn)行指引和約束,從而增強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的可預(yù)測(cè)性,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最大控制。首先,要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。國(guó)資委在2004年頒布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中明確規(guī)定:“國(guó)有大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu),其他企業(yè)可以根據(jù)需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要為法律事務(wù)機(jī)構(gòu)配備企業(yè)法律顧問(wèn)。”這一制度為企業(yè)建立和完善法律工作機(jī)制提供了明確的法律方向,企業(yè)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)外可對(duì)監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見進(jìn)行參與和應(yīng)答,對(duì)內(nèi)可負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行企業(yè)相應(yīng)的規(guī)章制度并協(xié)調(diào)內(nèi)部各成員之間的通力配合,這樣從體制上把好了法律風(fēng)險(xiǎn)的第一關(guān)。其次,要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。要依據(jù)新《公司法》等法律法規(guī)完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度,堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng),依法治企。隨著新形勢(shì)下法律環(huán)境的逐漸轉(zhuǎn)變和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,企業(yè)只有堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng),制定和完善重要規(guī)章制度,增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),完善工作程序,強(qiáng)化內(nèi)部管理,才能從制度上堵塞經(jīng)營(yíng)漏洞,為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。

(三)配置高素質(zhì)的企業(yè)管理人才

對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)而言,其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的自身價(jià)值和未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)地位。要注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng),充分利用社會(huì)現(xiàn)有的人才資源。在人才的聘用方面,要求人事部門的領(lǐng)導(dǎo)獨(dú)具慧眼,要能夠不拘一格地選擇出或必要時(shí)求得企業(yè)所需的人才,同時(shí)還要不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)。企業(yè)要防范運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)和運(yùn)營(yíng)的管理人才。還有一個(gè)不容忽視的問(wèn)題是——企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時(shí)可能不會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),有時(shí)甚至隱瞞存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問(wèn)題。

(四)營(yíng)造良好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境

一個(gè)良好的內(nèi)外部環(huán)境會(huì)給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)契機(jī)。在外部,要注重建立一個(gè)誠(chéng)信和諧的社會(huì)。誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的基本要求,是企業(yè)的信譽(yù)之源,立身之本,發(fā)展之基。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中最重要的微觀經(jīng)濟(jì)主體,其誠(chéng)信狀況不僅直接關(guān)系著自身的信譽(yù)度,也影響到社會(huì)整體的誠(chéng)信建設(shè)。在內(nèi)部,企業(yè)的文化環(huán)境要建立守法經(jīng)營(yíng)的基本理念,必須將誠(chéng)信與企業(yè)文化緊密相連。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化,但若其放棄了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念,那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。為此企業(yè)要把依法決策、依法經(jīng)營(yíng)的核心價(jià)值理念納入企業(yè)文化管理,形成有利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的文化氛圍。

總之,任何企業(yè)都存在潛在或現(xiàn)實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn),但是風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性、可防范性使企業(yè)能規(guī)避因風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果,只有建立完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,才能使企業(yè)面臨變幻莫測(cè)的國(guó)際市場(chǎng)時(shí),時(shí)刻運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)武裝自己,以創(chuàng)造輝煌的成就。

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