略論不同市場結(jié)構(gòu)下的技術(shù)創(chuàng)新

[摘 要]本文探討了不同市場結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,并由此提出了一系列促進(jìn)創(chuàng)新的政策建議。

[關(guān)鍵詞]市場結(jié)構(gòu) 技術(shù)創(chuàng)新

作者簡介:彭躍華,1964年出生,男,江西南昌人,現(xiàn)為武漢理工大學(xué)管理學(xué)院博士在讀。

一、問題的提出

自熊彼特在20世紀(jì)30年代首次提出了技術(shù)創(chuàng)新理論起,技術(shù)創(chuàng)新研究開始成為一個(gè)新的學(xué)科領(lǐng)域,但當(dāng)時(shí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)仍將技術(shù)進(jìn)步者作為外生變量,沒有能吸引眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注。戰(zhàn)后,隨著科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展,技術(shù)變革對(duì)人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了極大的影響,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究開始受到了許多國家政府和學(xué)界的廣泛關(guān)注,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究也取得了豐碩的成果。一般認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在發(fā)展機(jī)會(huì),以獲取商業(yè)利益為目標(biāo),重新組織生產(chǎn)條件和要素,建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng),從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法,開辟新的市場,獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織。它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。

制約技術(shù)創(chuàng)新的因素有三個(gè),即競爭程度、企業(yè)規(guī)模和壟斷力量。競爭程度產(chǎn)生了技術(shù)創(chuàng)新的必然性,競爭形成的是平均利潤,創(chuàng)新利潤高于平均利潤,這樣創(chuàng)新者就能在與其對(duì)手的競爭中獲得較多的利潤;企業(yè)規(guī)模則能影響創(chuàng)新開辟市場前景的大小,企業(yè)規(guī)模越大,其技術(shù)創(chuàng)新開辟的市場就會(huì)越大:而其壟斷力量則影響技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)定性。

因此,從動(dòng)力機(jī)制角度來看,技術(shù)創(chuàng)新可以分為兩類:一類是壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新,即預(yù)計(jì)可以獲取壟斷利潤而采取的創(chuàng)新措施;另一類是競爭前景推動(dòng)的“技術(shù)創(chuàng)新”,這是山廠企業(yè)擔(dān)心自己目前的產(chǎn)品在競爭對(duì)手模仿和創(chuàng)新的條件下,可能喪失利潤而采取的“技術(shù)創(chuàng)新”措施,要想使創(chuàng)新活動(dòng)能夠持續(xù)不斷地進(jìn)行,這兩類創(chuàng)新都是不可缺少的,如果只有前一種創(chuàng)新,一旦企業(yè)的壟斷實(shí)力增強(qiáng),能保證壟斷利潤的獲取,創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)衰竭直至停止:如果只有后一種創(chuàng)新,則因?yàn)槿巳硕枷胧褂幂^少的成本而去摸仿他人的“創(chuàng)新”,卻不想使用更大的成本去做“創(chuàng)新者”,使得創(chuàng)新活動(dòng)很難實(shí)現(xiàn)。各種市場結(jié)構(gòu)通過市場壟斷程度,產(chǎn)品差異、企業(yè)規(guī)模,壁壘等機(jī)制技術(shù)創(chuàng)新的條件、功力及效率。

二、技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)分析

(一)完全競爭。在完全競爭條件下,有許多規(guī)模較小的企業(yè),每一個(gè)企業(yè)都生產(chǎn)相同的產(chǎn)品,并且,每一個(gè)企業(yè)規(guī)模都太小,不可能影響市場價(jià)格。對(duì)市場和技術(shù)的變化能做出迅速而有效的反應(yīng),勇于創(chuàng)新,把技術(shù)看作企業(yè)生存的生命線。

但是,由于企業(yè)規(guī)模一般比較小,其研究開發(fā)能力較弱,資金也較少短缺,利用外部信息的能力較低,缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新收益所帶來的控制力量,這就難以引起比較大的技術(shù)創(chuàng)新,更多的是漸進(jìn)型的創(chuàng)新。

(二)壟斷。它是指單一的出售者是它所在產(chǎn)業(yè)里的唯一生產(chǎn)者,同時(shí),沒有任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)能夠生產(chǎn)出接近的代用品。壟斷條件下,創(chuàng)新亦存在著正負(fù)兩方面效應(yīng)。

壟斷企業(yè)對(duì)壟斷利潤的期望,能給創(chuàng)新者提供激勵(lì)。并且,壟斷條件下可以采取一系列手段(如專利、版權(quán)和商標(biāo)),阻止競爭者仿造某種創(chuàng)新;壟斷者在研究開發(fā)方面的信譽(yù)可以吸引人才,加上其資金和信息優(yōu)勢,能形成強(qiáng)大的研究開發(fā)能力:壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)較為先進(jìn),設(shè)備較好,這些優(yōu)勢可以使企業(yè)能夠進(jìn)行大量的發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng),尤其是重大項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新。另外,創(chuàng)新是一項(xiàng)不確定的活動(dòng),除非有足夠?qū)嵙Ω页袚?dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),否則,創(chuàng)新是無吸引力的。而大企業(yè)恰好為企業(yè)家提供了這種風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保;重大技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用高昂,也往往只有大企業(yè)才能擔(dān)負(fù)。

但是,在壟斷統(tǒng)治條件下,由于缺少競爭對(duì)手的威脅,可以穩(wěn)獲超額利潤,也就不容易激發(fā)出重大的技術(shù)創(chuàng)新。另外,壟斷性企業(yè)由于規(guī)模大,繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會(huì)減少了,加上其嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)和管理程度,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)沿襲傳統(tǒng),導(dǎo)致企業(yè)家精神喪失,延誤創(chuàng)新時(shí)機(jī),降低創(chuàng)新的效率。

(三)不完全競爭。介于完全競爭和壟斷之間,是相對(duì)理想化的完全競爭而言的一類市場結(jié)構(gòu),市場所有廠商不像在完全競爭市場中都是價(jià)格接受者,而是對(duì)它們產(chǎn)品市場價(jià)格有一定程度的控制力。傳統(tǒng)理論認(rèn)為,不完全競爭者把價(jià)格定得過高,賺取超額的利潤,并不注重產(chǎn)品質(zhì)量,不利于技術(shù)創(chuàng)新,這與事實(shí)不符。

根據(jù)前面分析,完全競爭市場的研究與開發(fā)費(fèi)用不足,承受創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)能力較低,不利于重大的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng);另一方面,若市場沒有足夠的競爭,不僅研究開發(fā)是有限度的,并且還會(huì)因與完全競爭相聯(lián)系的產(chǎn)量限制而導(dǎo)致效率損失。因此,需要技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)幾乎必然是不完全競爭的。這樣,使競爭能夠充分的鼓勵(lì)競爭,又對(duì)競爭加以限制以使創(chuàng)新的廠商可以從其創(chuàng)新活動(dòng)中得到足夠的回報(bào)。因此,不完全競爭是最適合創(chuàng)新活動(dòng)的。

三、結(jié)論

(一)完全競爭和完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)都不能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,而介于二者之間的不完全競爭最有利于創(chuàng)新。因此,現(xiàn)階段的目標(biāo)市場結(jié)構(gòu)應(yīng)該是以壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)為主體,一定范圍的完全壟斷和完全競爭的市場形式。為了鼓勵(lì)創(chuàng)新,政府應(yīng)根據(jù)各行業(yè)的特點(diǎn),允許各類組織與方法并存。并且于一些重大項(xiàng)目創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)高、資金需求大、涉及技術(shù)領(lǐng)域多,為此,還應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)間構(gòu)建各類技術(shù)聯(lián)盟的方式來解決。鼓勵(lì)企業(yè)合并與兼并,實(shí)現(xiàn)R&D的的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

(二)政府要通過法律形式保護(hù)創(chuàng)新主體的利益。即通過明確創(chuàng)新主體與其創(chuàng)新成果在有形產(chǎn)權(quán)(如對(duì)實(shí)物的使用權(quán)等)和無形資產(chǎn)權(quán)(如知識(shí)產(chǎn)權(quán))等方面的所有權(quán)關(guān)系,從法律上確定了發(fā)明創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)歸屬,從而保證企業(yè)的創(chuàng)新利潤的獲得,提高企業(yè)創(chuàng)新積極性。

(三)要建立一種有效的、有利于創(chuàng)新的企業(yè)制度。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保障。私有產(chǎn)權(quán)企業(yè)雖有強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力,但因規(guī)模小、責(zé)任無限、資金少和企業(yè)壽命受所有者年齡的限制,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是有限的。國有壟斷企業(yè)則由于產(chǎn)權(quán)不明晰,缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力?，F(xiàn)代企業(yè)一般采取股份制形式則被事實(shí)證明是最有利創(chuàng)新活動(dòng)的。因?yàn)?它避免了因創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的創(chuàng)新投資不足;股份制本身能大規(guī)模地聚集創(chuàng)新所需的資本;股份制企業(yè)的規(guī)模提高了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。股份制企業(yè)所對(duì)應(yīng)市場應(yīng)是不完全競爭的市場,它集產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、發(fā)明創(chuàng)新能力和股份制所具有的優(yōu)勢于統(tǒng)一。

(四)創(chuàng)新必須以市場機(jī)制為基礎(chǔ)。市場在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面具有自組織、自我加強(qiáng)的作用,它有助于培育創(chuàng)新的主體企業(yè)家,自動(dòng)地使企業(yè)甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),并減少創(chuàng)新的不確定性。因此,要通過市場價(jià)格、經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)與監(jiān)督,為技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)競爭平臺(tái),推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

(五)技術(shù)創(chuàng)新需要政府的支持。市場不是萬能的,在激勵(lì)創(chuàng)新方面亦有缺陷,主要表現(xiàn)在:企業(yè)出于自利而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新,難以使創(chuàng)新達(dá)到社會(huì)整體需求的最優(yōu)水平;市場本身并不能保證造就一個(gè)最有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu);市場也不能自己創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境;技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散之間,經(jīng)常存在著明顯的時(shí)滯和屏障。特別是要完善和發(fā)展國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。

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